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1、第第 六六 章章 规模经济、不完全竞争与国际贸易规模经济、不完全竞争与国际贸易本本 章章 结结 构构外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易v规模经济的含义v外部规模经济与国际贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易 v垄断竞争市场与差异产品下的产业内贸易v寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易v寡头垄断市场的特征v双寡头市场古诺模型v寡头垄断与产业内贸易第一节第一节 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易 一、规模经济的含义一、规模经济的含义规模经济：规模经济：指在产
2、出的某一范围内，平均成本随着产出指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：规模经济通常有两种表现形式：内在规模经济和外在规模经济内在规模经济和外在规模经济外部规模经济外部规模经济：单位产品成本取决于行业规模而非单单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。它与企业集中所促进的专业化供应商队个厂商的规模。它与企业集中所促进的专业化供应商队伍的形成，知识外溢、技术扩散、劳动力市场共享等因伍的形成，知识外溢、技术扩散、劳动力市场共享等因素有关素有关内部规模经济内部规模经济：单位产品成本取决于单个厂商的规模单位产品成本取决于单个厂商的规模而非所在行
3、业的规模。而非所在行业的规模。例子来说明区别：例子来说明区别：1010家厂商、每家生产家厂商、每家生产100100件，总产量件，总产量100010001 1、如行业扩张、如行业扩张1 1倍，厂商数为倍，厂商数为2020，但每家仍生产，但每家仍生产100100，若，若效率效率，则外部规模经济；，则外部规模经济；2 2、总产量仍为、总产量仍为10001000，但厂商减为，但厂商减为5 5，每家生产，每家生产200200，若单，若单位成本位成本，则内部规模经济，则内部规模经济v 后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比
4、例。增加的比例大于要素投入增加的比例。v 当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。经济，但规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。v 在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。规模经济与规模收益递增规模经济与规模收益递增投入投入101015152020252530303
5、5产出产出5 5101015152020252530平均劳动平均劳动投入投入2 21.51.51.331.331.251.251.21.21.166举例举例 投入从投入从1515到到3030，增加，增加1 1倍，而产出从倍，而产出从1010到到2525，产出增加产出增加1.51.5倍倍 外部规模经济产生的根源：外部规模经济产生的根源：1.1.行业地理位置的集中：行业地理位置的集中：随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。渐完善起来，有利于企业成本的降低。2.“2.“干中学干中学”（Learning by doingL
6、earning by doing）效应：）效应：生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。累。二、外部规模经济与国际贸易二、外部规模经济与国际贸易 以以2222模型为基础，做如下假设：模型为基础，做如下假设：v X X部门存在外部规模经济；部门存在外部规模经济；v Y Y部门仍为规模收益不变部
7、门；部门仍为规模收益不变部门；v 市场结构仍是完全竞争的；市场结构仍是完全竞争的；v 两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。偏好以及市场规模假设均相同。在封闭条件下当达到均衡时，在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。即不存在比较优势。部门间要素密集度的差异会部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界产生一种将生产可能性边界向外凸的向外凸的“张力张力”，而规模，而规模经济则生产一种将生产可能经济则生产一种将生产可能边界向内凹（机会成本递减）边界向内凹（机会成本递减
8、）的的“吸力吸力”。假设规模经。假设规模经济的影响超过了要素密集度济的影响超过了要素密集度的影响，生产可能性边界的的影响，生产可能性边界的形状是一条凹向原点的曲线形状是一条凹向原点的曲线TTTT。v一般均衡点在图中的一般均衡点在图中的E E点，在点，在E E点相对价格线与生产点相对价格线与生产可能性边界相交，而不是相切。在均衡状态时，社可能性边界相交，而不是相切。在均衡状态时，社会福利则由通过会福利则由通过E E点与相对价格线相切的社会无差点与相对价格线相切的社会无差曲线表示。曲线表示。v两国的相对价格完全相同，两国两种产品都生产，两国的相对价格完全相同，两国两种产品都生产，社会福利也相同。社
9、会福利也相同。封闭条件下封闭条件下v均衡点均衡点E E对两国来说都不再是稳定的，两国通过国对两国来说都不再是稳定的，两国通过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果际分工与贸易可以改善各自的福利。如果A A国专门国专门生产生产X X，B B国专门生产国专门生产Y Y，A A、B B两国都愿意将各自所两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，位于图中直线消费点都会超过生产可能性边界，位于图中直线TTTT的中点的中点C C，这时，很明显，两国都会获益。这时，很明显，两国都会获益。开放条件下开放条件下即使不存在比
10、较优势，外部规模经即使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的产生济也可导致国际贸易的产生n如果两国一开始都希望消费更多的X，则A国X产品的出口供给会小于B国的产品的进口需求,的价格上升，Y的价格下降，则A国X产品的出口供给就会增加，B国X产品的进口需求则下降，最终两国的贸易达到平衡，这时国际均衡价格pw要高于TT的斜率绝对值。A国的消费点为CA，B国的消费均衡点为CB。通过CA点与国际相对价格线pw相切的社会无差曲线,位于通过B点与国际相对价格线相切的社会无差曲线之上，这说明，A国从国际分工与贸易中获得好处要多于B国。影响国际分工格局与贸易形态的一些因素影响国际分工格局与贸易形态的一些
11、因素1.1.由偶然或历史因素决定的先行优势，如瑞士钟表的由偶然或历史因素决定的先行优势，如瑞士钟表的先行优势。先行优势。在发展初期在发展初期“领先一步领先一步”的优势，由于规模经济的的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者后来者”的进入。的进入。2.2.国与国之间市场的差别。如市场规模的大小。国与国之间市场的差别。如市场规模的大小。国内市场规模国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X X），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模），而国内市场规
12、模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（收益不变的产品（Y Y）。）。3.3.国家的政策，进口保护某些部门或促进出口，使其拥有规模国家的政策，进口保护某些部门或促进出口，使其拥有规模经济，形成竞争优势，如日本发展初期的经验。经济，形成竞争优势，如日本发展初期的经验。第二节第二节 垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易n不完全竞争和市场结构不完全竞争和市场结构v 垄断竞争模型和寡头模型 B完全垄断市场完全垄断市场完全竞争市场完全竞争市场.n允许差异产品存在，原来的完全竞争市场就转变为垄断竞允许差异产品存在，原来的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；
13、争市场；n假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供选择的消费假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供选择的消费商品种类越多越好；商品种类越多越好；n产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线；个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线；n规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品多样化之规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品多样化之间做出平衡；间做出平衡；n市场可自由进入，市场平均利润为零时。厂商数目达到均市场可自由进入，市场平均利润为零时。厂商数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。衡，差异产品的种类也随
14、之确定。一、垄断竞争市场特征一、垄断竞争市场特征 二、市场规模与厂商产量、厂商数目二、市场规模与厂商产量、厂商数目n在同一行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条在同一行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同；件均分别相同；n每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目与差异产品每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目与差异产品的数目是等同的；的数目是等同的；n该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关。弹性，即与价格无关。基本假设：基本假设：n单个厂商均衡产量的决定单个厂商均衡产量的决定 厂商决定其产
15、出厂商决定其产出的条件：的条件：MR=MCMR=MC如果短期内厂商如果短期内厂商获得的超额利润获得的超额利润大于零，那么就大于零，那么就会不断有新的厂会不断有新的厂商进入市场。商进入市场。n新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响 一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂商所面对一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂商所面对的需求曲线会向左移动；的需求曲线会向左移动；二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其需求曲线二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其需求曲线变得更加平坦。这是因为差异产品的数目增加导致原有厂变得更加平坦。这是因为差异产品的数目增加导
16、致原有厂商的产品被其他产品替代的程度也越来越高。商的产品被其他产品替代的程度也越来越高。新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润为零，这新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目随之确定下来。时市场结构达到均衡，市场中厂商数目随之确定下来。如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目（如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目（n n）就会越）就会越多；多；其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本典线相切的需求其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本典线相切的需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡产量会随着市场规模的曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡产量会随着市场规模
17、的扩大而上升。扩大而上升。由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，所有厂商的由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用产量与产品价格也均相同，若用M M表示整个市场规模，那么表示整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均为：均衡时每个厂商的产量均为：q=M/nq=M/n。n均衡状态下，市场规模大小与厂商数目（或差异均衡状态下，市场规模大小与厂商数目（或差异产品数目）以及厂商产量之间的关系：产品数目）以及厂商产量之间的关系：n均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨迹迹 RCRC曲线曲线RCRC曲线向上倾斜，曲
18、线向上倾斜，曲线上离原点越远曲线上离原点越远的点表示市场规模的点表示市场规模M M越大，因而对应越大，因而对应的厂商数目与厂商的厂商数目与厂商产量就越大。产量就越大。三、开放条件下垄断竞争市场的均衡三、开放条件下垄断竞争市场的均衡n假设世界上只有两个国家假设世界上只有两个国家AA国与国与B B国国n两个国家除了市场规模存在差异外，在生产技术条件、两个国家除了市场规模存在差异外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同。要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同。假设假设A A国是小国，国是小国，B B国是大国国是大国v 市场规模扩大，世界均衡点市场规模扩大，世界均衡点
19、为为W W，厂商数目为厂商数目为n nw w，所有厂商，所有厂商的均衡产量均为的均衡产量均为q qw w。vA A、B B分别表示分别表示A A、B B两国开两国开放后的新均衡点。各国厂商的放后的新均衡点。各国厂商的产量均为产量均为q qw w，A A、B B两国的厂商两国的厂商数目之和等于数目之和等于n nw w。AAAA与与BBBB分别表示分别表示A A、B B两国在要素使用两国在要素使用总量不变的条件下，行业内厂总量不变的条件下，行业内厂商数目与厂商产量所有可能组商数目与厂商产量所有可能组合的轨迹。合的轨迹。封闭条件下，封闭条件下，A A、B B两国的市场均衡分别为两国的市场均衡分别为A
20、 A点与点与B B点点n对应于新的均衡点，对应于新的均衡点，A A、B B两国的厂商数目之和等于两国的厂商数目之和等于n nw w，nwnbnanwnbna，即开放后两国消费者可选择的产品品种要比，即开放后两国消费者可选择的产品品种要比各自在封闭状态下都多。各自在封闭状态下都多。n国际分工格局：国际分工格局：同一行业里，一国只生产某些种类的产同一行业里，一国只生产某些种类的产品，另一国则生产其他类型的产品品，另一国则生产其他类型的产品 ，我们不能肯定每个，我们不能肯定每个国家生产产品的种类国家生产产品的种类 。n贸易形态：贸易形态：产业内贸易。产业内贸易。n市场扩大产生两种积极效应：市场扩大产
21、生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益实现规模经济利益 ；二是增加产品的品种数量。；二是增加产品的品种数量。n贸易的福利效果：贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者可以一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。费者可有更多的选择，带来更多的满足。n开放后的情形开放后的情形四、规模经济、要素禀赋与国际贸易四、规模经济、要素禀赋与国际贸易n分析框架：分析框架：垄断竞争贸易模型垄断竞争贸易模型n基本假设：基本假设：假设现有两个部门假设现
22、有两个部门XX与与Y Y，其中，其中X X是资本密集型部门，是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，属于垄断竞争市场结构，Y Y是劳动密集型部门，属于完全是劳动密集型部门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结构。竞争市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结构。假设假设A A、B B两国除了要素禀赋存在差异，其他一切条件都两国除了要素禀赋存在差异，其他一切条件都相同，相同，其中其中A A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B B国为劳动丰富的国家国为劳动丰富的国家 两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两
23、国间的差异越要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。贸易就会越显著。n贸易格局：贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在产业间贸易与产业内贸易同时存在 ；n贸易起因：贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。开放后开放后第三节第三节 寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断
24、与国际贸易：同质产品产业内贸易一、寡头垄断市场的特征一、寡头垄断市场的特征 厂厂商商数数目目很很少少（但但不不止止一一个个）、产产品品同同质质的的特特征征。在在这这种种市市场场上上，厂厂商商做做决决策策时时要要考考虑虑到到自自己己的的行行动动会会引引起起竞竞争争对对手什么样的反应，然后再根据对手的反应采取最优的行动。手什么样的反应，然后再根据对手的反应采取最优的行动。在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的倾向，一种在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的倾向，一种是敌对，一种是妥协。是敌对，一种是妥协。二、双寡头市场二、双寡头市场古诺模型古诺模型假设市场中只有两个厂商，和假设市场中只有两个厂
25、商，和F F；假设两个厂商的生产技术条件相同，边际成本为常数；假设两个厂商的生产技术条件相同，边际成本为常数；厂商行为模式是非合作型的；厂商行为模式是非合作型的；厂商的决策变量为产量；厂商的决策变量为产量；厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同时做决策），厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同时做决策），但可根据对对方的猜测，来作出自己的各种选择。但可根据对对方的猜测，来作出自己的各种选择。后图中描述了厂商后图中描述了厂商H H是如何作出产量决策的。是如何作出产量决策的。厂厂商商H H假假设设对对方方的的产产量量q qF F给给定定不不变变，曲曲线线RDRDH H即即为为厂厂商商H H的的剩剩余余
26、需需求求曲曲线线，厂厂商商H H的的边边际际受受益益曲曲线线MRMRH H与与边边际际成成本本的的交交点点，决决定定了了厂厂商商H H最最佳产量选择为佳产量选择为q qH H。左左图图中中的的两两条条直直线线 HHHH/、FFFF/分分 别别表表示示厂厂商商H H和和F F的的反反应应曲曲线线。H H厂厂商商反反应应曲曲线线在在图图中中要要比比F F厂厂商商的的反反应应曲线更陡一些。曲线更陡一些。三、寡头垄断与产业内贸易三、寡头垄断与产业内贸易 假假设设世世界界上上只只有有A A、B B两两国国，两两国国在在某某一一共共同同行行业业中中各各只只有有一一个个厂厂商商存存在在。开开放放后后，两两国
27、国厂厂商商均均可可自自由由进进入入对对方方市市场场，因因此此两两国国的的国国内内市市场场现现在变为寡头市场结构（双寡头）。在变为寡头市场结构（双寡头）。(a)qfqhFHH/OEqfaqhaF/(b)H/Oqh qhb qfbqfF/E/FH图图中中描描述述了了A A、B B国国市市场场的的均均衡衡。A A国国市市场场的的均均衡衡点点为为E E，此此时时国国内内厂厂商商在在本本国国市市场场上上的的销销售售量量为为 。来来自自B B国国的的厂厂商商在在A A国市场上的销售量为国市场上的销售量为 。整整个个社社会会福福利利净净效效应应（C CD D）（C CG G）（G GI I）D DI0I0，即即A A国国从从国国际际贸贸易易中中获获得得的的福利改善为图中梯形（福利改善为图中梯形（D DI I）的面积所示。）的面积所示。贸贸易易后后两两国国市市场场上上的的产产品品销销售售量量的的增增加加，贸贸易易减减少少了了两两国国市市场场的的垄垄断断因因素素，降降低低了了资源配置扭曲。资源配置扭曲。MCqmPqqha2qhaDCE GI