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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【全国通用】第一部分 单选题(50题)1、中国证监会对基金机构的监管包括对（ ）的监管。A.B.C.D.【答案】： D 2、（2018年真题）金融自由化的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 3、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 4、直接协助企业融资的方式包括()。A.B.C.D.【答案】： C 5、债券收益体现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 6、个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（ ）
2、。A.货币政策传导体系B.货币政策监督体系C.货币政策操作程序D.货币政策调控体系【答案】： C 7、通过（）可以计算基金资产净值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】： A 8、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 9、基金份额持有人的权利包括（）。A. B. C. . D. . . 【答案】： D 10、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】： A 11、封闭式
3、基金与开放式基金的区别主要有( )。 A. B. . C. D. . . 【答案】： D 12、证券金融公司的组织形式为（ ）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.般合伙公司【答案】： A 13、一般来说，商业银行发行金融债券应具备（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 14、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 15、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】： C 16、深股通起始额度每日为（ ）亿元人民币。A.10
4、0B.120C.105D.130【答案】： D 17、以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】： D 18、按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 19、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（ ）。A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低
5、于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】： A 20、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 21、以下属于风险管理策略的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 22、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 23、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公
6、平D.交易价格公正【答案】： A 24、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）.A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IVD.III、IV【答案】： A 25、证券交易结算方式可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 26、下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 27、（2018年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 28、（2021年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 29、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（
7、 ）制度。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 30、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 31、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】： A 32、关于公募基金，下列说法中错误的是（ ）。 A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品【答案】： D 33、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 34、下列不属于境内上市外资股特点的是（ ）。A.记名股票B.
8、人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】： B 35、按照流通与否，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 36、商业银行债券包括( )。A. B. C. D. 【答案】： C 37、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 38、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。A.运行独立B.法规独立C.代码独立D.指数独立【答案】： B 39、基金管理人运用基金财产进行证券投资不
9、得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 40、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 41、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 42、（2018年真题）投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】： A 43、（ ）是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行入股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所进行的
10、必要调整。A.转换价格修正B.转换价格调整C.转换价格更改D.转换价格变更【答案】： A 44、资本市场是指（）。A.短期金融市场B.长期金融市场或长期资金市场C.是为短期融资产品提供交易服务的市场D.仅包括无形市场【答案】： B 45、（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（?）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】： C 46、（2021年真题）下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（?）A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益B.当
11、期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标【答案】： D 47、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】： B 48、（ ）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】： D 49、客户在委托买卖证券时，支付的（ ）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费B.印花税C.佣金D.契税【答案】： C 50、下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D