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1、南京工程学院继续教育学院毕业论文（设计）题 目： 监理安全责任风险及风险管理 专 业： 班 级： 学 号： 姓 名: 指导教师: 二一八年十二月论文提纲题 目监理安全责任风险及风险管理提纲:目录摘要3Abstract4第1章工程建设监理安全责任概述11.1概述11.2工程建设安全管理过程中经常出现的问题1第2章工程建设监理安全责任风险管理对策22.1风险回避22.2风险自留42.3工程保险52.4监理工程师职业责任保险概述6第三章结论8参考文献9论 文 指 导 记 录10毕业设计（论文）评语及最终成绩评定11摘要摘要建筑行业一直都是我国经济发展中最重要的部分，且经营情况会直接影响到我国经济的整
2、体发展水平。因为建筑行业属于劳动密集型产业，所以生产问题与安全问题一直是主要影响因素，并且影响安全问题的因子较多，事故难以防范，时常会出现各种伤亡事故。本文主要对工程建设法定程序中的安全责任进行全方位分析，结合风险产生机理，对工程建设监理安全责任风险问题进行探讨。关键词：工程建设监理；安全责任风险；规避风险AbstractThe construction industry has always been the most important part of Chinas economic development, and the operating situation will directl
3、y affect the overall development level of Chinas economy. Because the construction industry is a labor-intensive industry, production problems and safety issues have always been the main factors affecting safety issues, and there are many factors that affect safety issues. Accidents are difficult to
4、 prevent, and various casualties often occur. This paper mainly analyzes the safety responsibility in the legal procedure of engineering construction, and discusses the safety responsibility risk of engineering construction supervision based on the risk generation mechanism.Key words: construction s
5、upervision; Risk of security liability; Risk aversi第1章工程建设监理安全责任概述1.1概述建设工程安全生产管理条例中，对我国施工工程建设监理的安全责任进行了明确，安全责任的涵义主要包含下述两方面。首先是指当事人必须要去完成的意见事情，其次是指从业人员在做了一些不该做的事情时所需要去承担的负面后果。在广义的角度上，安全责任代指工程建设监理工作需要承担的各方面义务，但是从狭义的角度上去想，代指违背我国出台的法律或者企业内部制定的各种规定所要去承担的负面后果。1.2工程建设安全管理过程中经常出现的问题工程建设安全管理工作经常会因为各种内部因素与外部
6、因素的影响而流于形式，通过分析近年来比较典型的案例，将经常出现的问题归纳以下几点：（1）工程建设参见各方的安全管理机构有待健全；（2）当前我国大部分企业并没有形成一整套有效的外部监管机制；（3）相关从业人员的安全意识不足；（4）监理工作人员对基层工作人员的培训力度不足；（5）建设单位因为资金问题，在安全建设中投入的资金不能满足基本需求；（6）缺少切实可行的内部监管机制；（7）我国建筑市场依然存在违法违规的情况。第2章工程建设监理安全责任风险管理对策2.1风险回避现代风险管理理论中，我们对风险进行识别、估计和评价之后，应当就如何控制这些风险做出适当的风险对策，在系统分析各个对策的基础上，确定出最
7、佳组合以获得最优的风险管理效果。一般来讲，风险对策分成三类：即风险回避、风险自留和风险转移。其中风险转移的一种特定形式就是工程保险。风险回避是管理风险的一种十分有效和普遍的方法。风险回避的做法通常是通过中断风险发生的途径使得风险不会发生。在实施过程当中，风险发生后的威胁过大，并且没有另外的风险策略可以实施的时候，主动放弃就成为了避免风险的一种风险应对策略。作为提供工程咨询服务的工程监理企业，面对着潜在的安全责任风险，风险回避是积极主动的风险对策之一。在承揽工程监理业务以及履行工程监理委托合同，规避安全责任风险时，采用风险回避的风险管理策略，主要考虑以下几点：一、应当承揽与自身资质、能力相称的工
8、程监理业务。对于一些不熟悉而又缺乏实际经验的建设工程项目，工程监理单位承揽这类的业务需要慎重。二、对于资金不足，而又无良好的融资渠道，主要依赖于压低工程造价、使施工单位垫资及以拖欠工程款为手段运作的建设工程项目，工程监理单位承揽这类业务要十分慎重。因为在这种情况下，施工单位将很难保证用于施工安全生产的资金能够及时投入。三、在与建设单位签订工程监理委托合同时，补充关于安全责任方面双方权利义务的条款是十分必要的。四、应当协助建设单位选择好的施工单位。对那些没有安全生产许可证但是建设单位又执意要选择的施工单位的情况，工程建设监理要表明自己立场，切勿迁就，必要时可以考虑选择中止工程监理合同的风险回避策
9、略。五、在施工过程中发生的工程变更，工程建设监理应评估其对于施工安全方面的影响，表明态度并且签署意见。在各方协商制定安全措施时，工程监理单位应当有明确的观点并留下凭证。六、在施工过程中，建设单位如果由于某种需要压缩工期时，工程监理单位应当协同建设单位、施工单位一起完善相应的施工安全措施，使压缩工期的计划具有实施的可行性。当其措施既不能保证施工安全，建设单位又不愿意增加安全施工措施费用时，工程监理单位应当表明态度，尽力制止野蛮施工状况，必要时可以向建设行政主管部门反映情况。七、在履行工程监理委托合同过程中，当建设单位故意违规，工程监理单位应给以及时提醒、规劝，并表明制止的态度。如果建设单位仍然一
10、意孤行，工程监理单位应当提高警惕，情况严重时，应在有理有利原则下，适时的中止合同以防陷入更大的风险之中。我们对风险进行回避，就是排除了风险的来源，从根本上避免了风险带来的损失和不确定性。对风险的直接回避是处理风险的最简单的方法，同时也是最彻底、最经济的方法。这一点上，风险回避技术体现出了其优于其他几类技术的地方。当然，回避风险也存在着自身的缺点。回避了某种风险就可能意味着放弃了盈利的机会，当风险发生的损失明显大于收益时，这种做法是明智的选择，否则，就应当通过分析风险因素将项目进行下去。另外，回避风险有时可能会引起其他风险的产生，由于风险的关联性，回避一处的风险可能会加大另外一处的风险。事实上，
11、有时我们面临的风险是无法回避的。2.2风险自留这里所说的风险自留是指靠自身的实力自行承担风险发生的不利后果，既不回避风险也不转移风险。有时候实行这种方法是无意识的，由于之前并没有对风险实施有意识的处理措施，而最后只好自身承担这个风险，这种情况就是被动的风险自留。有时候，对风险的自留是一种主动的行为，人们的这种有计划有意识的风险自留就是主动的风险自留。上述可知，被动的风险自留一般都是风险的评估工作没有做好的结果，它对于风险承受着的影响势必是不利的，必须避免这种情况发生。当我们不能回避风险同时也不能转移风险的时候，面对着可能的损失，往往别无选择，这时，风险自留就是唯一可以选择的对策。但如果并非这样
12、的情况，风险管理者就应当认真的对风险进行分析，制定出最佳的风险对策。风险自留技术在资金的处理上有着其独特的魅力，通常来讲，事先预留的风险基金和工程保险理赔相比，不但可以减少许多繁琐的手续，而且可以在风险发生时迅速地弥补资金的缺口。同时，对风险的自留就不必支付保费和佣金等费用，这样也大大减少了费用的开支。较长时期的风险基金是一笔不少的储蓄，如果可以合理地应用这笔资金，同样可以获得一定的收益。风险自留同样有着自身的缺点。风险回避对风险因素的处理方式是为了减少风险发生的可能性损失，而风险自留则是一种风险发生后能够减轻经济方面影响的行为。这样，风险自留尽管是事先有计划的行为，但是却只有当风险发生造成损
13、失后才能真正的起到作用，所以，风险自留技术存在这样一个局限性。2.3工程保险除了风险回避和风险自留对策外，风险转移同样是风险对策中的重要部分。当前我们工程项目实施中的风险转移策略还主要是通过工程合同的签订将风险进行转移出去，但是这只是将风险被动的转移，风险的发生势必会使得业主和承包商承担损失。工程保险作为一种风险转移策略，能够给工程建设各方提供应的安全保障，但是由于我国对工程保险制度的研究较晚，当前还不能有效地广泛应用。2.4监理工程师职业责任保险概述监理工程师职业责任保险是指工程监理单位或是监理工程师个人对因为自己的工作过失造成业主或是第三方损失而需要承担赔偿的职业责任作为标的进行投保，一旦
14、发生了上述的损失，将由保险公司承担赔偿责任。这是一种通过市场手段进行对监理工程师责任风险的转移，它作为国际通行的一种方法能够很好的保障监理工程师的自身利益。由于这种保险的标的是职业责任，并非有形的物质，所以我们对这一险种还需要进行进一歩的理论研究。鉴于我国当前对于这一险种的研究还处于初期阶段，所以广泛地借鉴国外的先进经验是十分必要的。监理工程师职业责任保险制度建立的必要性监理工程师职业责任关系到经济和信誉两个方面。由于监理工程师所从事的工作是对工程建设项目的监理活动，而这些工程建设项目时常又是投资巨大、关系多方利益的项目，所以一旦发生职业责任风险，经济损失一般较大。监理工程师依靠自己的专业知识
15、和技术经验为业主提供工程咨询服务，职业责任风险的发生对监理工程师自身的影响十分巨大，除了有经济损失之外，对监理工程师的信誉损害有时是无法衡量的。所以，建立监理工程师职业责任保险制度可以减少监理工程师的经济损失，同吋又能够提升自身的信誉能力。监理工程师职业责任保险可以有效地转移由于职业责任造成的法律后果。监理工程师职业责任保险不但可以消除监理工程师必须承担的经济损失风险，而且可以使得监理工程师免受由于职业责任引起的官司造成的身心的劳顿和紧张。这样，监理工程师职业责任保险不但可以转移风险，而且可以使监理工程师享受到索赔诉讼程序带来的便利，同时也可以使各相关主体利益都能够得到有效的保障。监理工程师职
16、业责任保险可以影响到法院对受害人的判决。迫于来自法院的不利判决的压力，许多由于监理工程师职业责任造成的诉讼案件往往以庭外和解的方式来解决，事实上，对于一些赔偿金额不大的诉讼案件，保险公司更希望通过和解来终止法律诉讼。同时，保险公司对监理工程师承担的职业责任也会更加的关注，一旦有人提出索赔，保险公司就会按照保单约定条款参与到索赔诉讼的抗辩之中。监理工程师职业责任保险可以增强我国工程监理企业的国际竞争力。加入之后，无论是外国的工程咨询企业的进入，还是我们的工程监理企业走出国门，我们的监理企业无疑面临着更大的挑战。强化我们监理企业的生存能力，监理工程师职业责任保险制度的建立是一个重要的方面。第三章结
17、论工程建设项目自身所具备的单一性配合法律条款的规定，导致工程建设监理工作过程中经常会出现各种风险。本文从当前我国工程建设监理安全责任风险中存在的问题出发，针对其中的问题提出了风险管理思想，应用各种风险管理理论，对规避风险与自留风险两种常见风险形式进行阐述，旨在提升工程建设监理安全型，减少风险的发生。参考文献1中华人民共和国住房和城乡建设部.全国建筑业发展趋势分析报告.20112任宏，兰定药.建设工程施工安全管理【M.北京:中国建筑工业出版社.2005. 3田林.加强对包工队和临时工的安全管理J.电力安全技术.2000 (I ) : 4建筑一I_程安全生产管理条例.中华人民共和国国务院令第393
18、号5洪锡熙.风险管理M.广州:暨南大学出版社.1999. 6方东平，黄新宇一L程建设安全管理【M.北京:中国水利水电出版社.2001. 7江平，民法学M.北京:中国政法大学出版社.1999. 10118 Shu La, Keith Hogg and David Greenwood. The administration of international constructioncontracts in China: an evaluation of local consultants abilities. Proceedings of 2nd CIBstudent Chapters Inter
19、national Symposium 2004 Tsinghua9李晓龙，林知炎.7.程合同履约约束剖析J.同济大学学报.2004 (8 ) 10何伯洲.建筑工程合同实务指南M.北京:知识产权出版社.2002. 11何伯洲.建筑工程合同实务指南M.北京:知识产权出版社.2002. 12 Tamene Chaka beletu, Organizing and Controlling Impacts on Construction Project, HoHaiUniversity 200313 FIDIC. Conditions of Contract for Construction. Swit
20、zerland Lausanne: FIDIC CO.，199914 FIDIC. Conditions of Contract for Plan and Design Building. Switzerland Lausanne: FIDICCO.，199915 FIDIC. Conditions of Contract for EPC汀urnkey Projects. Switzerland Lausanne: FIDICCO.，1999论 文 指 导 记 录导师姓名职称部门选题指导原选题:初改题:定稿题:指导时间导师签名提纲指导记录指导时间导师签名初稿指导记录指导时间导师签名定稿意见记录定稿时间导师签名毕业设计（论文）评语及最终成绩评定指导教师评语成绩 指导教师（签字）： 答辩组评语成绩 答辩组负责人（签字）： 综合成绩系毕业设计(论文)答辩委员会主任（签字）： 13