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1、2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库精品（能力提升）第一部分 单选题(50题)1、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展
2、工作等方式加强合规监管【答案】： C 2、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】： D 3、按照证券公司全面风险管理规范的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】： C 4、以
3、下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。 A.所有人员均无需取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【答案】： D 5、（2020年真题）根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。A.合规管理人员B.技术人员C.证券经纪人D.柜台经办人员【答案】： D 6、证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认
4、定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】： A 7、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】： A 8、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】： C 9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨
5、询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】： B 10、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 11、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 12、全面风险管理体系应当包含（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 13、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】： D 14、根据合伙企业
6、法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】： D 15、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业
7、务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化【答案】： B 16、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规
8、部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】： D 17、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。 A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】： C 18、下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整
9、会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度【答案】： D 19、下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】： C 20、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】： B 21、以下关于审计委员会的说法错
10、误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】： B 22、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协
11、会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告【答案】： B 23、(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】： C 24、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（ ）。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】： A 25、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国
12、务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】： A 26、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】： A 27、申请证券执业证书时，申请人的书面申请
13、表及有关材料由（ ）负责妥善保管。A.证监会B.证券业协会C.申请人所在机构D.申请人【答案】： C 28、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】： A 29、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： B 30、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 31、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）A.B.C.D.【答案】： D 32、中国证券业协会诚信管理中，处
14、罚处分信息包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 33、申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】： C 34、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】： C 35、按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 36、根据公司
15、信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内披露上一年财务报告。A.1B.2C.3D.4【答案】： D 37、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.B.C.D.【答案】： D 38、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 39、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误
16、导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】： C 40、（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额【答案】： C 41、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。A.融券
17、专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】： D 42、证券公司的一般组织机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 43、存在以下（）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 44、按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】： D 45、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5B.10C.15D.20【答案】：
18、 B 46、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】： B 47、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性【答案】： C 48、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】： D 49、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A.2B.3C.4D.5【答案】： B 50、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】： C