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1、第八章第八章 经济福利经济福利和微观经济政策和微观经济政策基本要求：了解福利经济学知识，掌握微基本要求：了解福利经济学知识，掌握微观经济政策。观经济政策。8.1 8.1 福利经济学福利经济学 8.2 8.2 市场的缺陷和政府的作用：微观经市场的缺陷和政府的作用：微观经济政策济政策8-18-1福利经济学福利经济学 一、福利经济学概述一、福利经济学概述1 1、涵义、涵义从微观经济主体的角度考察一个社会全体成员的经从微观经济主体的角度考察一个社会全体成员的经济福利最大化问题；济福利最大化问题；从生产资源的有效率的配置和国民收入在社会成员从生产资源的有效率的配置和国民收入在社会成员之间的分配这两个方面
2、研究一个国家实现最大的社之间的分配这两个方面研究一个国家实现最大的社会福利所具备的条件和国家为了增进社会福利应有会福利所具备的条件和国家为了增进社会福利应有的政策措施；的政策措施；根据一定的价值判断标准，确定微观经济运行是否根据一定的价值判断标准，确定微观经济运行是否符合既定社会目标。符合既定社会目标。2 2、福利经济的社会目标、福利经济的社会目标最大的选择自由最大的选择自由最高的经济效率最高的经济效率公平的收入分配公平的收入分配l最佳分配方式最佳分配方式 平均主义平均主义罗尔斯主义罗尔斯主义 功利主义功利主义市场主导市场主导 二、帕累托最适度二、帕累托最适度 l含义含义 如果社会作出的任何改
3、变已经不能再改善一些人的如果社会作出的任何改变已经不能再改善一些人的境况而又不至于损害其他人的利益，这时的经济效境况而又不至于损害其他人的利益，这时的经济效率或总福利处于最佳状态。率或总福利处于最佳状态。这一概念由意大利经济学家、社会统计学家帕累托这一概念由意大利经济学家、社会统计学家帕累托（VilfredoVilfredo Pareto Pareto，1848-19231848-1923）提出，是被普遍提出，是被普遍认同的、判定经济是否达到最大效率、最大福利的认同的、判定经济是否达到最大效率、最大福利的标准。标准。8-2 8-2 市场的缺陷和政府的作用市场的缺陷和政府的作用 一、政府干预的影
4、响一、政府干预的影响 EPEsdQP消费消费者剩者剩余余生产者生产者剩余剩余社会福利社会福利=消费者剩余消费者剩余+生产者剩余生产者剩余 （一）价格管制（一）价格管制 1 1）当）当P PG G P PE E时时2 2）当）当P PG G P PE E还是还是P PG G P PE E，都将造成福利三角，都将造成福利三角AEBAEB的损失。的损失。消费者消费者剩余剩余生产者生产者剩余剩余消费者消费者剩余剩余生产者生产者剩余剩余（二）赋税（二）赋税 l赋税使厂商成本增加，赋税使厂商成本增加，ssss（左移）左移）l消费者剩余消费者剩余A A l生产者剩余生产者剩余I I l政府所得政府所得B+C
5、+F+GB+C+F+G l社会福利损失社会福利损失D+HD+H l另外，如补贴、地方保另外，如补贴、地方保护、关税等，都会造成护、关税等，都会造成社会福利损失社会福利损失。ds（税前）税前）QPs（税后）税后）HDIABCFGPEEE 经济学之父亚当斯密在其巨著国富论中，一再强调管理最少的政府是最好的政府。他认为除了少数几件事情以外（例如国防、司法、教育），其他事情应该尽量交给市场，让看不见的手价格机制去解决问题，这也就是有名的“自由放任主义”。二、政府干预的必要性二、政府干预的必要性 l尽管政府干预可能存在负面影响，但政府的适度干预仍尽管政府干预可能存在负面影响，但政府的适度干预仍然是必要的
6、，原因在于市场本身的缺陷，即存在所谓然是必要的，原因在于市场本身的缺陷，即存在所谓“市场失灵（市场失灵（market failuremarket failure）”。l市场失灵的概念：市场失灵的概念：在微观经济学中，价格机制和市场机在微观经济学中，价格机制和市场机制的自发作用，使资源无法达到最有效配置的现象，称制的自发作用，使资源无法达到最有效配置的现象，称为市场失灵。为市场失灵。l市场失灵包括市场失灵包括垄断势力的存在、外在化问题、公共物品、垄断势力的存在、外在化问题、公共物品、信息不对称信息不对称等。等。1 1、垄断的影响、垄断的影响l1 1）垄断造成市场效率低下；）垄断造成市场效率低下；
7、垄断厂商为实现自身利益最大化，也会象竞争厂商一样努力使垄断厂商为实现自身利益最大化，也会象竞争厂商一样努力使生产定在生产定在MRMR等于等于MCMC的点上，但与竞争企业不同的是，垄断市场的点上，但与竞争企业不同的是，垄断市场的价格不是等于而是大于边际收益，因此，他最终会选择在价的价格不是等于而是大于边际收益，因此，他最终会选择在价格大于边际成本的点上组织生产。格大于边际成本的点上组织生产。l2 2）垄断造成社会福利损失垄断造成社会福利损失；垄断对社会福利造成损失主要表现为使消费者剩余大大减少。垄断对社会福利造成损失主要表现为使消费者剩余大大减少。l3 3）垄断造成寻租）垄断造成寻租(rent(
8、rent seeking)seeking)。寻租通常指那些通过公共权力参与市场经济从而谋取非法收益寻租通常指那些通过公共权力参与市场经济从而谋取非法收益的非生产性活动。垄断厂商为获取垄断利润，就必须保持其垄的非生产性活动。垄断厂商为获取垄断利润，就必须保持其垄断地位，为此而付出的花费和开支就是寻租成本。断地位，为此而付出的花费和开支就是寻租成本。（一）垄断势力的存在（一）垄断势力的存在垄断造成社会福利损失垄断造成社会福利损失D=ARMRMCQOP无谓损失无谓损失PmQmEFQCPCGl垄断厂商利润垄断厂商利润最大化产量为最大化产量为Q Qm m，在该在该产量产量上，垄断价格上，垄断价格为为P
9、Pm m，这个价，这个价格高于边际成格高于边际成本，没有达到本，没有达到帕累托最优状帕累托最优状态，损失了阴态，损失了阴影部分的福利。影部分的福利。l垄断必然有弊病，因而政府实施公共管制，可能遏制一垄断必然有弊病，因而政府实施公共管制，可能遏制一些弊端。些弊端。1 1）公共管制）公共管制l管制是政府对企业的行为进行适当的限制，对垄断厂商管制是政府对企业的行为进行适当的限制，对垄断厂商的管制包括对垄断价格和垄断产量的管制。的管制包括对垄断价格和垄断产量的管制。2 2）制定反垄断法）制定反垄断法l取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂
10、商勾结行为的各种法律；争的厂商勾结行为的各种法律；l在美国，于在美国，于18901890年通过谢尔曼（年通过谢尔曼（ShermanSherman）反托拉斯法，反托拉斯法，后来又通过了一系列反托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法。2 2、针对垄断政府干预的方式、针对垄断政府干预的方式（二）外部性问题（二）外部性问题l当市场交易对交易双方以外的第三者产生影响，并且这种当市场交易对交易双方以外的第三者产生影响，并且这种影响又不能反映为市场价格时，就会出现外部性。外部性影响又不能反映为市场价格时，就会出现外部性。外部性的存在，形成了私人成本和社会成本、私人收益和社会收的存在，形成了私人成本和社会成本
11、、私人收益和社会收益的差别。益的差别。1 1、外部性的含义与类型、外部性的含义与类型l类型：类型：l1 1）外部经济：）外部经济：某个生产者或消费者的一项经济活动给某个生产者或消费者的一项经济活动给其他社会成员带来好处，而他自己不能由此得到补偿，其他社会成员带来好处，而他自己不能由此得到补偿，而使他从其活动中得到的私人收益小于社会收益；而使他从其活动中得到的私人收益小于社会收益；例例：厂商投资的创新成果为社会所用，对社会有利，而对厂厂商投资的创新成果为社会所用，对社会有利，而对厂商则利益不大；一个养蜂场使邻近的果园更丰收了，丰收的苹商则利益不大；一个养蜂场使邻近的果园更丰收了，丰收的苹果园主并
12、不是养蜂人，这就是积极的外部影响；一个大戏院的果园主并不是养蜂人，这就是积极的外部影响；一个大戏院的建立也给周围饮食店带来了生意。建立也给周围饮食店带来了生意。l2 2）外部不经济：）外部不经济：某个生产者或消费者的一项经济活动某个生产者或消费者的一项经济活动给其他社会成员带来危害，而他不用为此支付补偿，而给其他社会成员带来危害，而他不用为此支付补偿，而使他在其活动中发生的私人成本小于社会成本；使他在其活动中发生的私人成本小于社会成本；例例：一个企业可能因为排放脏水、烟尘而污染了河流、空气，一个企业可能因为排放脏水、烟尘而污染了河流、空气，这种行为使附近的人们和整个社会都遭到了损失；因生产的扩
13、这种行为使附近的人们和整个社会都遭到了损失；因生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景的破坏；吸烟者的行为危害了被大可能造成交通拥挤及对风景的破坏；吸烟者的行为危害了被动吸烟者的身体健康，但并末为此而支付任何东西等等。动吸烟者的身体健康，但并末为此而支付任何东西等等。l前面案例前面案例的答案：的答案：答案在于答案在于外部性。外部性。石油泄漏对埃克森公司的成本即使是石油泄漏对埃克森公司的成本即使是1010亿亿美元，也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃美元，也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的
14、一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。在其船员当中强调谨慎小心。2 2、外部性与市场效率、外部性与市场效率l存在外部性的情况下，某些经济活动的后果没有得到市场存在外部性的情况下，某些经济活动的后果没有得到市场承认，这样，当事者不必承担外部不经济所造成的损失，承认，这样，当事者不必承担外部不经济所造成的损失，也无法从外部经济中得到报酬，这种经济活动的私人成本也无法从外部经济中得到报酬，这种经济活动的私人成本和私人利益与社会成本和社会利益就不一致。这时对个人和私人利益与社会成本和社会利益就不一致
15、。这时对个人或企业来说是最优的决策，却不一定是社会的最优决策。或企业来说是最优的决策，却不一定是社会的最优决策。l这也就是为什么在有外部性的情况下，完全竞争并不能达这也就是为什么在有外部性的情况下，完全竞争并不能达到有效率的资源配置的原因。到有效率的资源配置的原因。经济特写：当火车驶过农田的时候经济特写：当火车驶过农田的时候l2020世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过时喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，车在田
16、间经过时喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵市场失灵”。l将近将近7070年后，年后，19711971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列
17、车把吃稻损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收民收“赶鸟费赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵市场失灵”。l同样一件事情在不同的时代与地点其结果不同样一件事情在不同的时代与地点其结果不同，两代经济学家的感慨也不同。同，两代经济学家的感慨也不同。l但从经济学的角度看，火车通过农田无论结但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看
18、都会导致资源济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。配置的错误，即造成市场失灵。l税收和津贴。税收和津贴。对造成外部不经济的企业，使用税收（对造成外部不经济的企业，使用税收（庇古税）庇古税），对造成，对造成外部经济的企业，采取津贴，使得私人成本和私人利益与相外部经济的企业，采取津贴，使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等。应的社会成本和社会利益相等。l合并。合并。外部影响就被外部影响就被“内部化内部化”了。了。蜜蜂和果树的例子，如果果园主人和蜜蜂的主人是同一个人，蜜蜂和果树的例子，如果果园主人和蜜蜂的主人是同一个人，那么，外部影响就被内部化那么，外部影响
19、就被内部化(internalized)(internalized)了。不过，果园了。不过，果园要足够大，免得蜜蜂飞出造成外部影响。要足够大，免得蜜蜂飞出造成外部影响。l规定产权。规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。外部影响就可能不会发生。如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。3 3、有关外部影响的政策、有关外部影响的政策经济特写：经济学家话灯塔经济特写：经济学家话灯塔l经济
20、学家对灯塔一直情有独钟。经济学家对灯塔一直情有独钟。1919世纪英国经济学家穆勒世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错
21、，因为这些服务为社会需要而又无法收费。为这些服务为社会需要而又无法收费。2020世纪剑桥学派代世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。点。l灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于一般物品的公共物品。一般物品的公共物品。l所谓公共物品是指供整个社会共同享用的物品。所谓公共物品是指供整个社会共同享用的物品。1 1、公共物品与私人物品、公共物品与私人物品u公共物品：公共物品：既无既无排他性，也无竞排他性，也无竞争性的物品。争性的物品。u私人物品：私人物品：既有既
22、有排他性，也有竞排他性，也有竞争性的物品。争性的物品。l排他性：排他性：不付费，就会被排除在消费之外。不付费，就会被排除在消费之外。l竞争性：竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。不能再消费该商品。l非排他性：非排他性：无法排除一些人无法排除一些人“不付费便可消费不付费便可消费”，或者排他成本过高。，或者排他成本过高。l非竞争性：非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。费。增加消费者，并不影响他人。u准公共物品：准公共物品：公共物品剔除了非排它性后的物品（非竞争公共物品剔除了非排它性
23、后的物品（非竞争性则无法剔除），如公园门票、路桥收费等。性则无法剔除），如公园门票、路桥收费等。（三）公共物品（三）公共物品（public goodspublic goods）公共物品的识别图公共物品的识别图具有竞争性吗？具有竞争性吗？具有排他性吗？具有排他性吗？私人物品私人物品（既有竞争性又有排他性）（既有竞争性又有排他性）有有有有公共资源公共资源（仅有竞争性但无排他性）（仅有竞争性但无排他性）技术是能够排他吗？技术是能够排他吗？排他成本很高吗？排他成本很高吗？准公共物品准公共物品（仅有排他性但无竞争性）（仅有排他性但无竞争性）无无是是不不无无纯公共物品纯公共物品（既无竞争性又无排他性）（既
24、无竞争性又无排他性）不不是是根据竞争性和排他性的特征对物品的分类根据竞争性和排他性的特征对物品的分类公共物品公共物品国防国防知识知识不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路 共有资源共有资源海洋的鱼海洋的鱼环境环境拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路 准公共品准公共品消防消防有线电视有线电视不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路 私人物品私人物品冰激凌蛋卷冰激凌蛋卷衣服衣服拥挤的收费交通拥挤的收费交通 是是否否是是否否竞争性竞争性排排他他性性l举例：放烟火举例：放烟火无排他性：要排除任何人看烟火是不可能的；无排他性：要排除任何人看烟火是不可能的；无竞争性：一人观看烟火，没有减少其他任何人观看烟火。无竞争性：
25、一人观看烟火，没有减少其他任何人观看烟火。2 2、公共物品的典型案例、公共物品的典型案例如：公海捕鱼如：公海捕鱼假设一大湖，内有鱼虾假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在鱼边际成本为零。在“自利自利”假设下，钓鱼者假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致捕鱼，最终导致“鱼虾鱼虾”资源的滥用。资源的滥用。如：过渡放牧如：过渡放牧一块公共草地，虽然每一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地结局只能是，公共草地被滥
26、用，最终导致大家被滥用，最终导致大家都放不成羊。都放不成羊。u公地悲剧公地悲剧 the tragedy of commonsthe tragedy of commons：对具有公共品特征：对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。等，资源可能被滥用。3 3、公共物品和市场失灵、公共物品和市场失灵l公共物品无法避免公共物品无法避免“搭便车搭便车”（Free ridingFree riding）的情况，的情况，即不用购买也能享受到有关利益的行为。即不用购买也能享受到有关利益的行为。l搭便车的存在，不能到达帕累
27、托最有效的供给水平，消费搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平，消费者可以免费享用公共品，因而造成市场失灵。者可以免费享用公共品，因而造成市场失灵。l公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。即私公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。即私人不愿意提供这种物品。但这种物品又是所必需的，如人不愿意提供这种物品。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。国家安全、社会稳定等。l公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题，也决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题，也可以通过将部分
28、公共物品转化成可以通过将部分公共物品转化成“准公共物品准公共物品”，然后，然后分配给私人（非官方）来经营。分配给私人（非官方）来经营。l市场上的信息不对称是普遍存在的，而且多存在于消市场上的信息不对称是普遍存在的，而且多存在于消费者与厂商之间。费者与厂商之间。1 1、消费者对产品信息不充分，厂商对产品信息充分、消费者对产品信息不充分，厂商对产品信息充分l 例例：甲电池比乙电池寿命长：甲电池比乙电池寿命长15%15%，消费者不了解；乙电，消费者不了解；乙电池比甲电池价格低池比甲电池价格低10%10%，消费者了解，消费者了解 l从性能价格比看，甲优于乙，但由于价格原因，消费者从性能价格比看，甲优于乙，但由于价格原因，消费者可能会更多地选择乙。这样，市场上不再是优胜劣汰，可能会更多地选择乙。这样，市场上不再是优胜劣汰，市场成了市场成了“柠檬市场柠檬市场”。2 2、消费者信息充分，厂商信息不充分、消费者信息充分，厂商信息不充分 l 例例：“财产盗窃保险财产盗窃保险”（如上世纪我国曾有过的（如上世纪我国曾有过的“自自行车盗窃险行车盗窃险”），由于信息不对称，存在所谓），由于信息不对称，存在所谓“道德风道德风险险”，不可能长期经营下去。，不可能长期经营下去。