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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库（B卷）第一部分 单选题(50题)1、下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】： C 2、下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】： A 3、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 4、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 5、人们越不喜欢现
2、在。时间偏好就（ ）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】： A 6、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】： A 7、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 8、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 9、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 10、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否
3、签约。A.B.C.D.【答案】： D 11、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 12、某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】： A 13、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】： C 14、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】： B 15、关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C
4、.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】： B 16、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】： C 17、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 18、（ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应
5、D.框定效应【答案】： C 19、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 20、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 21、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 22、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 23、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】： C 24、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 25、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 26、对于消费
6、型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】： B 27、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】： A 28、以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】： D 29、趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 30、证券投资技术分
7、析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 31、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III 、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】： B 32、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】： C 33、行业分析方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 34、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。
8、A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】： A 35、某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 36、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 37、下列选项属于个人理财的目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 3
9、9、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】： B 40、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】： B 41、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】： D 42、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】： B 43、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 44、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.B.C.D.【答案】： A 45、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 46、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 47、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 48、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】： A 49、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】： B 50、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】： D