《2022年最新证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库附答案【培优】.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年最新证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库附答案【培优】.docx（22页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年最新证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库附答案【培优】第一部分 单选题(50题)1、按照证券公司全面风险管理规范的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】： C 2、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司
2、证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年【答案】： A 3、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级
3、比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排【答案】： A 4、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10B.15C.20D.30【答案】： B 5、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 6、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序依次是（）。A.B.C.D.【答案】： A 7、上市公司暂停股票上市交
4、易的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】： D 8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 9、（2020年真题）根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】： B 10、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 11、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】： D 12、境内自然人因遗产继承办理公
5、众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 13、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 14、（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】： C 15、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行公司信用类债券信息披露管理办法第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 16、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细
6、账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】： A 17、证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1B.3C.5D.7【答案】： D 18、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。A.B.C.D.【答案】： C 19、下列有关有限
7、责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】： C 20、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答
8、案】： B 21、（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【答案】： C 22、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有( )。A. B. . C. D. . . 【答案】： D 23、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委
9、员会和（ ）。A.董事会秘书B.专门委员会C.提名委员会D.战略与投资委员会【答案】： A 24、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。A.静态；任一时点B.静态；某些时点C.动态；任一时点D.动态；某些时点【答案】： C 25、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（ ）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。A.B.C.D.【答案】： D 26、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。 A.年检申请报告B
10、.年度业务报告C.企业法人营业执照D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】： C 27、根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】： D 28、我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 29、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.
11、财务状况【答案】： C 30、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（ ）制定的。A.B.C.D.【答案】： C 31、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】： C 32、中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部
12、专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管【答案】： A 33、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.30【答案】： C 34、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。A.B.C.D.【答案】： D 35、证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 36、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】： D
13、37、（2017年真题）中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】： B 38、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办
14、理注册登记【答案】： A 39、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】： D 40、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 41、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请_化成为专业投资者。A.1
15、；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】： A 42、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】： B 43、证券公司治理基本要求是（）。A.B.C.D.【答案】： B 44、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】： B 45、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 46、下列关于证券发行保荐业务一般规定的
16、说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 47、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】： C 48、下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】： D 49、（2018年真题）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】： D 50、净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】： C