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1、第一节第一节 国际多边贸易体制（略）国际多边贸易体制（略）第二节第二节 服务贸易总协定服务贸易总协定第五章第五章 国际服务贸易协议（上）国际服务贸易协议（上）第二节第二节 服务贸易总协定服务贸易总协定一、服务贸易总协定产生的背景一、服务贸易总协定产生的背景二、二、服务贸易总协定产生的过程服务贸易总协定产生的过程三、服务贸易总协定主要内容三、服务贸易总协定主要内容四、对服务贸易总协定的评价四、对服务贸易总协定的评价一、服务贸易总协定的产生背景一、服务贸易总协定的产生背景 发达国家在服务贸易上的竞争优势促发达国家在服务贸易上的竞争优势促使他们进行多边服务贸易谈判；发展中国家使他们进行多边服务贸易谈
2、判；发展中国家参与制定一个全面的多边服务贸易规则则有参与制定一个全面的多边服务贸易规则则有利于体现自身利益，还可以利用规则预防发利于体现自身利益，还可以利用规则预防发达国家采取的单方面的行动或是防止在区域达国家采取的单方面的行动或是防止在区域贸易安排中出现对他们不利的岐视性做法。贸易安排中出现对他们不利的岐视性做法。1.发达国家对服务贸易自由化的倡导发达国家对服务贸易自由化的倡导美国美国的服务贸易自由化主张源于两个方面：一是跨国公司集团的压力；二是推进美国在服务贸易和国际投资领域的利益。美国1971年首次出现货物贸易逆差。欧盟欧盟起初对美国把服务贸易作为GATT的谈判议题持疑虑态度，后转向坚决
3、支持。日本日本为了调解与美国在货物贸易上尖锐的贸易摩擦，也支持美国的主张。2.发展中国家对服务贸易自由化的态度的转变发展中国家对服务贸易自由化的态度的转变二、服务贸易总协定产生的过程二、服务贸易总协定产生的过程1986年年GATT部长会议同意开始就服务贸易进行部长会议同意开始就服务贸易进行谈判谈判（一）第一阶段（一）第一阶段（19861986年年9 9月月19881988年年1111月）月）（二）第二阶段（二）第二阶段（19881988年年12 12 月月19901990年年6 6月）月）（三）第三阶段（三）第三阶段（19901990年年7 7月月19901990年年1212月）月）（四）第四
4、阶段（四）第四阶段（19911991年年1 1月月19931993年年1212月）月）1994年年4月月15日各谈判方在摩洛哥的马拉喀什正日各谈判方在摩洛哥的马拉喀什正式签署了服务贸易总协定。式签署了服务贸易总协定。1995年年1月月1日日与世界贸易组织同时生效。与世界贸易组织同时生效。三、服务贸易总协定的内容三、服务贸易总协定的内容 框架协定框架协定成员国具体义务承诺成员国具体义务承诺GATSGATS正文正文GATSGATS附件附件一个序言一个序言六个部分六个部分GATSGATS的构成的构成（一）服务贸易总协定正文（一）服务贸易总协定正文服务贸易总协定的正文包括：服务贸易总协定的正文包括：1
5、.序言序言 2.六个部分（共六个部分（共29条具体条款）条具体条款）1.1.序言序言协定正文的序言部分首先提出了签订该协定的宗旨、目标与总协定正文的序言部分首先提出了签订该协定的宗旨、目标与总原则：原则：(1)鉴于服务贸易对世界经济增长和发展的重要性，各参加方希鉴于服务贸易对世界经济增长和发展的重要性，各参加方希望在透明度和逐步自由化的前提下，建立一个有关服务贸易原望在透明度和逐步自由化的前提下，建立一个有关服务贸易原则和规则的多边框架体系，并以此作为扩大服务贸易，促进贸则和规则的多边框架体系，并以此作为扩大服务贸易，促进贸易伙伴的经济增长和发展中国家发展的一种手段。易伙伴的经济增长和发展中国
6、家发展的一种手段。(2)在充分尊重各参加方国在充分尊重各参加方国(地区地区)内政策目标的同时，本着提高内政策目标的同时，本着提高各参加方利益的目的和确保各方权利和义务的宗旨，希望通过各参加方利益的目的和确保各方权利和义务的宗旨，希望通过在持续的、互利基础上的多边谈判，促进服务贸易逐步自由化在持续的、互利基础上的多边谈判，促进服务贸易逐步自由化地早日实现。地早日实现。(3)各参加方有权在境内就服务的提供制定和采用新的规定，发各参加方有权在境内就服务的提供制定和采用新的规定，发展中国家在这方面更有特殊需要。通过帮助提高发展中国家国展中国家在这方面更有特殊需要。通过帮助提高发展中国家国内服务业的能力
7、、效率与竞争力，促进发展中国家在国际服务内服务业的能力、效率与竞争力，促进发展中国家在国际服务贸易中的更多参与和服务出口的扩大。贸易中的更多参与和服务出口的扩大。(4)考虑到最不发达国家的经济状况及其发展贸易和财政的需要，考虑到最不发达国家的经济状况及其发展贸易和财政的需要，对其服务贸易的严重困难予以特殊与充分的考虑。对其服务贸易的严重困难予以特殊与充分的考虑。2.GATS2.GATS正文的六个部分正文的六个部分第一部分为第一部分为“范围和定义范围和定义”第二部分为第二部分为“一般义务和纪律一般义务和纪律”第三部分为第三部分为“具体承诺具体承诺”第四部分为第四部分为“逐步自由化逐步自由化”第五
8、部分为第五部分为“机构条款机构条款”第六部分为第六部分为“最后条款最后条款”，第一部分为第一部分为“范围和定义范围和定义”服务贸易总协定的第一部分确定了总协定的服务贸易总协定的第一部分确定了总协定的适用范围、适用范围、服务贸易的定义服务贸易的定义与与部门覆盖范围部门覆盖范围。GATS适用范围适用范围限于各成员方所制定和实施的影响国际服限于各成员方所制定和实施的影响国际服务贸易的各项措施，其中既包括中央、地方政府的措施，也包务贸易的各项措施，其中既包括中央、地方政府的措施，也包括被授权而行使有关权利的非政府性机构所实施的各项措施。括被授权而行使有关权利的非政府性机构所实施的各项措施。GATS允许
9、将各国政府为实施政府职能而提供的基础设施和社允许将各国政府为实施政府职能而提供的基础设施和社会服务置于总协定之外，从而在原则上允许以垄断的方式在这会服务置于总协定之外，从而在原则上允许以垄断的方式在这些领域提供服务。些领域提供服务。GATS对服务贸易的定义：对服务贸易的定义：1跨境交付（跨境交付（Cross-border Supply)：从一成员境内向：从一成员境内向任何其他成员提供服务任何其他成员提供服务；2境外消费境外消费(Consumption Abroad)：在一成员境内向任：在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务；何其他成员的服务消费者提供服务；3商业存在商业存在(Comme
10、rcial Presence)：一成员的服务者在：一成员的服务者在任何其他成员境内通过商业存在提供服务；任何其他成员境内通过商业存在提供服务；4自然人流动自然人流动(Movement of Personnel)：一成员的服务提：一成员的服务提供者在任何其他成员境内通过自然人存在提供的服务。供者在任何其他成员境内通过自然人存在提供的服务。GATS对服务部门涵盖的范围对服务部门涵盖的范围。12个部门。个部门。第二部分为第二部分为“一般义务和纪律一般义务和纪律”这一部分是服务贸易总协定正文的核这一部分是服务贸易总协定正文的核心内容，具体确立了服务贸易应遵循的法律心内容，具体确立了服务贸易应遵循的法律
11、原则和纪律，这些原则构成了各成员方在服原则和纪律，这些原则构成了各成员方在服务贸易中各项权利和义务的基础；同时要求务贸易中各项权利和义务的基础；同时要求各成员方在各服务部门，不论是否开放，均各成员方在各服务部门，不论是否开放，均应统一实施做出强制规定应统一实施做出强制规定。（1 1）最惠国待遇）最惠国待遇 最惠国待遇要求最惠国待遇要求GATS成员给予他国成员给予他国(地区地区)的服务和服的服务和服务提供者的优惠待遇协议，应立即无条件地适用于所有其他务提供者的优惠待遇协议，应立即无条件地适用于所有其他成员方。最惠国待遇实质意义在于平等地对待所有的贸易伙成员方。最惠国待遇实质意义在于平等地对待所有
12、的贸易伙伴，保证各成员方的服务和服务提供者处于平等竞争的地位伴，保证各成员方的服务和服务提供者处于平等竞争的地位和条件，体现公平竞争的原则，达到服务贸易逐步自由化的和条件，体现公平竞争的原则，达到服务贸易逐步自由化的目的。目的。虽然各成员方政府或当局接受了服务贸易总协定的虽然各成员方政府或当局接受了服务贸易总协定的全面覆盖范围，但它们并不都愿意实行普遍最惠国待遇原则，全面覆盖范围，但它们并不都愿意实行普遍最惠国待遇原则，同时在同时在GATS生效时，许多成员方已经与其贸易伙伴签署了生效时，许多成员方已经与其贸易伙伴签署了双边或多边服务贸易优惠协定。所以作为妥协，服务贸易双边或多边服务贸易优惠协定
13、。所以作为妥协，服务贸易总协定第总协定第2条允许成员方在实行这项原则时可以有一定的条允许成员方在实行这项原则时可以有一定的例外例外(这集中体现在服务贸易总协定附件中的这集中体现在服务贸易总协定附件中的“关于第关于第2条义务的豁免附件条义务的豁免附件”)，通过最惠国待遇例外清单进行公示，通过最惠国待遇例外清单进行公示，但是这些例外只能是一次性的，且例外清单中的内容也不允但是这些例外只能是一次性的，且例外清单中的内容也不允许添加。同时这些例外又是临时性的，许添加。同时这些例外又是临时性的，5年以后需定期进行年以后需定期进行审议，豁免原则上不得超过审议，豁免原则上不得超过10年。年。（2 2）透明度
14、）透明度 该协定第三条对透明度原则规定：该协定第三条对透明度原则规定：“除非在紧除非在紧急情况下，每一参加方必须将影响本协定实施的有急情况下，每一参加方必须将影响本协定实施的有关法律、法规、行政命令及所有的其他决定、规则关法律、法规、行政命令及所有的其他决定、规则以及习惯作法：无论是由中央或是地方政府做出的，以及习惯作法：无论是由中央或是地方政府做出的，还是由非政府有权制定规章的机构做出的，都应最还是由非政府有权制定规章的机构做出的，都应最迟在它们迟在它们生效之前予以公布生效之前予以公布”。GATS成员也应公成员也应公布其签署参加的有关或影响布其签署参加的有关或影响GATS的国际协议。并的国际
15、协议。并且要求且要求在政府机构中建立咨询点在政府机构中建立咨询点。但是，。但是，“本协定本协定并不要求任何缔约方提供那些一旦公布就会妨碍其并不要求任何缔约方提供那些一旦公布就会妨碍其法律实施或对公共利益不利或损害公私企业正当合法律实施或对公共利益不利或损害公私企业正当合法商业利益的机密资料。法商业利益的机密资料。”实行透明度的方式：公开出版；设立实行透明度的方式：公开出版；设立“咨询点咨询点”、“联络点联络点”；其它方式（公告、网络等）；其它方式（公告、网络等）（3 3）发展中国家的更多参与）发展中国家的更多参与 必须充分尊重成员在整体与个别服务部门上的国家政策必须充分尊重成员在整体与个别服务
16、部门上的国家政策和发展程度，这意味着发展中国家在维持国际收支平衡（整体）和发展程度，这意味着发展中国家在维持国际收支平衡（整体），与保护幼稚产业（个别）方面都可以得到优惠的考虑，即相，与保护幼稚产业（个别）方面都可以得到优惠的考虑，即相对而言，发展中国家可以开放较少的服务部门，保留对服务交对而言，发展中国家可以开放较少的服务部门，保留对服务交易方式较多的限制；易方式较多的限制；发达国家应帮助发展中国家提高其服务业的效率，以增发达国家应帮助发展中国家提高其服务业的效率，以增加其服务业在国际市场的竞争力，并向它们提供有利的服务贸加其服务业在国际市场的竞争力，并向它们提供有利的服务贸易市场准入条件。
17、为方便发展中国家获得有关市场准入的条件易市场准入条件。为方便发展中国家获得有关市场准入的条件和资料（如专业资格的登记、认可和获得，服务技术的获得等）和资料（如专业资格的登记、认可和获得，服务技术的获得等），发达国家与其他可能的成员，应在协定生效，发达国家与其他可能的成员，应在协定生效2年内成立咨询年内成立咨询点和联络点；点和联络点；发展中国家在其承诺开放外资发展中国家在其承诺开放外资“开业权开业权”的服务部门可的服务部门可以提出一定条件，如以合资经营的方式、向东道国公司提供技以提出一定条件，如以合资经营的方式、向东道国公司提供技术转移和或改善服务销售渠道和信息网络等方面的帮助等。术转移和或改善
18、服务销售渠道和信息网络等方面的帮助等。鉴于最不发达国家的特殊情况，给予特别优惠的考虑，准许这鉴于最不发达国家的特殊情况，给予特别优惠的考虑，准许这些国家不必做出具体的开放服务市场方面的承诺，直到其国内些国家不必做出具体的开放服务市场方面的承诺，直到其国内服务业具有竞争力。服务业具有竞争力。（4 4）经济一体化）经济一体化 服务贸易总协定认为，服务贸易总协定认为，区域性或次区域性的区域性或次区域性的双边或多边服务贸易自由化协定将促进世界范围的双边或多边服务贸易自由化协定将促进世界范围的国际服务贸易自由化和经济一体化，所以协定第国际服务贸易自由化和经济一体化，所以协定第5 5条条允许最惠国待遇原则
19、作为例外允许最惠国待遇原则作为例外，不适用于区域性或，不适用于区域性或次区域性的双边或多边服务贸易自由化协定。次区域性的双边或多边服务贸易自由化协定。但是但是此类自由化协定必须满足以下条件：此类自由化协定必须满足以下条件：该协定包括该协定包括众众多的重要服务部门并相当程度上影响服务贸易量和多的重要服务部门并相当程度上影响服务贸易量和服务提供方式；服务提供方式；该协定旨在该协定旨在取消缔约方之间现行的取消缔约方之间现行的歧视性措施和或禁止采取新的或更多的歧视性措歧视性措施和或禁止采取新的或更多的歧视性措施；施；各个服务部门和分部门对于该协定之外的服各个服务部门和分部门对于该协定之外的服务贸易总协
20、定任何成员的服务贸易壁垒总体水平务贸易总协定任何成员的服务贸易壁垒总体水平不能因为该协定的缔结而高于之前的实施水平。不能因为该协定的缔结而高于之前的实施水平。发发展中国家如果是此类协定的缔约方，则在满足以上展中国家如果是此类协定的缔约方，则在满足以上条件方面可有较为灵活的考虑，以符合其服务业发条件方面可有较为灵活的考虑，以符合其服务业发展水平。展水平。（5 5）国内规章）国内规章 协定第协定第6条共有条共有5款，款，首先首先表示对国内规定的尊表示对国内规定的尊重，赋予各国一定的权利，其中包括当局引进新规定重，赋予各国一定的权利，其中包括当局引进新规定以管理服务的权利，并对发展中国家作了优惠安排
21、，以管理服务的权利，并对发展中国家作了优惠安排，例如为实现国家政策目标可以在某些部门采取垄断性例如为实现国家政策目标可以在某些部门采取垄断性的授权等，但是这类特殊安排必须建立在合理、客观、的授权等，但是这类特殊安排必须建立在合理、客观、非歧视的基础上。非歧视的基础上。其次，其次，对各成员当局提出了一些义对各成员当局提出了一些义务和要求。如要求各方建立起司法、仲裁或行政裁决务和要求。如要求各方建立起司法、仲裁或行政裁决机构和程序，以便对服务消费者和提供者的要求迅速机构和程序，以便对服务消费者和提供者的要求迅速做出反应，对有关行政命令进行审查，同时这类裁决做出反应，对有关行政命令进行审查，同时这类
22、裁决机构应独立于上述有关行政命令的负责机构。机构应独立于上述有关行政命令的负责机构。总之，在国际服务贸易方面，一国对服务提供者总之，在国际服务贸易方面，一国对服务提供者资格的要求条件、程序、服务的技术标准和办理许可资格的要求条件、程序、服务的技术标准和办理许可证的规定，对服务贸易自由化有着极其重要的影响。证的规定，对服务贸易自由化有着极其重要的影响。因此朋务贸易总协定要求任何成员的上述国内规因此朋务贸易总协定要求任何成员的上述国内规定不应构成不必要的服务贸易壁垒。定不应构成不必要的服务贸易壁垒。（6 6）认可）认可 一成员的服务提供者在其他成员境内提供服务，首先必须一成员的服务提供者在其他成员
23、境内提供服务，首先必须获得东道国的职业证书、营业执照、任职资格及其他许可，获得东道国的职业证书、营业执照、任职资格及其他许可，然然而而由于成员之间的制度、文化、习俗、语言不同，不同成员对由于成员之间的制度、文化、习俗、语言不同，不同成员对外国服务提供者的资格要求也各不相同，外国服务提供者的资格要求也各不相同，此外，此外，成员之间的服成员之间的服务提供者所具有的教育、经验、证书也不同，要马上达成相互务提供者所具有的教育、经验、证书也不同，要马上达成相互全部地、无条件地认同是不现实的。全部地、无条件地认同是不现实的。但是如果在任职资格上实但是如果在任职资格上实行限制，则必然造成对服务贸易自由化的阻
24、碍。行限制，则必然造成对服务贸易自由化的阻碍。所以协定第所以协定第7条条规定了几种认可方式：规定了几种认可方式：协调方式；协调方式；以与有关国家签订的协以与有关国家签订的协议或安排为根据；议或安排为根据；自动给予认可；自动给予认可；努力制定和采用认可的努力制定和采用认可的共同国际标准和准则，或相关服务贸易与行业实施的共同国际共同国际标准和准则，或相关服务贸易与行业实施的共同国际标准。标准。本条宗旨是有关服务的规定、标准和要求应达成一致和相本条宗旨是有关服务的规定、标准和要求应达成一致和相互认可，主要目的在于促进国际间有关服务提供的标准的一致互认可，主要目的在于促进国际间有关服务提供的标准的一致
25、性，即国际标准化问题，鼓励服务标准从地区或局部的标准化性，即国际标准化问题，鼓励服务标准从地区或局部的标准化推广到各成员全体的标准化。推广到各成员全体的标准化。（7 7）垄断与专营服务和限制竞争的商业惯例）垄断与专营服务和限制竞争的商业惯例 服务业市场经常出现垄断，提供服务专营权和限制性商业惯例适用都会产生限制竞争的作用，这无疑是服务贸易自由化的重要障碍。在这种情况下，成员方有义务确保服务成员方有义务确保服务提供者不滥用垄断和专营权力，或不违背提供者不滥用垄断和专营权力，或不违背GATSGATS下的一般义务或具体义务。下的一般义务或具体义务。为此，GATS对垄断与专营服务提供者和商业管理等反竞
26、争行为做出一系列的约束规定：P155（8 8）紧急保障措施）紧急保障措施 协定第协定第1010条允许成员方采取临时性的紧急保障条允许成员方采取临时性的紧急保障措施，修改或撤销其承担的特定义务，否则一般来措施，修改或撤销其承担的特定义务，否则一般来说，成员做出具体承诺生效后，需说，成员做出具体承诺生效后，需3 3年后才能进行修年后才能进行修改或撤销。改或撤销。GATS规定，规定，如如一成员方发生国际收支一成员方发生国际收支严重失调和对外财政困难或对外金融地位困难的情严重失调和对外财政困难或对外金融地位困难的情况下，以及在经济发展或转型过程中因国际收支平况下，以及在经济发展或转型过程中因国际收支平
27、衡受到特殊压力而为保持适当的财政储备水平以实衡受到特殊压力而为保持适当的财政储备水平以实施其经济计划时，在通知服务贸易理事会并陈述理施其经济计划时，在通知服务贸易理事会并陈述理由之后，可对其所做出的承诺的服务贸易采取某些由之后，可对其所做出的承诺的服务贸易采取某些限制性的紧急保障措施。但采取紧急保障措施必须限制性的紧急保障措施。但采取紧急保障措施必须是非歧视性的，而不是选择性的，同时随着形势的是非歧视性的，而不是选择性的，同时随着形势的改善，紧急保障措施也应逐步取消。改善，紧急保障措施也应逐步取消。（9 9）支付和转移）支付和转移 服务贸易很重要的一点就是服务收入汇回、服务贸易很重要的一点就是
28、服务收入汇回、资金的转移和货币的兑换等问题。各国为了资金的转移和货币的兑换等问题。各国为了各自国际收支目的，往往对服务利润的汇出各自国际收支目的，往往对服务利润的汇出附加一定条件，这也构成了服务贸易壁垒。附加一定条件，这也构成了服务贸易壁垒。因此，因此，协定第协定第1111条规定条规定除紧急保障措施的条除紧急保障措施的条件外，任何成员方不得限制服务贸易中货币件外，任何成员方不得限制服务贸易中货币和资本的国际支付和转移。和资本的国际支付和转移。（1010）政府采购）政府采购 协定第协定第13条规定，原则上服务贸易总条规定，原则上服务贸易总协定关于最惠国待遇、国民待遇和市场准协定关于最惠国待遇、国
29、民待遇和市场准入的各项规则，不适用于成员方涉及政府采入的各项规则，不适用于成员方涉及政府采购的法律、法规或规章。购的法律、法规或规章。政府采购只能是为政府采购只能是为政府目的，为政府机构采购服务，是政府支政府目的，为政府机构采购服务，是政府支出的安排和使用的行为，出的安排和使用的行为，用于商业转售或用用于商业转售或用于商业销售目的的采购服务不属于政府采购。于商业销售目的的采购服务不属于政府采购。此外，各成员方在此外，各成员方在WTO协议生效后两年内，协议生效后两年内，应就此问题进行多边协商以减少政府采购对应就此问题进行多边协商以减少政府采购对服务贸易的不利影响。服务贸易的不利影响。（1111）
30、一般例外与安全例外）一般例外与安全例外 服务贸易作为一个特殊的贸易领域，许服务贸易作为一个特殊的贸易领域，许多影响服务贸易的措施涉及到政治经济稳定、多影响服务贸易的措施涉及到政治经济稳定、公共道德等国计民生的重大问题。对此，协公共道德等国计民生的重大问题。对此，协定给予一定考虑，规定了例外条款。定给予一定考虑，规定了例外条款。GATSGATS关关于普遍原则和义务的例外规定大部分和货物于普遍原则和义务的例外规定大部分和货物贸易中的例外规定相似，如经济一体化、公贸易中的例外规定相似，如经济一体化、公共利益与安全、收支平衡等。共利益与安全、收支平衡等。实施这类例外实施这类例外的应遵循非歧视原则，的应
31、遵循非歧视原则，即这类措施的实施不即这类措施的实施不会在情况相同的国家间构成武断的、或不公会在情况相同的国家间构成武断的、或不公正的歧视，或构成对服务贸易的变相限制。正的歧视，或构成对服务贸易的变相限制。（1212）补贴）补贴 对服务部门的补贴在发展中国家或发达国对服务部门的补贴在发展中国家或发达国家都十分普遍，且补贴方式千差万别纷繁复家都十分普遍，且补贴方式千差万别纷繁复杂，难以鉴别。补贴往往对贸易造成一定的杂，难以鉴别。补贴往往对贸易造成一定的扭曲作用，是国际贸易中的敏感问题。扭曲作用，是国际贸易中的敏感问题。补补贴与反补贴协议是货物贸易领域适用的、贴与反补贴协议是货物贸易领域适用的、较为
32、全面且严格的多边规则，但是该协议直较为全面且严格的多边规则，但是该协议直接适用于独特而复杂的服务贸易领域尚颇具接适用于独特而复杂的服务贸易领域尚颇具难度。难度。因此因此GATSGATS尚未形成多边的反补贴纪律尚未形成多边的反补贴纪律框架，只是规定了成员方的谈判义务，要求框架，只是规定了成员方的谈判义务，要求成员方举行多边谈判，制定必要的多边原则成员方举行多边谈判，制定必要的多边原则以避免补贴对服务贸易的扭曲影响。以避免补贴对服务贸易的扭曲影响。第三部分为第三部分为“具体承诺具体承诺”义务义务 在服务贸易最关键的在服务贸易最关键的市场准入和国民待遇原则方市场准入和国民待遇原则方面面，协定采取的则
33、是，协定采取的则是“列示其一，排除列示其一，排除 其他其他”的原的原则，则，即由各成员经过谈判适用肯定式的列举方式，即由各成员经过谈判适用肯定式的列举方式，列举在内的为开放的服务部门或分部门，适用市场列举在内的为开放的服务部门或分部门，适用市场准入和国民待遇原则；没有列举的一律为不适用市准入和国民待遇原则；没有列举的一律为不适用市场准入和国民待遇原则。场准入和国民待遇原则。协定的第三部分称为协定的第三部分称为“具具体承诺体承诺”，各项具体承诺所应遵循的原则和规定，各项具体承诺所应遵循的原则和规定,其其不是承诺本身，不是承诺本身，。协定规定，对列举的开放部门或。协定规定，对列举的开放部门或分部门
34、，还可以进一步列举其所应承担的具体义务分部门，还可以进一步列举其所应承担的具体义务和适用市场准入和国民待遇原则的一些限制条件，和适用市场准入和国民待遇原则的一些限制条件，即所谓的即所谓的“承诺细目表承诺细目表”，这才是各成员的具体承，这才是各成员的具体承诺内容。诺内容。（1 1）市场准入）市场准入 协定第协定第1616条非常具体地规定了条非常具体地规定了6 6种市场准入障碍：种市场准入障碍：对服务提供者的数量限制；对服务提供者的数量限制；对服务交易或资产对服务交易或资产总金额的限制；总金额的限制；对服务活动数量或服务总值的限对服务活动数量或服务总值的限制；制；对所雇用的自然人数目的限制；对所雇
35、用的自然人数目的限制；要求以某要求以某种形式的法人实体或合资方式进行服务贸易的限制种形式的法人实体或合资方式进行服务贸易的限制性措施；性措施；对外国资本进入的限制。这其中，除第对外国资本进入的限制。这其中，除第种外，其余种外，其余5种种“限制限制”系指上限，即不得超过系指上限，即不得超过的数量或百分比，下限的规定则由国民待遇条款加的数量或百分比，下限的规定则由国民待遇条款加以规范。以规范。一旦某一成员方承诺某一服务部门或分部一旦某一成员方承诺某一服务部门或分部门市场准入的条件、限制和要求，就必须给予任何门市场准入的条件、限制和要求，就必须给予任何成员的服务和服务提供者不低于其成员的服务和服务提
36、供者不低于其“承诺细目表承诺细目表”所规定的条件、限制和要求的待遇，包括承诺该项所规定的条件、限制和要求的待遇，包括承诺该项市场准入必不可少的附属条件市场准入必不可少的附属条件，如跨境提供下涉及，如跨境提供下涉及的资本过境流动问题等。的资本过境流动问题等。（2 2）国民待遇）国民待遇 是一项特定义务，只适用于经过谈判在是一项特定义务，只适用于经过谈判在“承诺细目承诺细目表表”中所列的部门且未做出相反保留的情况。其定义为：中所列的部门且未做出相反保留的情况。其定义为：即某一成员方给予任何其他成员的服务和服务提供者的即某一成员方给予任何其他成员的服务和服务提供者的待遇应不低于给予其本成员相同的服务
37、和服务提供者的待遇应不低于给予其本成员相同的服务和服务提供者的待遇。对待遇。对GATS中关于国民待遇原则的规定的理解应特中关于国民待遇原则的规定的理解应特别注意把握以下几点：别注意把握以下几点：注重竞争条件的实质性相同。这意味着法律、条注重竞争条件的实质性相同。这意味着法律、条例、规章等规定的相同待遇未必都是国民待遇，而形式例、规章等规定的相同待遇未必都是国民待遇，而形式上不同的待遇未必不是国民待遇，主要应该看实施的结上不同的待遇未必不是国民待遇，主要应该看实施的结果。果。国民待遇的授予对象仅限于其他成员的国民待遇的授予对象仅限于其他成员的“服务服务”和和“服务提供者服务提供者”，并不包括，并
38、不包括“服务消费者服务消费者”。（3 3）附加承诺）附加承诺 附加承诺指成员方应就其影响服务贸易但附加承诺指成员方应就其影响服务贸易但又在上述市场准入和国民待遇义务未涉及的又在上述市场准入和国民待遇义务未涉及的事项通过谈判达成承诺。这些成果应列入其事项通过谈判达成承诺。这些成果应列入其“承诺细目表承诺细目表”，但只对参加谈判并签字的，但只对参加谈判并签字的成员生效。这一规定扩展了服务贸易的特定成员生效。这一规定扩展了服务贸易的特定义务范围，具有较大的随意性。义务范围，具有较大的随意性。第四部分为第四部分为“逐步自由化逐步自由化”服务贸易的逐步自由化具有服务贸易的逐步自由化具有“逐步逐步”和和“
39、自由化自由化”两层含义。两层含义。服务贸易由于其复杂的业务特点，不可能在一轮多服务贸易由于其复杂的业务特点，不可能在一轮多边谈判中就制定出完整的而详尽的多边法律规范，要消边谈判中就制定出完整的而详尽的多边法律规范，要消除国际服务贸易的壁垒，规范各成员的服务贸易行为，除国际服务贸易的壁垒，规范各成员的服务贸易行为，这需要一个过程。为此，这需要一个过程。为此，协定第协定第1919条在条在“逐步方面逐步方面”作作了三方面的规定：了三方面的规定：各成员应在协定生效日起不迟于各成员应在协定生效日起不迟于5年，开始多边谈判，并在此后年，开始多边谈判，并在此后“持续地持续地”定期进行谈判，定期进行谈判，以逐
40、步提高服务贸易自由化的水平；以逐步提高服务贸易自由化的水平；对个别成员，特对个别成员，特别是发展中国家，允许其选择开放的部门和提供方式，别是发展中国家，允许其选择开放的部门和提供方式，根据其发展状况逐步扩大市场准入，不要求发展中国家根据其发展状况逐步扩大市场准入，不要求发展中国家与发达国家同步达到服务贸易自由化；与发达国家同步达到服务贸易自由化；为逐步达到自为逐步达到自由化，允许在一些难度较大、争议较多的部门先进行双由化，允许在一些难度较大、争议较多的部门先进行双边的或简单多边的谈判，然后逐步过渡到多边协定。边的或简单多边的谈判，然后逐步过渡到多边协定。（续）（续）在在“自由化自由化”方面，方
41、面，协定首先规定，每轮谈判都应逐步协定首先规定，每轮谈判都应逐步提高服务贸易的自由化水平，即一般来说，谈判的结果不可提高服务贸易的自由化水平，即一般来说，谈判的结果不可逆转，后一轮谈判应该比前一轮谈判提高自由化的水平。为逆转，后一轮谈判应该比前一轮谈判提高自由化的水平。为确保每一轮谈判都能朝着自由化目标不断前进，确保每一轮谈判都能朝着自由化目标不断前进，协定第协定第1919、2020、2121条规定了许多具体措施：条规定了许多具体措施：每轮谈判都应确定谈判的每轮谈判都应确定谈判的指导方针和程序，指导方针和程序，“服务贸易理事会服务贸易理事会”应参照服务贸易自由应参照服务贸易自由化和促进发展中国
42、家服务业发展的目标，对服务贸易的总体化和促进发展中国家服务业发展的目标，对服务贸易的总体情况和部门情况进行评估。情况和部门情况进行评估。每一成员通过谈判所做出的具每一成员通过谈判所做出的具体承诺要详细列入体承诺要详细列入“承诺细目表承诺细目表”，“承诺细目表承诺细目表”的内容的内容包括：有关市场准入的条件、限制和情况；有关国民待遇的包括：有关市场准入的条件、限制和情况；有关国民待遇的条件和资格；有关附加承诺承担的义务；承诺的生效日期与条件和资格；有关附加承诺承担的义务；承诺的生效日期与履行承诺的时间框架。履行承诺的时间框架。对承诺的修改和撤销必须在承诺生对承诺的修改和撤销必须在承诺生效效3年后
43、才能进行，并应严格按照规定的程序进行。对承诺年后才能进行，并应严格按照规定的程序进行。对承诺的修改和撤销不能低于修改或撤销之前的互利承诺水平，否的修改和撤销不能低于修改或撤销之前的互利承诺水平，否则利益受损的成员方可以要求进行补偿谈判或仲裁，谈判和则利益受损的成员方可以要求进行补偿谈判或仲裁，谈判和仲裁必须在最惠国待遇的基础上进行以保证所有成员的利益仲裁必须在最惠国待遇的基础上进行以保证所有成员的利益和权利与义务的总体平衡。和权利与义务的总体平衡。第五部分：机构条款（制度条款）第五部分：机构条款（制度条款）这一部分主要阐述争端解决问题。服务贸这一部分主要阐述争端解决问题。服务贸易争端的解决机制
44、与货物贸易的争端解决机易争端的解决机制与货物贸易的争端解决机制基本相同，在服务贸易总协定没有特制基本相同，在服务贸易总协定没有特别规定时，适用世界贸易组织协定的附别规定时，适用世界贸易组织协定的附件件2争端解决规则与程序谅解协议。服争端解决规则与程序谅解协议。服务贸易总协定给出的争端解决方式主要包务贸易总协定给出的争端解决方式主要包括磋商、申诉仲裁和报复。括磋商、申诉仲裁和报复。第六部分：最终条款第六部分：最终条款 该部分主要规定了加入和接受规则。并指该部分主要规定了加入和接受规则。并指出了协定的不适用状况及利益的否定和协定出了协定的不适用状况及利益的否定和协定的退出。的退出。（二）服务贸易总
45、协定附件（二）服务贸易总协定附件 服务贸易总协定的附件共有服务贸易总协定的附件共有8个，包个，包括关于第二条例外的附件、关于本协括关于第二条例外的附件、关于本协定中提供服务的自然人流动的附件、关定中提供服务的自然人流动的附件、关于空运服务的附件、关于金融服务的附于空运服务的附件、关于金融服务的附件、关于金融服务的第二附件、关件、关于金融服务的第二附件、关于电信服务的附件、关于基础电信谈判于电信服务的附件、关于基础电信谈判的附件和关于海运服务谈判的附件。的附件和关于海运服务谈判的附件。（三）成员方的具体承诺表（三）成员方的具体承诺表 “承诺细目表承诺细目表”是服务贸易总协定不可分是服务贸易总协定
46、不可分割的一部分，在割的一部分，在1994年年4月月15日各成员签署的日各成员签署的“乌乌拉圭回合拉圭回合”最终文本时，各方共提交了最终文本时，各方共提交了95套服务贸套服务贸易易“承诺细目表承诺细目表”。迄今为止，世界贸易组织的所。迄今为止，世界贸易组织的所有成员都附加了服务贸易的有成员都附加了服务贸易的“承诺细目表承诺细目表”。一个。一个成员的成员的“承诺细目表承诺细目表”往往是一套复杂的文件，具往往是一套复杂的文件，具体规定了哪些是开放的服务部门以及在这些开放的体规定了哪些是开放的服务部门以及在这些开放的服务部门的各种服务贸易方式中，限制使用国民待服务部门的各种服务贸易方式中，限制使用国
47、民待遇和最惠国待遇义务的条件。遇和最惠国待遇义务的条件。几乎所有几乎所有“承诺细目承诺细目表表都分成两大部分：都分成两大部分：第一部分第一部分规定适用于所有规定适用于所有承诺的所有服务部门的限制条件，即承诺的所有服务部门的限制条件，即水平承诺，水平承诺，对对任何一项具体承诺的评估都应首先考虑到任何一项具体承诺的评估都应首先考虑到“水平承水平承诺诺”；第二部分第二部分则列举出所承诺的服务贸易的具体则列举出所承诺的服务贸易的具体部门。部门。一项承诺一项承诺就是就是在某些限制条件下在某些限制条件下提供对提供对某个服务部门的市场准入和国民待遇。某个服务部门的市场准入和国民待遇。一成一成员一旦做出承诺，
48、就意味着它向其他成员的员一旦做出承诺，就意味着它向其他成员的商人保证，在该部门维持所承诺的市场准入商人保证，在该部门维持所承诺的市场准入和国民待遇水平，并且这些商业条件不会往和国民待遇水平，并且这些商业条件不会往不利于其他成员的方面改变。一方如果希望不利于其他成员的方面改变。一方如果希望撤回或修改其承诺，必须与受影响的成员商撤回或修改其承诺，必须与受影响的成员商定补偿措施并在该承诺生效定补偿措施并在该承诺生效3年后方能进行。年后方能进行。同时同时修订承诺不能影响最惠国待遇的实施。修订承诺不能影响最惠国待遇的实施。（续）（续）此外，还有部长会议决定。此外，还有部长会议决定。如关于如关于GATS机
49、构安排的决定、关于自然人流动机构安排的决定、关于自然人流动问题谈判的决定、关于金融服务的决定问题谈判的决定、关于金融服务的决定、关于海运服务谈判的决定、关于、关于海运服务谈判的决定、关于基础电信谈判的决定、关于专业服务的基础电信谈判的决定、关于专业服务的决定、关于服务贸易与环境的决定等。决定、关于服务贸易与环境的决定等。四、对服务贸易总协定的评价四、对服务贸易总协定的评价（一）服务贸易总协定的意义（一）服务贸易总协定的意义（二）服务贸易总协定的不足（二）服务贸易总协定的不足（三）服务贸易总协定局限性的原因（三）服务贸易总协定局限性的原因（一）服务贸易总协定的意义（一）服务贸易总协定的意义 首先
50、，它是国际服务贸易迈向自由化的重要里首先，它是国际服务贸易迈向自由化的重要里程碑。程碑。在服务贸易总协定签订之前，关贸总协在服务贸易总协定签订之前，关贸总协定对于国际贸易自由化的推动和努力主要集中在商定对于国际贸易自由化的推动和努力主要集中在商品贸易领域，对服务贸易一直未进行统一规范。品贸易领域，对服务贸易一直未进行统一规范。服务贸易总协定的诞生服务贸易总协定的诞生为服务贸易的逐步自由为服务贸易的逐步自由化第一次提供了体制上的安排与保障，化第一次提供了体制上的安排与保障，对于建立和对于建立和发展服务贸易多边规范是一项重大突破。它确立了发展服务贸易多边规范是一项重大突破。它确立了通过各成员方连续