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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【典型题】第一部分 单选题(50题)1、回购交易通常在（ ）交易中运用。 A.远期B.现货C.债券D.股票【答案】： C 2、股票的收益由( )组成。A. B. . C. . D. . . 【答案】： C 3、下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】： B 4、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。A.、B.、C.、D.、 【答案】： D 5、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（ ）都是相似的。A.交易对手B.合规指标C.信用风险D.关键要素【答案】： D 6
2、、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】： A 7、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 8、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。A.股票投资基金；债券投资基金B.证券投资基金；另类投资基金C.股权投资基金；风险投资基金D.证券投资基金；风险投资基金【答案】： B 9、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答
3、案】： C 10、关于金融衍生工具的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 11、( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会【答案】： A 12、按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】： D 13、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（ ）。A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票价格水平通
4、常是经济周期变动的先导性指标【答案】： B 14、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债釆用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】： C 15、证券委托方式有不同的形式,可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 16、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.B.C.D.【答案】： B 17、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费
5、率大多为1%1.5%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】： C 18、下列关于股票的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 19、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 20、我国私募基金的监管原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 21、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13:20B.11:30C.9:20D.14：50【答案】： C 22、以下不属于国务院金融稳定发展委员会的职责是（ ）。A.指导中央金融改革发展与监管B.审议
6、金融业改革发展重大规划C.统筹金融改革和发展D.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署【答案】： A 23、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。A.净资产不少于3亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达3年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】： C 24、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】： C 25、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短30余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为
7、参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】： A 26、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务A.B.C.D.【答案】： D 27、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 28、中国人民银行的职能转变主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】： D 29、证券发行人不包括（ ）。A.政府及其机构B.企业（公司）C.金融机构
8、D.自然人【答案】： D 30、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】： C 31、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】： C 32、无限售条件股份包括（ ）A.B.C.D.【答案】： B 33、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 34、通过证券市场进行的融资属于()A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】： D 35、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。A.2009B
9、.2011C.2012D.2010【答案】： A 36、中国证券业协会的宗旨是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 37、以下关于开放式基金的说法正确的有（ ）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】： C 38、以下属于流动性风险衡量的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 39、下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是( )。A.股份公司在缴纳所得税后， 其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利B.股份公司在无力偿债时不能支付红利C.股份公司
10、只能用留存收益支付红利D.红利的支付不能减少股份公司的注册资本【答案】： A 40、（ ）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】： C 41、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.、 B.、C.、D.、【答案】： D 42、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】： A 43、基金合同应当
11、约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 44、基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。A.B.C.D.【答案】： C 45、银行间债券市场上回购业务的类型包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 46、（ ）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】： C 47、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】： B 48、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 49、符合证券投资基金管理办法对证券投资基金利润分配要求的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 50、下列属于境内上市外资股的是（ ）。A.B股B.S股C.H股D.L股【答案】： A