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1、2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库加精品答案第一部分 单选题(50题)1、证券法规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】： D 2、公司债券发行与承销业务的主要
2、部门规章及规范性文件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 3、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】： A 4、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三
3、类D.第四类【答案】： B 5、证券公司从事证券自营业务，未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会【答案】： A 6、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.股东(大)会C.监事会D.总经理办公会【答案】： A 7、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业
4、务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程【答案】： C 8、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】： C 9、基金托管人根据()指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】： D 10、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行
5、合伙事务享有同等的权利【答案】： B 11、关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 12、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。A.在证券公司主账户下设子账户B.采取银证转账方式C.按资金率大小分类设置账户D.以每个客户的名义单独立户【答案】： D 13、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 14、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件
6、的监管措施。A.1224个月B.1236个月C.24个月内D.2436个月【答案】： B 15、（2018年真题）背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【答案】： A 16、（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 17、（2020年真题）证券公司或其分机构违反证券公司融资融券业务管理办法，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可【答案】： D 18、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（ ）。A.四千万元B.五
7、千万元C.三千万元D.六千万元【答案】： D 19、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 20、下列（）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】： A 21、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人【答
8、案】： B 22、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】： C 23、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】： B 24、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。 A.1B.2C.5D.3【答案】： D 25、公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。A.合法经营原则B.依法接受国家宏观调控原则C.自负盈亏原则D.自主经营原则【答案】： A 26、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。
9、A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】： D 27、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（ ）。A.最近1年末净资
10、产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近1年末净资产低于2000万元的法人【答案】： D 28、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 29、投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立（ ）账户。A.商品B.产品C.交易D.资金【答案】： B 30、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标
11、不包括（ ）。A.净资本B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.销售利润率【答案】： D 31、违反证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 32、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A.75B.65C.95D.85【答案】： C 33、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 34、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基
12、金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】： B 35、下列说法，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】： D 36、关于办理基金销售
13、业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务【答案】： A 37、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 38、证券经纪业务营销人员不得（ ）。A.B.C.D.【答案】： A
14、39、金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】： C 40、下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主
15、要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】： B 41、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 42、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】： C 43、期货交易所应当依照期货
16、交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】： D 44、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】： C 45、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 46、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所
17、得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。 A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下【答案】： A 47、证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】： A 48、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外A.B.C.D.【答案】： B 49、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 50、(2019年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B