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1、2022年最新证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库附答案（A卷）第一部分 单选题(50题)1、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。A. . B. . . C. D. . 【答案】： B 2、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。A.10；3B.20；6C.30；3D.50；6【答案】： D 3、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A
2、.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】： C 4、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】： A 5、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立
3、了一个信用账户【答案】： A 6、下列主体不得作为普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】： C 7、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 8、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】： D 9、证券业从业人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 10、基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项，包括（ ）。A.B.C.D.【
4、答案】： D 11、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 12、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】： A 13、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管【答案】：
5、C 14、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 15、A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（ ）万元。A.1B.2C.5D.20【答案】： C 16、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100B.110C.120D.证券公司与客户约定【答案】： D 17、根据中华人民共和国证券法，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】
6、： B 18、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】： D 19、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】： D 20、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。A.内部控制评审
7、报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表【答案】： A 21、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 22、按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。A.B.C.D.【答案】： C 23、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 24、在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 25、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。A.
8、B.C.D.【答案】： B 26、下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】： B 27、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 28、财务顾问的法律责任包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 29、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 30、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（ ）资格。A.证券从业B.法律从业C.市场营销D.会计从业【答案】： A 31、证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进
9、行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】： B 32、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 33、关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 34、全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前，出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时，发行人应当及时向（ ）报告。A.董事会B.主办券商C.全国股转公司D.证监会【答案】： C 35、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于（
10、）万元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】： C 36、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 37、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般会采取（ ）等监管措施。A.B.C.D.【答案】： A 38、下列说法正确的是（ ） 。A.B.C.D.【答案】： D 39、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高
11、不超过（ ）。A.80；75B.75；70C.70；65D.65；60【答案】： C 40、对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下【答案】： B 41、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】： A 42、下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】： B 43、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。A.B.C.D.【
12、答案】： D 44、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】： B 45、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。 A.由证监会责令改正B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款【答案】： A 46、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 A.B.C.D
13、.【答案】： D 47、根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 48、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券【答案】： C 49、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】： D 50、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】： B