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1、技术经济学技术经济学第九章第九章 项目的技术经济综合评价项目的技术经济综合评价 9.19.1综合评价概述综合评价概述9.29.2综合评价的指标体系综合评价的指标体系9.39.3综合评价的一般方法综合评价的一般方法技术经济学技术经济学技术经济学技术经济学9.19.1综合评价概述综合评价概述 9.1.1 9.1.1综合评价的概念综合评价的概念综合评价是借助现代科学手段和方法，把方案的社会、技综合评价是借助现代科学手段和方法，把方案的社会、技术、经济、风险等因素有机联系起来，全面衡量，使技术、经济、风险等因素有机联系起来，全面衡量，使技术经济、社会协调发展，取得综合性的最佳效果，为决策术经济、社会协
2、调发展，取得综合性的最佳效果，为决策者选择最优方案提供依据。者选择最优方案提供依据。技术经济学技术经济学9.1.29.1.2综合评价的内容综合评价的内容技术评价：以投资项目中所采用的技术措施为评价对象，如技术评价：以投资项目中所采用的技术措施为评价对象，如技术措施、工艺路线、生产设备、生产组织方式等。技术措施、工艺路线、生产设备、生产组织方式等。经济评价：以技术和其他投入要素对经济的发展与增长的作经济评价：以技术和其他投入要素对经济的发展与增长的作用为评价对象，并对一组经济指标做出定量描述。用为评价对象，并对一组经济指标做出定量描述。社会评价：对项目可能造成的社会影响，如社会分配、福利社会评价
3、：对项目可能造成的社会影响，如社会分配、福利以及就业等方面进行评价。以及就业等方面进行评价。环境评价环境评价：从项目可能造成的自然资源、生态环境污染等影：从项目可能造成的自然资源、生态环境污染等影响进行评价。响进行评价。政治评价：国家的战略方针、政策法令、政治威望以及国防政治评价：国家的战略方针、政策法令、政治威望以及国防影响等方面。影响等方面。国防评价：从国家安全、战略需求、战斗和防御能力、军事国防评价：从国家安全、战略需求、战斗和防御能力、军事情报和国防配置等方面进行评价。情报和国防配置等方面进行评价。技术经济学技术经济学9.1.39.1.3综合评价的步骤综合评价的步骤确定评价目标确定评价
4、目标建立综合评价指标体系和评价标准建立综合评价指标体系和评价标准对指标数据进行标准化处理对指标数据进行标准化处理确定指标权重确定指标权重选择综合评价方法选择综合评价方法进行综合评价进行综合评价技术经济学技术经济学9.1.49.1.4综合评价的原则综合评价的原则科学性原则科学性原则客观性原则客观性原则可比性原则可比性原则可行性原则可行性原则技术经济学技术经济学9.29.2综合评价的指标体系综合评价的指标体系9.2.19.2.1建立综合评价指标体系的原则建立综合评价指标体系的原则系统性原则系统性原则科学性和实用性原则科学性和实用性原则互斥性与相关性有机结合原则互斥性与相关性有机结合原则静态与动态相
5、结合原则静态与动态相结合原则可比性原则可比性原则技术经济学技术经济学9.2.29.2.2建立综合评价指标体系的步骤建立综合评价指标体系的步骤建立综合评价指标体系一般需经过初步拟定阶段、筛选阶建立综合评价指标体系一般需经过初步拟定阶段、筛选阶段及确定阶段三个阶段，具体来说，可参考以下几个步骤段及确定阶段三个阶段，具体来说，可参考以下几个步骤进行：进行：系统分析系统分析目标分解目标分解确定评价指标体系确定评价指标体系技术经济学技术经济学9.2.39.2.3指标数据的标准化处理指标数据的标准化处理（1 1）指标数据标准化处理的必要性）指标数据标准化处理的必要性正逆不同正逆不同量纲不同量纲不同量级不同
6、量级不同性质不同性质不同 技术经济学技术经济学（2 2）指标数据标准化处理方法）指标数据标准化处理方法线性比例变换法线性比例变换法极差交换法极差交换法模糊指标的定量方法模糊指标的定量方法 技术经济学技术经济学【例例9-19-1】考虑一个购买战斗机的问题，有考虑一个购买战斗机的问题，有4 4种飞机可供选择，决策者根种飞机可供选择，决策者根据战斗机的性能和费用，考虑了据战斗机的性能和费用，考虑了6 6个评价指标，有关资料如表个评价指标，有关资料如表9-19-1所示。所示。试对指标进行标准化处理。试对指标进行标准化处理。表表9-1 战斗机评价指标及方案战斗机评价指标及方案指标方案最大速度（马赫）飞行
7、范围（公里）最大负载（磅）购买费用（106美元）可靠性（高低）灵敏度（高低）A2.01500200005.5一般很高B2.52700180006.5低一般C1.82000210004.5高高D2.21800200005.0一般一般技术经济学技术经济学解：首先对第解：首先对第5个指标个指标(可靠性可靠性)和第和第6个指标个指标(灵敏度灵敏度)的模糊指的模糊指标进行量化处理，参考图标进行量化处理，参考图9-1可得，量化后结果见表可得，量化后结果见表9-2所示。所示。方方 案案可靠性可靠性灵敏度灵敏度A A5 59 9B B3 35 5C C7 77 7D D5 55 5ABCD（1 1）采用线性比
8、例变换法，利用公式得：）采用线性比例变换法，利用公式得：（2 2）采用极差变换法，利用公式得：）采用极差变换法，利用公式得：ABCD表表9-2 9-2 定性指标量化处理表定性指标量化处理表技术经济学技术经济学9.39.3综合评价的一般方法综合评价的一般方法9.3.19.3.1综合评分法综合评分法（1 1）综合评分法的一般步骤）综合评分法的一般步骤目标分解目标分解制定评分标准制定评分标准对各因素打分对各因素打分对各方案比较选优对各方案比较选优注意：注意：综合评分法适用于目标关系简单的方案评价，方案综合评分法适用于目标关系简单的方案评价，方案与目标直接相关可直接得到方案对各目标的分值；而且目与目标
9、直接相关可直接得到方案对各目标的分值；而且目标是并列的，其权重之和为标是并列的，其权重之和为1。技术经济学技术经济学（2 2）方案总分的计算方案总分的计算加法评分法：根据评分标准对各因素评分，将得分相加求其总加法评分法：根据评分标准对各因素评分，将得分相加求其总和或总平均值，以总和或总平均值最高者为最优方案。和或总平均值，以总和或总平均值最高者为最优方案。乘法评分法：根据评分标准对各因素评分，将得分连乘求积或乘法评分法：根据评分标准对各因素评分，将得分连乘求积或几何平均值，以连乘积或几何平均值最大者为最优方案。几何平均值，以连乘积或几何平均值最大者为最优方案。加乘混合评分法：加乘混合评分法将加
10、法评分法和乘法评分法加乘混合评分法：加乘混合评分法将加法评分法和乘法评分法相结合，避免了二者的缺点，而同时具备了二者的优点。相结合，避免了二者的缺点，而同时具备了二者的优点。技术经济学技术经济学【例例9-2】某工程项目有三个可供比较评价的方案某工程项目有三个可供比较评价的方案A、B、C，各，各项评价标准的评分值如表项评价标准的评分值如表9-4所示。假设各项评价标准的重要性所示。假设各项评价标准的重要性程度相同。试分别用加法、乘法、加乘混合法对各方案进行综程度相同。试分别用加法、乘法、加乘混合法对各方案进行综合评价，并选出最优方案。合评价，并选出最优方案。方案技术经济政治社会国防环境资源ABC8
11、08080808060100100100606080100 10080606060608060表表9-4 9-4 某工程项目的评分值某工程项目的评分值技术经济学技术经济学解：分别采用加法、乘法、加乘混合法对各方案的各项评价标解：分别采用加法、乘法、加乘混合法对各方案的各项评价标准求分值，结果如表准求分值，结果如表9-5所示。所示。可见，在可见，在A、B、C三个方案中，没有一个方案在某项评价标三个方案中，没有一个方案在某项评价标准下的值为准下的值为0，不可否定任一方案。从表中计算结果可知，无，不可否定任一方案。从表中计算结果可知，无论是加法评分法，还是乘法评分法或加乘混合评分法，所得评论是加法评
12、分法，还是乘法评分法或加乘混合评分法，所得评价结果都以方案价结果都以方案B的分值最高，因而的分值最高，因而B方案为最优方案。方案为最优方案。表表9-5 9-5 某工程项目的综合评分某工程项目的综合评分 方案方案技术技术经济经济政治政治社会社会国防国防环境环境资源资源A AB BC C808080808080808080806060100100100100100100606060608080100100100100808060606060606060608080606054054056056052052077.1477.1480.0080.0074.2974.291.38101.38101313
13、1.84101.841013131.11101.1110131375.3675.3678.5278.5273.0573.05152.50152.50158.52158.52147.34147.34技术经济学技术经济学（3 3）权重的确定权重的确定 直接评分法，由专家对各项目的重要程度分别打分，每一评直接评分法，由专家对各项目的重要程度分别打分，每一评价因素的得分与该因素得分之和对比，即为该评价因素的权价因素的得分与该因素得分之和对比，即为该评价因素的权重。重。见例见例9 93 3。数值对比法，将各评价因素的重要性作两两比较后，按重要数值对比法，将各评价因素的重要性作两两比较后，按重要程度的差别
14、打分，而后对各评价因素计算得分，将每一评价程度的差别打分，而后对各评价因素计算得分，将每一评价因素的得分与该因素得分之和对比，即为该评价因素的权重。因素的得分与该因素得分之和对比，即为该评价因素的权重。见例见例9 94 4。比值评分法，将各评价因素自上而下排列，作出各评价因素比值评分法，将各评价因素自上而下排列，作出各评价因素对下一个评价因素的重要度比值对下一个评价因素的重要度比值(重要度倍数重要度倍数)，称为暂定重，称为暂定重要性系数。设最后一个评价因素的得分为要性系数。设最后一个评价因素的得分为1，按上述关系逐，按上述关系逐项自下而上计算得分，并在此基础上对暂定重要性系数进行项自下而上计算
15、得分，并在此基础上对暂定重要性系数进行修正，将每一项评价因素的修正重要性系数与所有因素得分修正，将每一项评价因素的修正重要性系数与所有因素得分之和进行比较，即为各评价因素的重要性系数，即权重。见之和进行比较，即为各评价因素的重要性系数，即权重。见例例9 95 5。技术经济学技术经济学统计资料分析确定法，根据以往同样事件或同类事物的历统计资料分析确定法，根据以往同样事件或同类事物的历史统计资料经过分析、计算后，确定现在和未来一定时期史统计资料经过分析、计算后，确定现在和未来一定时期的权重。的权重。经验确定法，根据专家们的经验、智慧来判断确定，采用经验确定法，根据专家们的经验、智慧来判断确定，采用
16、集思广益的方法确定重要性系数。包括：专家会议法和德集思广益的方法确定重要性系数。包括：专家会议法和德尔菲尔菲(Delphi)法法。注：注：前三种属于直接方法，后两种属于间接方法。前三种属于直接方法，后两种属于间接方法。技术经济学技术经济学9.3.29.3.2功效系数法功效系数法功效系数法是根据多目标规划原理，通过建立功效系数函数功效系数法是根据多目标规划原理，通过建立功效系数函数来表示目标函数的优劣，实现目标的好坏，它是一种对多目来表示目标函数的优劣，实现目标的好坏，它是一种对多目标问题作综合评价的方法。功效系数表示实现目标的程度，标问题作综合评价的方法。功效系数表示实现目标的程度，功效系数越
17、高，说明目标方案越可行。功效系数越高，说明目标方案越可行。功效系数法的适用情况是：目标之间关系简单，一般是并列功效系数法的适用情况是：目标之间关系简单，一般是并列的，方案与目标之间直接相关，而且目标函数的上限值与下的，方案与目标之间直接相关，而且目标函数的上限值与下限值已给出，即已知可接受的最低值与最优值。限值已给出，即已知可接受的最低值与最优值。目标函数目标函数fi(x)的功效系数表示为：的功效系数表示为：，且，且即：在最满意时，即：在最满意时，；最不满意时，；最不满意时，。应用功效系数法来评价方案时，功效系数的构造是关键。应用功效系数法来评价方案时，功效系数的构造是关键。技术经济学技术经济
18、学（1 1）功效系数的确定）功效系数的确定 若某方案有若某方案有n个目标的实际值个目标的实际值fi(i=1，2，n)，根据，根据该目标值的实际情况，首先设定该目标值的实际情况，首先设定fi的下限值的下限值fi(l)和上限值和上限值fi(h)，则有：，则有：fi(l)fi fi(h)对于正目标（如利润、收益、产量等），目标函数值越对于正目标（如利润、收益、产量等），目标函数值越大越好，其功效系数：大越好，其功效系数：显然，当显然，当fi越大、越接近上限值越大、越接近上限值fi(h)时，时，越接近越接近1；反之，当反之，当fi越小、越接近下限值越小、越接近下限值fi(l)时，时，越接近越接近0。技
19、术经济学技术经济学对对于于逆逆目目标标(如如成成本本、投投资资、损损失失等等)，目目标标函函数数值值越越小小越越好好，其功效系数为：其功效系数为：显然，当显然，当fi越大、越接近上限值越大、越接近上限值fi(h)时，时，越接近越接近0；反之，当反之，当fi越小、越接近下限值越小、越接近下限值fi(l)时，时，越接近越接近1。技术经济学技术经济学（2 2）总功效系数的确定总功效系数的确定对一个方案而言，功效系数的求解须分别求出各单目标的对一个方案而言，功效系数的求解须分别求出各单目标的功效系数后，计算其几何平均值作为该方案的总功效系数，功效系数后，计算其几何平均值作为该方案的总功效系数，功效系数
20、最大者为最优方案。功效系数最大者为最优方案。见例见例9-69-6。技术经济学技术经济学9.3.39.3.3层次分析法层次分析法综合评分法与功效系数法都适合于目标之间关系简单、方综合评分法与功效系数法都适合于目标之间关系简单、方案与目标之间直接相关的情形。但对于方案与评价准则之案与目标之间直接相关的情形。但对于方案与评价准则之间间接相关、甚至根本不相关的复杂情形，用这两种方法间间接相关、甚至根本不相关的复杂情形，用这两种方法都不易解决问题。这时需要用层次分析法都不易解决问题。这时需要用层次分析法(Analytic Hierarchy Process，简称，简称AHP法法)对工程项目进行评价。对工
21、程项目进行评价。层次分析法是由美国运筹学家层次分析法是由美国运筹学家TL.Saaty于于20世纪世纪70年年代中期提出的，是一种可用于处理复杂的社会、政治、经代中期提出的，是一种可用于处理复杂的社会、政治、经济、技术、环境等方面决策问题的分析方法，是一种定量济、技术、环境等方面决策问题的分析方法，是一种定量与定性相结合的方法。与定性相结合的方法。层次分析法是通过分析各元素之间的关系，构造一个递阶层次分析法是通过分析各元素之间的关系，构造一个递阶层次结构模型，根据每一个具体目标的权重，解决多目标层次结构模型，根据每一个具体目标的权重，解决多目标决策的系统优化方法。具体实施过程如下：决策的系统优化
22、方法。具体实施过程如下：技术经济学技术经济学（）构造递阶层次结构（）构造递阶层次结构 将所面临的复杂问题根据不同的准则分解成各个元素，将将所面临的复杂问题根据不同的准则分解成各个元素，将问题层次化，同一层次的元素作为准则，对下一层次的某问题层次化，同一层次的元素作为准则，对下一层次的某些元素起支配作用，同时它又受上一层元素的支配。一般些元素起支配作用，同时它又受上一层元素的支配。一般可分为三层：可分为三层：目标层、准则层、方案层。目标层、准则层、方案层。图图9-2 9-2 递阶层次结构示意图递阶层次结构示意图决策目标决策目标准则准则1 1方案方案2 2准则准则2 2准则准则m m1 1目标层目
23、标层子准则子准则1 1子准则子准则2 2子准则子准则m m2 2方案方案m mr r方案方案1 1准则层准则层方案层方案层技术经济学技术经济学（2 2）构造两两比较判断矩阵构造两两比较判断矩阵 准则通常用准则通常用C来表示，假定上一层次的元素来表示，假定上一层次的元素CK对下一层次的元素对下一层次的元素A1,A2,Am有支配关系，则可以有支配关系，则可以CK为准则，建立两两比较判断矩阵为准则，建立两两比较判断矩阵A=(aij)mn。在矩阵在矩阵A中，元素中，元素aij表示在准则表示在准则CK下，元素下，元素Ai相对于元素相对于元素Aj的重要程度。的重要程度。矩阵矩阵A是一个互反矩阵，即是一个互
24、反矩阵，即aij=1/aji，aij 0，aii=1。aij的确定，需要在准则的确定，需要在准则CK下将下将Ai与与Aj的重要程度作反复比较。重要程度的重要程度作反复比较。重要程度通常采用通常采用19标度法来表示。标度法来表示。标标 度度含含 义义1 13 35 57 79 92 2，4 4，6 6，8 8两者同等重要两者同等重要稍微重要稍微重要明明显显重要重要强强烈重要烈重要极端重要极端重要介于相介于相应应的中的中间值间值之之间间技术经济学技术经济学（3 3）计算单一准则下元素相对权重并进行一致性检验计算单一准则下元素相对权重并进行一致性检验计算权重方法有和法、根法、特征根法、对数最小二乘法
25、计算权重方法有和法、根法、特征根法、对数最小二乘法以及最小二乘法。以及最小二乘法。其中前两种方法较为常用。见例其中前两种方法较为常用。见例9-7 9-7。和法是将矩阵的元素按列归一化后，将归一化的各列相加，和法是将矩阵的元素按列归一化后，将归一化的各列相加，相加后的向量除以即得权重向量。相加后的向量除以即得权重向量。根法是先将判断矩阵的元素按行求几何平均，然后归一化根法是先将判断矩阵的元素按行求几何平均，然后归一化得到权重向量。得到权重向量。技术经济学技术经济学由于客观事物的复杂性和专家认识的局限性，判断矩阵由于客观事物的复杂性和专家认识的局限性，判断矩阵A A不一定与客观事实一致，特别是在元
26、素众多、规模较大的不一定与客观事实一致，特别是在元素众多、规模较大的系统中，评判更为困难，甚至可能导致决策失误，而且当系统中，评判更为困难，甚至可能导致决策失误，而且当判断偏离一致性过大时，排序权重向量按照结果作为决策判断偏离一致性过大时，排序权重向量按照结果作为决策依据就失去了意义。因此，需进行一致性检验，进行一致依据就失去了意义。因此，需进行一致性检验，进行一致性检验的步骤如下：性检验的步骤如下：计算一致性指标计算一致性指标C.I.C.I.。查找相应的平均随机一致性指标。查找相应的平均随机一致性指标。计算一致性比例。计算一致性比例。见例见例9-89-8。技术经济学技术经济学（4 4）计算各
27、层元素对目标层的合成权重计算各层元素对目标层的合成权重上面计算的只是单准则下一组元素对上一层某元素的相对上面计算的只是单准则下一组元素对上一层某元素的相对权重，为了进行经济方案的优选，必须求出各方案对目标权重，为了进行经济方案的优选，必须求出各方案对目标层的排序权重，即合成权重，权重最大的即是最优方案。层的排序权重，即合成权重，权重最大的即是最优方案。因此，要自上而下将单准则下的权重进行合成，并逐层进因此，要自上而下将单准则下的权重进行合成，并逐层进行总的判断一致性检验。行总的判断一致性检验。见例见例9-99-9。技术经济学技术经济学9.3.49.3.4模糊优选法模糊优选法对技术经济方案进行综合评价时，有许多定性的因素，描对技术经济方案进行综合评价时，有许多定性的因素，描述起来比较抽象，要给出一个清晰的数量化形式的目标是述起来比较抽象，要给出一个清晰的数量化形式的目标是不太可能的，评价标准往往由决策者主观决定。因此，对不太可能的，评价标准往往由决策者主观决定。因此，对于这类问题，采用多目标模糊决策方法比较合适。于这类问题，采用多目标模糊决策方法比较合适。