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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A2. 【问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D
2、.、【答案】 B6. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B11. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说
3、法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D12. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 下
4、列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B20. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A21. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降
5、，不会影响股票价格【答案】 A22. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A23. 【问题】 信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 风险对冲
6、是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B27. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A29. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比
7、率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D31. 【问题】 （）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】 A32. 【问题】 在现金管理中，（ ），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B33. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C
8、.D.【答案】 D34. 【问题】 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A35. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（ ）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】 D39. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D