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1、2022年最新证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库带答案（综合题）第一部分 单选题(50题)1、 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(?)A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】： C 2、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】： B 3、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法【答案】： A 4、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责 1 家发
2、行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】： B 5、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】： C 6、证券公司分支机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 7、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）。A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关
3、键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】： D 8、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。 A.B.C.D.【答案】： C 9、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 10、股份有限公司董事不得从事的行为有 （）。A.、B.、C.、D. 、【答案】： A 11、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定
4、_，以_的名义单独立户管理。（）A.证券公司，每个客户B.商业银行，每个客户C.基金银行，证券公司D.证券公司，商业银行【答案】： B 12、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 13、按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】： B 14、（2017年真题）甲公司持有乙公司90的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司
5、B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】： D 15、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】： D 16、（2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】： B 17、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 18、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等C.负责具体投资项目的决策和执行工作D
6、.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等【答案】： B 19、(2019年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 20、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公
7、司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】： A 21、根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为(?)A.、B.、C.、D.、【答案】： D 22、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】： C 23、申
8、请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】： C 24、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】： A 25、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）违法所得罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍
9、以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下【答案】： C 26、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 27、（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。A.B.C.D.【答案】： C 28、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。A. B. C. D. . . 【答案】： D 29、下列关于国务院期货管
10、理机构的说法，错误的是（ ）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】： B 30、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】： B 31、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 32、取得
11、证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，A.5B.10C.15D.20【答案】： B 33、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A.2B.3C.5D.10【答案】： C 34、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 35、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 36、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用（ ）。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易【答案】： D 37、以股权行使
12、的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 38、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1B.2C.3D.4【答案】： B 39、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】： A 40、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B
13、.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】： A 41、（2016年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事13以上人数选举产生C.由全体监事23以上人数选举产
14、生D.由股东大会任命【答案】： A 42、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（A.B.C.D.【答案】： A 43、下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（ ）。A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估【答案】： A 44、董事会表决有
15、关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（ ）通过。A.半数；半数B.2/3;2/3C.2/3;半数D.半数；1/3【答案】： A 45、账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5【答案】： C 46、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资A.、B.、C.、D.、【答案】： A 47、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】： C 48、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 49、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 50、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A