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1、北京外国语大学网络教育学院经管专业毕业设计（论文）对外经济贸易事业的知识产权保护研究姓 名： 学 号： 专 业： 指导老师： 论文提交日期： 北京外国语大学网络教育学院毕业设计（论文）北京外国语大学网络教育学院学士学位论文诚信声明本人郑重声明： 所呈交的学士学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。论文所涉及的项目为本人亲自负责或者参与实施的项目。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。本人完全了解本声明的法律结果由本人承担。学士学位论文作者签名: 日期： 年 月 日目 录摘 要IAbstractII第1章 绪 论11.1 研究背
2、景11.2 研究意义11.2.1 理论意义11.2.2 现实意义11.3 国内外研究现状21.3.1 国外研究现状21.3.2 国内研究现状2第2章 知识产权保护对我国对外贸易的影响42.1 我国知识产权保护现状42.2 知识产权保护对我国对外贸易的影响42.2.1 提升我国出口产品科技含量42.2.2 有利于增强我国对高科技领域的外资吸引力4第3章 知识产权保护下我国对外贸易现状及面临的问题63.1 我国对外贸易现状63.2 知识产权保护下我国对外贸易面临的问题63.2.1高新技术产业内分工层次低63.2.2 知识产权保护下技术引进更加困难63.2.3 知识产权纠纷增加了出口商品成本73.2
3、.4 技术性贸易壁垒使出口商品成本增加7第4章 加强我国对外贸易的知识产权保护措施84.1 完善知识产权保护法律体制84.2 企业要不断提高知识产权保护意识84.3 构建有利于自主创新的文化和政策环境8第5章 结 论10参考文献11致 谢12I摘 要近年来，随着世界经济和科学技术的不断发展，以高科技为核心的知识经济逐渐占据世界经济发展的主流。在这样一个经济发展背景之下，知识产权成为世界多数国家在世界市场上争取主动权的核心竞争力。就我国而言，在过去的几十年间，由于知识产权保护制度建立较晚，在某种程度上制约了我国对外贸易的发展。但随着改革开放的不断深入，一方面我国经济发展进入新的阶段，另一方面我国
4、的知识产权保护制度也得到了进一步完善，同时国家对外贸易发展也跨入新的台阶，尤其是2012年我国首次超越美国，成为世界第一贸易大国。尽管如此，我国在国际贸易中所面临的压力却从未减少，由于知识产权问题带来的贸易纠纷给我国造成了巨额损失，这明显不利于我国经济和贸易的发展。李克强总理在2018年政府工作报告中指出，现在我国实施创新驱动型的经济发展战略，且创新驱动的结果显著，全社会的研发投入以每年约11%的速度增长，自主创新的新动力己经在逐步改变我国经济发展的格局。众所周知，自知识产权保护制度建立起，知识产权与自主创新之间就存在密切联系，在此基础上就要考虑，随着知识产权保护的强化推动自主创新能力的提高，
5、我国的对外贸易发展的影响。关键词：知识产权保护；对外贸易；影响AbstractIn recent years, with the continuous development of the world economy and science and technology, the knowledge economy with high technology as the core gradually occupies the mainstream of the world economic development. In such a background of economic develo
6、pment, intellectual property rights have become the core competitiveness of most countries in the world for the initiative in the world market. As far as China is concerned, in the past several decades, the establishment of intellectual property protection system has restricted the development of Ch
7、inas foreign trade to some extent. However, with the deepening of reform and opening up, on the one hand, Chinas economic development has entered a new stage, on the other hand, our intellectual property protection system has also been further improved, at the same time, the country has been foreign
8、. Trade development has also entered a new stage, especially in 2012, China surpassed the United States for the first time to become the worlds largest trading country. In spite of this, the pressure that our country faces in the international trade has never been reduced, because the trade dispute
9、caused by the intellectual property problem has caused the huge loss to our country, which is obviously unfavorable to the development of our countrys economy and trade. Premier Li Keqiang pointed out in his 2018 government work report that China is now implementing an innovation-driven economic dev
10、elopment strategy, and the results of innovation-driven economic development are remarkable. The whole societys R & D investment is growing at an annual rate of about 11 percent. The new motive force of independent innovation has been changing our economy step by step The pattern of the exhibition.
11、As we all know, since the establishment of the intellectual property protection system, there has been a close relationship between intellectual property rights and independent innovation. On this basis, it is necessary to consider that with the strengthening of intellectual property rights protecti
12、on, the ability of independent innovation will be enhanced. The influence of Chinas foreign trade development.Key Words: IPR; foreign trade; influence2第1章 绪 论1.1 研究背景随着我国加入WTO，对外贸易对经济增长的贡献率逐年增加，但由于我国与发达国家知识水平、技术差异造成的知识资源分布不均衡，使我国在国际新秩序中面临严峻的挑战。以出口为例，我国的出口产品结构中，初级产品和低技术工业制成品比重大，高新科技产品虽然数量有所增加但仍主要以加工贸
13、易为主，自主知识产权含量少，导致产品附加值低，企业利润空间狭小，贸易结构得不到优化。而且，一些发达国家凭借已有知识产权优势，向中国施压，希望获得更大贸易利益，或以知识产权保护为名，故意制造知识产权纠纷，使知识产权保护还不够完善的我国在国际贸易中陷入被动，不利的局面，严重影响我国对外贸易活动的顺利进行，损害了贸易利益。1.2 研究意义1.2.1 理论意义加入WTO后，我国要全面履行自己在知识产权保护领域的承诺，这对我国知识产权保护工作提出了更高的要求，也强化了知识产权与我国对外贸易的关系，知识产权保护对我国贸易的各领域产生了深远的影响。具体表现为，首先，加强知识产权保护不仅有利于改变我国在进出口
14、贸易中的被动地位，提高出口企业的产品竞争力，而且有力于减少我国出口产品涉及的侵犯他国知识产权问题，有效避免其他国家的知识产权壁垒；其次，知识产权保护相关指标是衡量一国贸易状况和投资环境优劣的重要依据，尽管许多发展中国家扩展允许外国企业投资的领域，降低准入标准，但发达国家决定是否投资很大程度上取决于相关的知识产权在东道国受到有效保护的程度，知识产权保护成为一个国家健康、安全的投资环境的重要因素；最后，知识产权保护有利于改善国内科学技术创新环境，利于形成知识产权成果优化贸易结构。目前，我国已把保护知识产权加强自主创新和知识产权的有效运营置于事关发展全局的重要地位。1.2.2 现实意义改革开放以来，
15、我国经济发展取得了举世瞩目的成就，作为发展中的大国，我们必须看到，在现阶段，知识产权保护更有利于发达国家经济体，发展中国家更容易遭受由于知识产权保护带来的不利影响。但随着知识经济全球化的推进和发展中国家观念意识的觉醒，我国知识产权保护现状已有所改善，知识产权保护的数量和质量都得到明显提升，知识产权保护将有利于在重视科技发展的中国，在保护智力创造、科技创新领域发挥应有的作用，并且有可能在知识产权保护规则上推陈出新，甚至引领世界潮流。1.3 国内外研究现状1.3.1 国外研究现状国际学者关于知识产权保护对国际贸易的影响大多从南北方国家以及整个世界福利水平的影响出发进行考察。他们将世界假设为两种类型
16、的国家，即发达的创新的北方和发展中的模仿的南方，讨论的重点在于加强南方知识产权的保护是否会通过国际贸易提高全球的增长率以及北方向南方的技术转让率和双方的福利水平。Chin and Grossman(1990)在Intellectual Property Right and North-South Trade一书中通过建立Chin-Grossman模型，初步得出结论，北方总是可以从南方加强知识产权保护中获利，从南方获得的额外垄断利润对北方投资研发是一个重要的激励，而对于南方，只有当研发是多产的并且南方占有这种产品相当大的市场份额时才获利。因此，全球加强知识产权保护福利是否会增加取决于知识产权保护
17、能否激励研发的生产率。另外，Diwan and Rodrik(1990)在Patents, Appropriate Technology and North-South Trade中指出，如果南北双方对于技术或者技术产出的偏好不同，可能会导致南方从知识产权的保护中获益，即当技术引进国所需要的创新与那些生产新技术的国家所需要的创新类型不同时，它们才有更强的动机去保护知识产权，而如果技术引进国对创新的需求和创新国家相同的话，则只有引进国家对知识产权进行保护，创新国才会进行创新。由以上观点可见，研发创新的生产率和南北国家对创新的需求是否一致是知识产权保护对南北国家利益影响的关键因素。1.3.2 国内
18、研究现状随着知识产权保护在国际贸易中地位的口益提升，我国学者关于知识产权保护对国际贸易影响的研究也越来越重视。研究者的观点主要分为两类，一类是结合当前中国面临的国际局势，提出我国加强知识产权保护的必要性，并给出积极的政策建议，这代表学术界的主流声音；另一类研究者比较侧重于研究知识产权保护的负面效应，认为知识产权保护在一定程度上阻碍了国际贸易自由化的进程，并越来越成为贸易保护主义的保护伞，知识产权保护已陷入两难(效率与公平)的境地。关于我国通过加强知识产权保护来提升对外贸易水平的研究，郑成思教授(2002)在其知识产权与贸易一书中认为，发展中国家如果只把注意力盯在有形资产的积累上，其经济贸易水平
19、将永远赶不上发达国家，必须以无形资产的积累(其中主要指“自主知识产权”的开发)促进有形资产的积累，才有可能赶超发达国家，所以必须加强知识产权保护。苑涛(2005)在中国对外贸易竞争优势研究一书中提出我国外贸竞争优势的问题之一就是其它国家低价格产品进入国际市场，与我国同档次产品形成竞争，中国产品的价格优势受到挑战。显然，建立出口产品的自主知识产权并加以保护，激励自主创新活动，对产品的质量和价格的提升都会起到积极的作用。国内外学者从不同角度就知识产权保护对国际贸易的影响进行的探索与研究表明知识产权保护既能给发展中国家带来利益，又能对其产生负面影响。知识产权国际保护制度扩张是发达国家与发展中国家知识
20、产权竞争优势上冲突的结果，优势主要由发达国家享有，会制约发展中国家新兴技术产业的发展，又促使发展中国家提升知识产权的保护水平，促使发展中国家挖掘本国知识产权优势，从而推动促进经济贸易的发展。11第2章 知识产权保护对我国对外贸易的影响2.1 我国知识产权保护现状公众知识产权意识不断提高。近年来我国逐步形成了包括专利管理、审查、研究、教育、执法、中介服务以及专利信息等组织机构在内的全国专利工作体系和运行机制，因此我国科技进步和创新意识的提高，都离不开知识产权保护制度的建立和完善。我国的专利申请量增长势头十分强劲，截止至2016年我国专利申请量己经达到3516333件，相比较2001年的16577
21、3件己经增长了近21倍。图2.1说明了我国入世以来专利申请量的变动，从图中可以发现除了2014年较2013年有小幅下降之外，近十几年我国的专利申请量都是保持持续上涨的趋势，这都反映了我国社会公众的知识产权意识在不断提高。图2.1 2001年一2016年我国专利申请量数据来源:国家知识产权局2002年一2017年统计年报2.2 知识产权保护对我国对外贸易的影响2.2.1 提升我国出口产品科技含量我国经济在2000年以后一直保持着较快的速度发展，其中主要的原因是我国的企业开始重视对知识产权的保护，以电子通信行业、加工制造行业为代表的领域，国内的很多企业纷纷走向国外，积极地参与到国际竞争中去。正是由
22、于国内经济的快速发展，自主知识产权的保护意识在增强，这样也使得我国的制造业领域的研发能力在进一步地提升。在这样的环境下，我国的知识产权的保护力度在不断增强，专利、商标的申请量逐年增加叭2.2.2 有利于增强我国对高科技领域的外资吸引力外资企业一直对我国知识产权保护持有意见，每次中国与欧洲的经济贸易会谈或者美国的经济贸易磋商几乎都会提及到知识产权保护相关问题。整体而言，中国近些年对知识产权的保护力度在持续地加大，陆续制定了许多保护知识产权相关的法律法规，其所涉及的领域较为广泛，几乎达到了发达国家对知识产权的保护水平。最近几年，我国培养了许多知识产权领域的专门人才，同时，对于知识产权的保护力度也在
23、不断加强。知识产权保护力度的加大，也使得很多高新技术领域的外资企业增加对我国的投资份额，将许多领先的技术引入到我国境内。第3章 知识产权保护下我国对外贸易现状及面临的问题3.1 我国对外贸易现状总体来看，改革开放以来我国对外贸易的进出口总额从1978年的206.4亿美元增加到2016年36849.25亿美元，增长了近180倍。根据有关数据统计显示，对外贸易的进出口总额从千亿美元迈向万亿美元的这个台阶，日本用了约30年、德国用了约25年、美国用了约20年、而我国只用了约16年。我国的对外贸易主要经历了有明显差别的三个阶段，这三个阶段不论是在贸易数量增长率、贸易模式还是在贸易结构上都存在着一定的差
24、别。第一个阶段是从1949年中华人民共和国到改革开放前。这一阶段我国还处于计划经济时代，与世界上其他发达的市场经济国家基本没有贸易的来往，也就是说，这个时候我国的进出口贸易的水平非常低。第二个阶段是从改革开放初期到我国加入WTO前。在这一期间，我国在改革开放等一系列政策方针的指引之下，积极地参与全球贸易，转封闭经济为开放经济，对外贸易规模开始逐渐扩大，宏观经济、现代企业管理和科学技术等知识不断提升，这为我国能更好地融入世界经济以及日后加入WTO奠定了坚实的基础。第三阶段则是从我国2001年加入WTO到至今，我国对外贸易结构不断升级优化，2001年之后的连续六年里，我国对外贸易进出口总额的增幅都
25、超过了20%。3.2 知识产权保护下我国对外贸易面临的问题3.2.1高新技术产业内分工层次低产业内贸易是指一国同时进口和出口同一产业的同类产品，即产业内同类产品之间的贸易，由于产业内贸易可以反映出一国产业在国际贸易中参与国际分工的地位，常被作为衡量产业或产品的贸易竞争力指标。产业内贸易指数6取值范围在-1与1之间，指数越接近1，说明该产业的国际专业分工程度越高，产品越具有国际竞争优势。根据相关资料显示，我国高新技术产业内贸易指数1999年为0.793 ，2004年达到0.987，从数据上看，我国在高新技术产业内的国际分工能力较强，具有较强的贸易竞争优势。但事实上，从贸易利益分配和产业内分工层次
26、来看，情况并非如此。发达国家处于产业链的上端和末端，即产品的研发和销售阶段，而将产业中端，即生产加工装配阶段转移到劳动力资源丰富的我国来生产，这样，我国既不能掌握到产品的核心技术，也无法参与产品的销售，获得最终产品利润，只能在加工装配阶段赚取廉价的劳动力佣金，企业在产业链的上游和下游都很薄弱，对知识产权的需求和保护意识弱，使得我国高新技术产品中自主知识产权的的产品少，贴牌产品，低端、中间产品比重大，很难形成自主品牌产品，产品加工程度低，附加值少，产品要实现技术升级面临很大问题。3.2.2 知识产权保护下技术引进更加困难众所周知日本、韩国等战后快速崛起的国家，经济发展初期的技术发展主要依靠引进国
27、外技术，学习模仿，消化吸收的基础上进行再创新，成功实现了工业、制造业的飞速发展。但随着世界经济的快速发展，竞争口益激烈市场开放条件下，各国对核心技术的保护越来越重视，国际知识产权保护制度越来越严格，我国面临国外各个领域的技术封锁和打压，不论在战略性技术(如精密仪器、航空航天)，还是普通的应用技术(如正版软件的数据资源)，都受到知识产权的严格保护。在战略性高技术领域，特别是关系国家安全的高技术领域，我国一贯受到西方国家的技术封锁，既不能直接投资也不允许花钱引进，只有依靠自主研发；在技术贸易领域，我国的技术引进也受到各种形式的限制，高新技术产业面临技术、资金、人才、市场的的重重考验，在技术引进中，
28、如果我方与技术输出方技术差距较大，在谈判中便处于劣势，涉及产品核心技术时对方绝不转让，而一旦我方自主研发有了成果，对方马上降低转让门坎，甚至低价倾销，我国自主研发能力被严重压制。因此，在严格的国际知识产权保护下，我国要想单纯通过技术引进提高我国在高尖端产品领域的出口将十分困难，出口贸易结构升级面临巨大阻碍。3.2.3 知识产权纠纷增加了出口商品成本当出口产品遭遇国外知识产权投诉时，企业往往采取两种措施，一是积极应诉，维护正当利益，二是接受进口国的各项要求，通过缴纳专利使用费或提高品商价格，或由于技术标准达不到进口国要求而直接将货物运回本国等方式解决贸易争端，但不管采取哪种措施，都会增加上商品成
29、本，降低价格优势，影响出口商品在国际市场的竞争优势。第二种情况对企业造成的巨大损失不用赘述，对于第一种措施，积极应诉当然是企业解决争端的最好方式，但仍会影响出口商品在国际市场的竞争优势，例如由于调节争端而延误产品的上市时机，或由于不能顺利通关而增加企业在运输、储存方面的成本，这些都会造成出口产品成本的增大，丧失在国际市场上的竞争地位，甚至被市场淘汰。3.2.4 技术性贸易壁垒使出口商品成本增加在国际知识产权保护的大背景下，技术性贸易壁垒已经成为发达国家限制进口的主要措施，并成为影响国际贸易发展的主要因素。面对技术性贸易壁垒，我国出口企业举步维艰，我国出口产品主要依靠价格优势占领市场，但价格优势
30、容易遭受技术标准的挑战，国内企业为了使出口产品符合进口国的市场准入技术标准，不得不在产品质量鉴定、技术评定、检验检疫等方面增加成本，很不利于我国产品价格优势的发挥；有时我国企业因为害怕侵害他国知识产权产品，而不得不在技术的研发创新方面投入大量的人力物力资金，往往研究出的新产品成本高，价格高，但技术标准仅仅满足进口国市场准入条件，与进口国国内产品在技术品质等方面相比还有差距，这样产品丧失价格优势同时又没有技术、品质的竞争优势，企业最终蒙受巨大损失，最终退出国际市场。总之，在知识产权保护下，发达国家给我国出口设置的高门槛，增加了我国出口贸易成本，压缩了企业的盈利空间，严重削弱了我国出口产品的竞争优
31、势。第4章 加强我国对外贸易的知识产权保护措施4.1 完善知识产权保护法律体制我国的知识产权保护水平不高，对于发达国家早己完善的知识产权保护体系只能望其项背，这是我们必须认清的事实。强化知识产权保护的前提是拥有一套完整的知识产权保护体系，但这也仅仅只是一个开始，没有执法和司法机构的配合和积极响应，再完善的法律体系也都是摆设，执法水平的提高和执法能力的强化都会直接影响到知识产权保护实施的效果。所以加强执法力度、提高执法水平是我国目前在提高知识产权方面必须解决的问题。首先要以我国的具体国情为出发点，制定符合国家实际情况的司法和执法机制。其次定期对司法和执法人员进行专业培训，提高相关人员和机构的工作
32、效率和质量。尤其是要清除司法部门中不懂法、询私枉法、不能秉公执法的司法人员，确保司法体系的清廉性。最后完善对司法部门的监督机制，要经常化、制度化、规范化按照规定对司法部门进行严格的监管。同时还可以积极寻求社会公众的配合，协助监督机构对知识产权司法部门进行全面的监督。4.2 企业要不断提高知识产权保护意识我国政府做好知识产权相关的立法和司法工作，是为企业更好的发展提供强大的法律后盾和支持，但企业的发展不能完全依靠国家的推动，最重要的是提高自身的知识产权保护意识，主动承担起企业未来发展的重任，这样国家加强知识产权保护水平对企业来说才有意义。我国企业消极的知识产权保护态度己经为其在多边贸易往来中带来
33、很多不必要的纠纷，知识产权意识不仅仅是指企业要通过知识产权法保护本企业自主研发的产品不受他人侵犯，同时还要注意不侵犯他人发明创造的产品。一方面当企业完成自主知识产品的研发时，要及时对该产品申请专利保护，提高自身知识产权的维护意识，用知识产权保护法来维护自主研发的产品；另一方面企业也应提高保护他人产品专利的意识，对于己经具有专利保护的产品不进行恶意非法的仿制。同时知识产权保护的地域性特点要求企业在进行国际贸易之前，尽可能详尽的了解伙伴国的知识产权保护情况，避免对于产品专利的重复申请，还能够考虑到在哪些国家申请专利即可以获取高额利润又可以获得法律保护，避免不必要的争端。4.3 构建有利于自主创新的
34、文化和政策环境企业自主创新能力的提高，是我国出口贸易结构向合理化方向发展的核心动力，因此在全社会建立起自主创新的环境对于我国贸易的发展有积极推动作用。首先国家应继续改善宏观调控方针，加强引导和规划，运用经济和法律的手段完善社会主义市场经济体制以及产业技术政策，改变以往过高的市场准入门槛，为企业公平竞争营造良好的市场环境。同时加大财务投入力度，提高财政科技投入的增长幅度，优化对以科技研发为核心的中小型企业的信贷服务以及融资环境，为专注科技创新和研发的企业发展提供强大的金融支撑作为后盾。其次要健全和完善自主创新相关的法律法规，对于侵犯他人和企业自主创新成果的行为予以严厉打击，为自主创新成果向物质资
35、本转换提供强劲的法律保障和支持。最后要在全社会广泛传播科学知识，提高全民族的科学文化素养，积极鼓励和引导各行各业以及人民群众开展发明和创造的活动，培养学术探索和勇于创新的积极性。第5章 结 论尽管近年来我国政府的知识产权保护意识不断提高，对知识产权保护的立法和执法工作的监督机制不断完善，但是与西方国家比较，他们己经拥有成熟的知识产权保护体系，对知识产品的保护措施也十分完善，这都是我们所不能企及的。这样一来就变相的削弱了企业和社会群体进行自主创新和研发的积极性，进而导致我国出口产品技术含量低、国际竞争力明显不足。虽然加强知识产权保护有利于促进贸易出口结构的改善，但这仅仅只是其中的一个方面，而强化
36、自主创新意识提高我国企业整体自主创新的能力也是关键所在。同时加强知识产保护和提高自主创新之间是一种互为前提的关系，一方面加强知识产权的保护可以为企业自主创新提供强大的法律支持，提高企业自主创新的动力和积极性;另一方面自主创新推动知识产权保护的发展，当自主创新的产品越来越多，必须扩大知识产权保护的范围才能适应创新发展的要求，这使得知识产权的保护制度逐渐趋于完备。两者相辅相成互为表里，可以共同推动我国贸易的发展。参考文献1梁宁.知识产权保护与我国的对外贸易研究J.时代经贸(下旬刊),2008(05):22-23.2刘婷.我国对外贸易中知识产权保护存在的问题及对策分析J.商场现代化,2008(07)
37、:259-260.3张志新,任启平.国际知识产权保护对中国对外贸易影响及对策研究J.经济问题探索,2006(02):48-51.4年新生.加强海关知识产权保护 促进对外经济贸易健康发展J.中国海关,2004(11):2-3.5许宗茂.加强知识产权海关保护 促进对外经济技术贸易J.安徽科技,2003(06):34-36.6李桂芹.对外经济交往中关于知识产权的法律保护问题J.黑龙江对外经贸,1997(05):40-41.致 谢本次论文能顺利完成，感谢老师从选题指导、论文框架到细节修改，都给予了细致的指导，提出了很多宝贵的意见与建议。感谢所有授我以业的老师，没有这些年知识的积淀，我没有这么大的动力和信心完成这篇论文。由于我的学术水平有限，所写论文难免有不足之处，恳请各位老师和学友批评和指正！谨以此致谢最后，我要向百忙之中抽时间对本文进行审阅的各位老师表示衷心的感谢。