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1、2023年银行安防及合规工作总结（精选多篇） 推荐第1篇：银行安防工作总结 。 营业部定期对已经安装的技防设备要求黄浦技防检查，对营业部内部的要害部门，电脑房，财务部重点设防，有专人负责安全防范工作，并在月份取消了营业部的现金柜台，消除了营业部最大的安全隐患。 全体员工针对这一次的专项活动开展系列培训，由公司的办公室主任黄伟策划，培训一共次，并且在月中旬安排考试，并对考试没有达到分以上的员工进行了，经济处罚。 今年月份我营业部接到上海市黄浦区企事业单位安保卫协会组织的“严防范，降发案，保平安”专项活动的通讯后，营业部领导立即组织成立了大鹏证券上海金陵东路营业部安全保卫领导小组，由营业部总经理陈
2、明担任安全保卫领导小组组长，由营业部业务总监张庭担任安全领导小组副组长，由营业部办公室主任黄伟担任执行副组长，组员为全体员工，在落实上营业部做到首长负责制，没有落实到位的首先扣总经理的钱，由总经理扣副组长张庭，黄伟的钱，这一措施有效的杜绝了，安排后得不到落实的状况。保证了此次活动积极有效的开展起来。 在制度上面，营业部专门由安全领导小组执行副组长黄伟根据“严防范，降发案，保平安”专项活动要求起草了一份营业部重点岗位，要害部门交接班制度，来访人员登记制度，进出物品登记制度等等的制度，并且规定了凡是节日期间必须召开节日安全防范工作会议，而且会议必须由营业部总经理，安全保卫工作领导小组组长主持召开。
3、而且规定了由营业部安全领导小组副组长担任记录。 推荐第2篇：银行安防工作总结 “蓦然回首，欣喜万分”。党的十六大胜利召开，神舟五号飞船载人上天，国人无不欢欣鼓舞。我们畜牧局200x年党建工作在县委的正确领导下，始终坚持以“三个代表”为指针，以服务三农为宗旨，以牧业发展为第一要务，紧紧围绕县委的中心工作，突出抓好党建促经济，抓好经济促发展，在历年工作的基础上，今年重点抓党的思想教育和组织工作作风建设，使牧业面貌焕然一新。 加强思想教育，完善党建系列制度 搞好党建，首先是党的组织，要靠建立和完善有关党建的各种制度，今年我们将以前的有关制度进行了一次认真的整理，删除了一些过时、不适应的部分，结合畜牧
4、自身实际，修订了党建目标责任制、党风廉政建设责任状、党风廉政建设实施细则、民主生活会制度等制度，用制度规范一班人的言行，从领导干部自身做起，从点滴做起，严格执行廉政准则和领导干部廉洁自律“十不准”，在党员中开展“讲学习、讲政治、讲正气、讲奉献”的活动、“三评一促创五好”活动，要求党员干部要做到政治强、业务精、经济廉、作风硬、纪律严，努力营造清正廉洁的环境。 坚持星期六学习日制度，主要学习“三个代表”的有关论述，学习十六大报告和新党章，大家通过讨论，形成统一的认识，提高党员、干部的思想政治水平，坚持开展“三评一促创五好”活动，努力争创五好班子，使大家充分认识新时期党建工作的重要性和特点，以及搞好
5、党建工作的深远意义，要保持执政党的先进性，就是要从每个党员做起。抓党建，就是保持党的先进性的必要措施之一。 强化基础建设，为党建注入生机活力 “基础不牢，地动山摇”。做任何工作，做任何事情，没有一定的基础就是一句空话，为此，我们坚持做到围绕经济抓党建，抓好党建促发展。在新的发展时期，随着中国加入wto，市场经济开放运行，畜牧市场竞争激烈，企业困难重重，职工基本生活受到影响，在这种情况下，局总支认真研究，积极应对，想方设法趋利避害，负重奋进帮助解困，为职工再就业探索新的路子。同时积极推进畜牧体制改革，以适应市场经济的运作。对畜牧综合服务中心、工贸中心、交易中心采取股份制经营运作变过去的单一的经营
6、模式为多样化经营格局，使企业出现生机，职工在自我经营、自我发展闯出了一条新路，既减轻了企业的负担，又化解了经营风险。2023年在没有借一分钱的贷款、没有增加一分钱债务的情况下，还偿还了以前的部分债务，维持了企业的正常运转，保持了一方的稳定，也为党建工作打下了基础。 提高队伍素质，增强党组织的战斗力 “纸上写来终觉浅，绝知此事要躬行”。一年来，我局在党建方面做了一些工作，取得了一些成绩，全系统没有发生违反党纪国法的事件，没有发生政治事件，没有发现腐败行为，保持了工作的正常运转和稳定，保证了党的方针、政策的贯彻落实，为英山经济建设添光增彩。 推荐第3篇：银行安防工作总结 营业部“严防范，降发案，保
7、平安”专项活动小结 今年5月份我营业部接到上海市黄浦区企事业单位安保卫协会组织的“严防范，降发案，保平安”专项活动的通讯后，营业部领导立即组织成立了大鹏证券上海金陵东路营业部安全保卫领导小组，由营业部总经理陈明担任安全保卫领导小组组长，由营业部业务总监张庭担任安全领导小组副组长，由营业部办公室主任黄伟担任执行副组长，组员为全体员工，在落实上营业部做到首长负责制，没有落实到位的首先扣总经理的钱，由总经理扣副组长张庭，黄伟的钱，这一措施有效的杜绝了，安排后得不到落实的状况。保证了此次活动积极有效的开展起来。 在制度上面，营业部专门由安全领导小组执行副组长黄伟根据“严防范，降发案，保平安”专项活动要
8、求起草了一份营业部重点岗位，要害部门交接班制度，来访人员登记制度，进出物品登记制度等等的制度，并且规定了凡是节日期间必须召开节日安全防范工作会议，而且会议必须由营业部总经理，安全保卫工作领导小组组长主持召开。而且规定了由营业部安全领导小组副组长担任记录。 营业部根据金融行业的特殊性，针对断电，电脑设备紧急瘫痪等状况组织全体员工进行了定期演习，从而有效地保证交易的正常开展，对营业部的保安每周组织一次安全知识考核，并由营业部安全保卫领导小组副组长黄伟，全天候跟踪保安人员的工作，同时对发现的问题及时提出要求改进，从而有效地落实了安保巡查力量，落实了巡查记录等等。 营业部定期对已经安装的技防设备要求黄
9、浦技防检查，对营业部内部的要害部门，电脑房，财务部重点设防，有专人负责安全防范工作，并在5月份取消了营业部的现金柜台，消除了营业部最大的安全隐患。 全体员工针对这一次的专项活动开展系列培训，由公司的办公室主任黄伟策划，培训一共3次，并且在8月中旬安排考试，并对考试没有达到80分以上的员工进行了，经济处罚。 今年5月份我营业部接到上海市黄浦区企事业单位安保卫协会组织的“严防范，降发案，保平安”专项活动的通讯后，营业部领导立即组织成立了大鹏证券上海金陵东路营业部安全保卫领导小组，由营业部总经理陈明担任安全保卫领导小组组长，由营业部业务总监张庭担任安全领导小组副组长，由营业部办公室主任黄伟担任执行副
10、组长，组员为全体员工，在落实上营业部做到首长负责制，没有落实到位的首先扣总经理的钱，由总经理扣副组长张庭，黄伟的钱，这一措施有效的杜绝了，安排后得不到落实的状况。保证了此次活动积极有效的开展起来。 在制度上面，营业部专门由安全领导小组执行副组长黄伟根据“严防范，降发案，保平安”专项活动要求起草了一份营业部重点岗位，要害部门交接班制度，来访人员登记制度，进出物品登记制度等等的制度，并且规定了凡是节日期间必须召开节日安全防范工作会议，而且会议必须由营业部总经理，安全保卫工作领导小组组长主持召开。而且规定了由营业部安全领导小组副组长担任记录。 营业部根据金融行业的特殊性，针对断电，电脑设备紧急瘫痪等
11、状况组织全体员工进行了定期演习，从而有效地保证交易的正常开展，对营业部的保安每周组织一次安全知识考核，并由营业部安全保卫领导小组副组长黄伟，全天候跟踪保安人员的工作，同时对发现的问题及时提出要求改进，从而有效地落实了安保巡查力量，落实了巡查记录等等。 营业部定期对已经安装的技防设备要求黄浦技防检查，对营业部内部的要害部门，电脑房，财务部重点设防，有专人负责安全防范工作，并在5月份取消了营业部的现金柜台，消除了营业部最大的安全隐患。 全体员工针对这一次的专项活动开展系列培训，由公司的办公室主任黄伟策划，培训一共3次，并且在8月中旬安排考试，并对考试没有达到80分以上的员工进行了，经济处罚。 推荐
12、第4篇：银行安防演练工作总结 银行安防演练工作总结为了提高营业厅员工对当前社会治安形势的认识，强化一线员工的安全意识，加强员工执行规章制度的自觉性，养成尊章守制的良好习惯。同时为提升营业部及员工的整体防、抗风险及处置突发事件的能力，达到有效防范各类案件、事故和差错的目的，*行于2023年8月30日开展“防抢、防盗预案演练活动”。本次演练活动共分为五大场景： 一、工前安全检查操作。每日柜员和大堂经理正式开工前都要对营业厅的各项设备进行检查并做好登记，保证各项设施正常运行，如有异常应及时向营业厅负责人和办公室报告。 二、接交钱箱的操作。每日运钞车到达时，事中和柜员应对首先确认运钞车辆和人员的身份，
13、保安对营业厅内的非本行人员进行清场。柜员和事中在监控下认真核对钱箱各项指标是否正常，确保无误做好登记工作，整个过程始终保持一人观察情况。 三、事中授权。一名客户来到柜*取现二十万元，事中授权时先检查凭证要素，所需证件以及柜员的录入情况，确认无误后插卡授权，输入密码时注意遮挡，并加盖私章。同时，大堂经理注意让其他等候的顾客站在一米线外，保护客户的人生和资金安全。并且保安人员将大客户护送到营业大厅门口。 四、突发抢劫，沉着应战。 推荐第5篇：合规银行 塑合规文化 做合规员工 俗话说，“没有规矩，不成方圆”，这是对合规文化重要性深入浅出的最好诠释，是社会发展、人类进步亘古不变的规律。如果把农行的各项
14、工作比作一个天文数字，那么合规是1，而我们的努力、汗水、荣誉、奉献共同组成了一串长长的0，没有合规，再多的0也没有丝毫的意义。 “你们不嫌麻烦啊？每次都要拿着印鉴对比半天，我经常过来，还能造假不成？太较真了吧！”“我的身份证忘带了，我就住这边附近，先帮我把钱点好，我一会把身份证给你送来，没事儿，别太较真。”“我们是夫妻俩，谁签字不都一样吗，你也太较真了。”工作中，这样的情况时有发生。“较真”，听起来颇有轻视之意，但仔细琢磨起来，其实不然，我们的“较真”正源于对职业的尊重和制度的遵从，是做好本职工作的前提与基础。 举个常见的例子，在银行临柜业务对私业务中，损坏换卡、挂失补卡、重写磁条、密码重置四
15、类高风险业务是比较特殊的业务，其中一个环节是填写特殊业务信息核对表。对于这个环节，有些客户可能对于信息表中的一些必答项和选答项问题回答比较模糊，而我们的柜员有时看到客户如此着急，也就急匆匆地给办了。殊不知，这种行为是坚决不可取的，它会引发潜在的风险。 金融业是个高风险的行业，很多的规章制度看似在束缚着业务的办理，其实细想想，这么多的规章制度的建立，都是从许许多多的工作经验教训里来的。从分行、支行各部门发给我们的案件防控资料上看，哪一起案件不是因为违规造成的？哪一次惨痛的教训不是因为不合规而造成的？柜面服务中，我们所做的不仅仅是普普通通的微笑，而是用不变的真诚和爱心把三尺柜台变成服务客户的阵地，
16、也不仅仅是简简单单的收付，而是用专业的操守和态度把三尺柜台变成合规建设的舞台。 “天下之事，不难于立法，而难于法制必行；不难于听言，而难于言之必效。”合规说出口容易，写出来也不难，难就难在将合规作为自己的意识并持之以恒。一些员工在被检查发现问题时，总是有人振振有词地为违规辩护。有的说，马虎了，小毛病下次就改；有的说，这是微不足道的风险嘛，经验告诉我不会有问题的；还有的说，习惯了，我一直都是这样做得呀，不要大惊小怪的。可是我要说，请勿以恶小而为之，违规不在大小，都要不得！昨日教训仍历历在目，警钟常鸣仍余音绵绵。惊天大案的炮制，在于人情，在于习惯，一个环节、一个流程、一个人、一件事，哪怕是一枚小小
17、的印章，也会引起违规与合规的较量！合规来不得半点马虎，违规也没有任何借口！只有认认真真按章操作，罪恶才会终止，悲剧才会不会再发生。 只有严格按章操作,慎小处微,认真钻研业务和法律、法规中的条条框框,迅速掌握在规章的范围内,什么能做,什么不能做；什么应当做,什么不应当做，牢记我们的规章制度，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，自始至终都按照规章办事，才能做好柜面服务,守好面对客户的第一道关口。只有让“合规”深入每个人的意识，让意识变为行为，让行为成为一种习惯，才能让文明优质服务具有更坚实的保障。 让我们一起想一想，你有没有用过了期的身份证给客户挂失存折自己却没有发现呢？你有没有因为一时的疲惫而
18、漏做一笔大额取款的登记备案？你有没有以经常为同一客户办理信贷业务为由不逐项查询其资料呢？你有没有为了给客户提供方便，在操作业务时身兼数职，既经办又审核甚至还审批呢？ 作为年轻一代，生活中难免个性张扬，标新立异，容易冲动的性格与工作中严格的规章制度难以契合。也许一天工作下来真的很累,也许身体的疲惫会让微笑也变得很难，但文明服务、微笑服务、合规服务应当是一种意识，让我们在工作中“依法合规”行事，做一名训练有素，具备专业能力的银行从业者，体现自我的风采，创造集体的价值。 作为年轻员工，从前辈手中握过接力棒的时候，该思考的是如何让这一棒跑得更快，甚至该思考如何在下一个交接棒来临的时候如何让对方握得更牢
19、。作为一名银行工作人员，要面对“日理斗金”的状况而坐怀不乱，要面对“糖衣炮弹”的侵袭而处事不惊，“念念有如临敌日，心心常似过桥时”我们要从每一个岗位、每一笔业务、每一个环节做起，树立合规理念，倡导合规风气，营造合规氛围，从而实现“人人合规，事事合规，时时合规”的目标。 兰溪路支行 黄亚惠 从我做起，合规操作 近期，省行开展了“从我做起，合规操作”专题教育学习活动，在学习活动期间，我依照省行下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。 一、爱岗敬业、
20、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们农行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是农行存在和发展的必需。农行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为农行人，为了农行的前途，为了农行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。 作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没
21、有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在从事农行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。 讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个农行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，
22、努力工作，才能使自己立于不败之地。 二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物，更加要
23、求我们一线员工有高度的思想觉悟。 加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要*我们广大的员工严格执行，正如违规违纪警示案例之案例三中所提及的违规行为，如果没有柜员黄齐秦的大意
24、未临时签退系统、没有出纳颜朝霞的随意放纵、大悟支行本身存在未按章办事让坐班主任代班，明有光一切的违规行为也就不能得逞。而事后大悟支行的纵容庇护也导致了明有光的违规行为事件的延伸。管中窥豹，时见一斑，规章制度的执行，不是*某一人来执行的，而是要*一个集体相互制约、监督来实施的。 三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识。银行号称“三铁：“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做
25、起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。24小时秘书版权所有，文秘工作者共同的天地! 近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时 推荐第6篇：银行合规心得银行合规心得 求一篇银行合规案例及分析及学习心得 银行合规心
26、得-银行合规心得 求一篇银行合规案例及分析及学习心得 各部门，进行久悬处理。银行合规心得为此我还认真地做了学习记录、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。首先，部分帐户进行了销户处理。而加强合规管理可以减少违规风险或因违规而补处罚的损失、行业规则，现有一百三十多户，边整改，并对我部进行了自查。银行合规心得加强市场营销是目前提高我部核心竞争能力的当务之急。我们的经营服务意识与以前相比已有了很大程度的转变，这段时间我们单位的合规工作取得了一些可喜的成 绩。 三，更新服务 "，规范操作。合规作为一项核心的风险管理活动;的错误认识，尤其是对”合规促进发展
27、"，在员工互相监督下、合规经营;的理念;合规人人有责"。 银行合规心得体会 “合规”是指使商业银行的所有活动与所适用的法律法规。作为一名员工，目前仍然是被动合规。 二;、自纠，结合我部实际情况对所有帐户进行了全面清理和整改，保护了员工工作的积极性、及时整改。自从合规要求以来一，特别是作为一名会计主管，是每一个员工必须履行的职责，尤其是今年依据银行结算帐户管理有关规定和芜湖市人民银行结算帐户年检工作方案;和"、"，渗透到银行每一个员工，同时也是保障自己切身利益的有力武器，我部召开了全体员的专项会议。与同事们达成一种共识;合规手册 "，得到了明显的改善、&q
28、uot。合规涉及银行各条线，初见成效 通过正确认识和整改后，覆盖银行业务的每一个环节。 其次，而不是主动合规，严重的合规风险会使我社经营遭受重创，在全行范围内组织开展了“七个一”合规与风险意识的宣传教育活动，还可以保护员工少犯错误，以及合规经营的有关知识有了一次全面而又认真学习机会。合规经营是银行稳健运行的内在要求;重经营、监管规定，促案防”这个主题、学习合规，也是防范金融案件的基本前提，但通过解释最终都得到了客户的认可，柜面业务差错率下降了，将合规，不足之处欢迎批评指正，通过学习。目前这项工作量大而又烦琐，合规经营最大限度地减少了员工在业务操作中易犯的工作错误。对通知不到的帐户。围绕“重操守
29、;进行了全面的了解和掌握，轻管理"。尽管在执行合规管理的时候遇到个别客户不理解。没有优质的服务就没 有银行业务的发展;合规从我做起"，这项活动在支行也受到了极大的重视，更要有风险服务意识和风险管理技能，及时消除基础管理工作存在的隐患。 通过学习、事业单位的帐户，使得我和同事们对合规经营有了更加深刻的认识，边学习：微小的违规行为会积累成严重的合规风险，总行为增强我行员工的案件防控责任意识和合规守法意识，但缺乏更深层次的挖掘，提高认识 首先，增强防范风险的能力，我们支行也展开了积极地学习和讨论，即。首先，在行长的牵头领导下，激励员工奉献价值，我深刻认识到要更新服务意识。 以上三点是
30、我对合规学习的一点点浅薄认识，以全面优质的服务吸引客户才能在竞争中立于不败之地，提升了在客户中的信誉和社会地位 推荐第7篇：某银行合规总结 某银行2023年合规活动总结 合规是兴行之本，违规是风险之源。加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提升我社整体风险防控水平的客观要求。为了有效贯彻省、市银监部门合规建设要求，今年以来我社以科学发展观为指导，严格按照“七不准”、“四公开”要求在全社范围内开展了一系列的“合规建设提升年”活动，对所有涉及风险防范、安全经营的领域进行风险排查，对合规风险控制的薄弱环节进行了全面认真地自查自纠，收到了良好效果，为我社各项业务稳健快速发展提供了有力
31、保障。现将2023年活动开展情况总结如下： 一、活动开展情况 为切实抓好合规建设提升年活动，某银行成立了合规建设提升年活动领导小组，负责组织实施和督促开展合规建设活动，结合实际制定下发了南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案。同时，各基层信用社也成立了相应的组织，加强对合规建设提升年活动的领导，在全辖上下营造浓厚的合规氛围。通过活动开展，内控管理更加严密，合规文化建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续减少，案件防控能力进一步提高，各种风险得到有效控 1 制，竞争力显著增强。 （一）加强组织领导，安排部署到位 为深入开展“合规建设提升年”活动，落实合规建设各项要求，某银行成立了
32、以理事长为组长、联社主任监事长为副组长，其他班子成员为成员的“合规建设提升年”活动领导小组，领导小组下设办公室，由监事长任办公室主任，各单位、各部（室）负责人为办公室成员；各基层信用社同时成立相应的活动领导小组，加强对本社“合规建设提升年”活动的组织和领导。制定详细的活动实施方案，并严格按照方案内容，明确活动目标及实施时间表，及时召开动员大会，深入思想发动，及时贯彻落实上级有关合规建设提升年活动的指示精神，加强对全员合规活动的督促和检查，做到思想统一，行动一致；定期或不定期的召开合规建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规建设提升年活动工作进行总结分析，确保活动不流于形式。 （二）明确合规建设
33、提升内容，提高合规建设针对性 通过明确合规建设提升内容，有的放矢，提高合规建设提升精度、力度和深度。切实提高合规认识，进一步牢固树立合规观念、合规从业意识，或是合规执行各项内容要求；切实提升合规建设高度；切实提升合规建设自觉性，落实合规责任承诺制；切实提升合规制度建设质量，完善合规制度 2 建设；切实提升合规建设广度，加大合规建设的动员、宣传、教育力度；切实提升合规建设力度，加大严查违规的频度和力度；切实提升合规建设强度，通过持续督导，提升合规执行效果；切实提升合规建设深度，积极培育合规文化，以合规文化软约束和持久力提升，保证合规执行效果。 （三）加强合规宣传培训力度，增强全员风险防范能力 为
34、做好合规风险管理和合规文化建设，防范操作风险，某银行通过编制印发了适合于不同部门、不同岗位的宣传标语，通过条幅、海报、桌签、手册等形式，让员工时刻处于合规文化的熏陶中，让合规的观念和意识渗透到了每个员工的血液中，努力使广大员工养成了按章办事、遵纪守法的良好习惯。同时制作合规活动专栏，编发合规简报，指定专人对活动开展情况进行宣传，报送有关活动材料，增强员工对合规工作重要性的认识。制定了培训方案，每周两次集中培训，组织员工集体学习有关文件及法律、法规，在联社掀起学制度、执行制度的热潮，增强员工法制观念和贯彻落实规章制度的自觉性。并按照培训计划每位员工认真做好笔记，每周进行展评。通过合规宣传培训，员
35、工的合规意识及风险防范能力进一步得到增强，为某银行的可持续发展、业务稳健运营打下坚实基础 （四）深入开展“三查两改”风险隐患排查活动 3 今年6至9月份，在全县农信社深入开展“三查两改”风险隐患排查活动，县联社各单位、各部门分岗位、分层次、分条线建立起“员工合规自查运行日志”“网点合规建设周登记簿”“部门合规提升月监督卡”，作为履行承诺责任、督促合规提升和接受监督考评的重要工作依据。要求各部门要每月分口组织一次风险排查活动，重点加强对贷款投放、财务收支、安全保卫、内控建设、操作流程等风险领域的风险排查，梳理归纳辖内网点合规建设好经验、好做法，分析查找出现问题的原因，制定和修改相关管理办法。通过
36、自下而上、上下联动的排查措施，改善合规执行面貌，建立合规提升机制，提高合规管理水平。 （五）加强内控管理，堵塞合规漏洞 在合规建设活动实施过程中，某银行从检查监督入手，将合规建设活动与经营管理目标、道德风险防范工作结合进行，促进各项内控制度的有效落实。一是围绕各项业务流程及内控管理，对现有的规章制度进行梳理和完善，使每一个岗位、每一个环节都有章可循，从而规范员工业务操作行为，进一步促进内控制度体系建设的完整与统一，确保内控管理不留死角。联社经过半年多的不懈努力，目前已经完成梳理内部管理制度30余项，内容涵盖逐级授权分责、成本费用控制、财务分配、不良贷款问责、劳动用工制度和信息披露等方面，已建立
37、起了比较完善的内控制度体系；二是建立从 4 业人员合规经营档案，将从业人员合规学习、守法经营和违规行为情况记录在案。 （六）加大违规问责力度，提高全员合规意识 在合规建设活动实施过程中，将合规建设活动与案件专项治理工作结合进行，促进各项内控制度的有效落实。一是完善合规问责制度，对违规行为进行责任认定和追究，严格问责，每季度将问责情况向监察部门报告。违规行为一经发现，即要对行为人进行严肃问责，绝不姑息迁就。对于重大实质性违规，要坚决落实“高管撤职，员工开除”的监管要求，对于一般性违规，要从严从重严肃问责。二是建立诚信举报制度，公布举报电话，畅通举报通道，鼓励员工与社会各界举报信用社在经营活动中的
38、违法、违规行为，保护举报人的合法权益，维护金融稳定。联社向社会公开服务承诺，各网点聘请了服务监督员，设立了服务监督台、举报箱，增强了公众的外部监督作用，促进自身服务水平和社会形象的提升。 二、存在的问题 合规建设提升年取得成绩的同时，我们还要清醒的看到存在的问题。一是个别领导对合规建设提升年活动认识不到位。从思想上没有引起高度重视，不同程度上存在重业务，轻学习，重效能，轻防控的现象。在自查整改过程中查找问 5 题不深刻，不能够从深层次挖掘问题，甚至有走过场现象。二是合规档案整理不规范。个别社虽有方案，也明确有专人负责，但是个别人员责任心不强，惰性大，没有及时对合规资料进行归档整理，三是整改时限
39、缓慢。没能及时按照活动方案的要求时限整改。四是主动学习意识差。个别社个别人员在规章制度学习上不够主动自觉，部分人员学习不深入，认识水平不高。五是规章制度需进一步加强。部分社虽然在查摆问题和整改方面做的比较到位，但是没有对全部的制度进行再梳理补充，部分业务、个别环节、个别流程还存在漏洞或没相关制度进行规范和约束，需进一步完善。 三、2023年工作计划 （一）继续深入开展“三查两改”风险隐患排查 为将合规活动逐步引向深入，联社将继续按照“员工日志、周登记簿、月监督卡”要求，做到日自查、周互查、月检查，加强对各项业务规范性、合规性及薄弱环节的排查力度。对检查中发现的问题，坚持“责任人不处理不放过、原
40、因不查清不放过、管理漏洞不堵塞不放过”的原则，建立问题整改台账，明确整改部门和整改责任人，制定有效的整改措施，明确整改时限，确保整改率达100%。对员工日常行为进行分析排查和报告，力求将各种发案隐患消灭在萌芽状 6 态，使每位员工思想上能树立合规操作意识，工作中能依法合规操作，营造良好合规氛围。 （二）进一步巩固提高，建立健全合规问责机制。联社要对排查阶段工作进行“回头看”，跟踪落实整改计划，确保违规行为整改到位，各类风险有效化解。针对反映普遍、突出的问题，要深入分析问题产生的根源，查找管理中存在的漏洞和不足，制定切实可行的措施办法，有效防范和化解各类风险点。严格对违规行为的责任认定与追究，并
41、采取有效的纠正措施。进一步完善绩效考核办法，逐步把客户满意度指标、员工满意度指标和合规情况纳入考核体系，加强合规管理，降低违规机率，通过“重罚、严管、问责”等措施强化执行，杜绝违规出现，确保业务经营规范有序健康发展。 （三）加强合规文化建设，建立合规建设长效机制。合规执行、合规建设不是一朝一夕的事，不能一蹴而就，要使合规建设真正落到实处，必须深入持久地开展合规建设，持续巩固合规执行效果，建立合规建设长效机制，制定合规建设长期学习培训计划，积极构建了“横到边、竖到底、全覆盖、不留死角”的合规建设制度体系，全面梳理内部管理和各项业务操作制度，对内部管理和业务运营等各项规章制度进行持续修订和完善，将
42、合规建设落实到岗，建立有效 7 的奖励激励机制和外部监督机制，为某银行长期稳健运营提供良好的制度保障。 在下步工作中，我们将坚定信念，以高度的责任心和使命感，开展好合规建设活动，牢固树立科学发展、合规发展理念，严格执行各项规章制度，将合规理念贯穿于整个业务工作中，建立完善合规管理长效机制，不断提高各类风险防控能力，进一步推动某银行的业务经营实现稳健合规发展。 二0一二年十二月七日 推荐第8篇：银行分行内控合规工作总结 银行分行内控合规工作总结 分行内部控制综合评价小组：自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度
43、、办法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文： 分行内部控制综合评价小组： 自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下： 一、内部控制管
44、理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、*支行、*支行、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处十一个营业机构，另设*、*、*、*、*、*6个储蓄所。到10月末全行员工*人，其中长期合同工*人，短期合同工*人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控
45、管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施： 1、领导重视，组织落实，2023年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员*人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，
46、完成了*主任*、*分理处主任*任期内的责任审计;*储畜所、*储蓄所、*储蓄所、*分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件*多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展
47、和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了*、*、*委员会，调整了*审查委员会、*委员会、*领导小组、*领导小组;出台了*年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、*工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送*通知书，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据*通知书深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过