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1、证券经纪业务营销证券经纪业务营销课堂练习课堂练习郑华伟12/22/2022第一章第一章12/22/2022答案：答案：A P188n n现代市场经济中，整个企业经营的核心是（）。n nA）市场营销活动n nB）市场营销产品n nC）市场营销环境n nD）产品推介活动答案答案：D P190n在营销战略规划过程中，衡量及监督营销战略规划成效的是（）。nA）市场细分nB）提出营销目标nC）目标市场选择nD）营销控制答案：答案：D P192n（）强调了信息的传递与沟通，体现了现代市场营销中服务重要性的特征。nA）“4C”营销组合nB）“7C”营销组合nC）“4P”营销组合nD）“7P”营销组合答案：答
2、案：C P194n n证券内部营销人员与证券公司之间是一种（）关系。n nA）平级n nB）竞争n nC）雇佣n nD）委托代理答案答案：B P193n n下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是（）。n nA）证券交易所n nB）证券公司n nC）证券经纪人n nD）证券发行人答案：答案：D P183n n下列关于市场营销产品观念的说法中，不正确的是（）。n nA）致力于制造优良产品并不断加以改进提高n nB）产品设计并没有考虑消费者的需求n nC）生产出来的产品可能不符合消费者的预期价值，从而造成滞销n nD）看到市场需求的变化，关注消费者的需求答案：答案：B P185n n
3、所谓全面营销就是将产品、技术、管理、销售、所谓全面营销就是将产品、技术、管理、销售、所谓全面营销就是将产品、技术、管理、销售、所谓全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（的、完整的、
4、有机的营销整体，同时企业能与（的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（）相契合，共生共荣。）相契合，共生共荣。）相契合，共生共荣。）相契合，共生共荣。n nA A）自然环境）自然环境）自然环境）自然环境n nB B）市场环境）市场环境）市场环境）市场环境n nC C）营销环境）营销环境）营销环境）营销环境n nDD）产品环境）产品环境）产品环境）产品环境答案：答案：BD P183n n在生产观念的指导下，下列不属于企业经营管理在生产观念的指导下，下列不属于企业经营管理主要任务的是（）。主要任务的是（）。n nA A）不断改善生产技术，改进劳动组织）不断改善生产技术，改进劳动组织n nB B）
5、大量生产，解决供不应求的问题）大量生产，解决供不应求的问题n nC C）提高劳动生产率，降低生产成本，增加销售量）提高劳动生产率，降低生产成本，增加销售量n nDD）企业能否与市场、顾客、竞争对手和谐共存）企业能否与市场、顾客、竞争对手和谐共存n n不定项不定项不定项不定项答案：答案：ABCD P185n n社会营销观念决策的组成部分主要有（）。n nA）用户需求n nB）用户利益n nC）企业利益n nD）社会利益n n不定项不定项答案：答案：P185n n市场营销观念认为，企业的任务是确定目市场营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和标市场需求、欲望和利益，并且
6、在保持和增进消费者和社会福利的情况下，比竞争增进消费者和社会福利的情况下，比竞争者更有效率地向目标市场提供产品和服务。者更有效率地向目标市场提供产品和服务。（）（）n n判断题判断题答案：答案：P182n n一般来说，如果营销者将消费者的期望值一般来说，如果营销者将消费者的期望值提得很高，那么虽然实际消费的客户可能提得很高，那么虽然实际消费的客户可能很满意，但却很难吸引到足够多高质量的很满意，但却很难吸引到足够多高质量的客户。（）客户。（）n n判断题判断题答案：答案：P186n n营销环境是指与企业营销活动有潜在关系的所有外部力量和相关因素的集合，它影响着企业能否有效地保持和发展与其目标市场
7、客户交换的能力。（）n n判断题判断题答案：答案：P182n n营销存在是因为交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的产品价值以获取对方的产品价值。（）n n判断题判断题答案：答案：P183n n产品观念与生产观念一样，无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要产品好就会客户盈门。（）n n判断题判断题答案：答案：P184n n销售观念是市场营销学理论上的一次重大变革，企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。（）n n判断题判断题第二章第二章12/22/2022答案：答案：D P230n n某国债面值为某国债面值为100元，票面利率为元，票面利率
8、为5%，起息，起息日是日是7月月4日，交易日是日，交易日是12月月20日，则计算天日，则计算天数是（）天。数是（）天。n nA）166n nB）167n nC）168n nD）1697月：月：7月月4日日31日，日，28天天8月：月：31天天9月：月：30天天10月：月：31天天11月：月：30天天12月：月：12月月1日日19日，日，19天天28+31+30+31+30+19=169天天答案：答案：C P219n n下列不属于下列不属于下列不属于下列不属于证券交易委托代理协议证券交易委托代理协议证券交易委托代理协议证券交易委托代理协议中甲方（投资者）中甲方（投资者）中甲方（投资者）中甲方（投
9、资者）要向乙方（证券公司营业部）做出的声明和承诺的是（要向乙方（证券公司营业部）做出的声明和承诺的是（要向乙方（证券公司营业部）做出的声明和承诺的是（要向乙方（证券公司营业部）做出的声明和承诺的是（）。）。）。）。n nA A）甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度）甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度）甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度）甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度n nB B）甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证）甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证）甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证）甲方同意遵守证券市场有关
10、法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规划及证券交易所交易规则券登记结算机构业务规划及证券交易所交易规则券登记结算机构业务规划及证券交易所交易规则券登记结算机构业务规划及证券交易所交易规则n nC C）甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，）甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，）甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，）甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外但乙方的免责条款除外但乙方的免责条款除外但乙方的免责条款除外n nDD）甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的）甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的）甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的）甲方已
11、阅读并充分理解乙方向其提供的风险提示书风险提示书风险提示书风险提示书客户须知客户须知客户须知客户须知，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险答案：答案：A P240n n1010股票即时揭示的最低股票即时揭示的最低股票即时揭示的最低股票即时揭示的最低5 5笔卖出申报价格分别笔卖出申报价格分别笔卖出申报价格分别笔卖出申报价格分别为为为为15.6015.60元、元、元、元、15.5515.55元、元、元、元、15.5015.50元、元、元、元、15.4515.45元和元和元和元和15.4015.
12、40元，元，元，元，申报数量都为申报数量都为申报数量都为申报数量都为10001000股。若此时该股票有一笔买入股。若此时该股票有一笔买入股。若此时该股票有一笔买入股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为申报进入交易系统，价格为申报进入交易系统，价格为申报进入交易系统，价格为15.5515.55元，数量也为元，数量也为元，数量也为元，数量也为10001000股，则成交价应为（）元。股，则成交价应为（）元。股，则成交价应为（）元。股，则成交价应为（）元。n nA A）15.4015.40元元元元n nB B）15.4515.45元元元元n nC C）15.5015.50元元元元n nDD
13、）15.5515.55元元元元答案：答案：B P209n n下列关于证券交易主要特征的表述中，不正确的下列关于证券交易主要特征的表述中，不正确的下列关于证券交易主要特征的表述中，不正确的下列关于证券交易主要特征的表述中，不正确的有（）。有（）。有（）。有（）。n nA A）证券只有通过流动才具有较强的变现能力）证券只有通过流动才具有较强的变现能力）证券只有通过流动才具有较强的变现能力）证券只有通过流动才具有较强的变现能力n nB B）证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为）证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为）证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为）证券交易的特征主要表现在三个方面，分
14、别为风险性、收益性和安全性风险性、收益性和安全性风险性、收益性和安全性风险性、收益性和安全性n nC C）证券在流动中存在因其价格的变化给持有者带）证券在流动中存在因其价格的变化给持有者带）证券在流动中存在因其价格的变化给持有者带）证券在流动中存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险来损失的风险来损失的风险来损失的风险n nDD）因为证券可能为其持有者带来一定收益，所）因为证券可能为其持有者带来一定收益，所）因为证券可能为其持有者带来一定收益，所）因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性以具有流动性以具有流动性以具有流动性答案：答案：C P210n n证券交易必须遵循公开原则，以下（
15、）证券交易必须遵循公开原则，以下（）是其核心要求。是其核心要求。n nA）及时、真实、准确、完整地向社会发布）及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息有关信息n nB）公正地对待证券交易的参与各方）公正地对待证券交易的参与各方n nC）实现市场信息的公开化）实现市场信息的公开化n nD）各自的合法权益都能得到公平保护）各自的合法权益都能得到公平保护答案：答案：C P212n n我国沪深证券交易所目前采用的报价方式我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。是（）。n nA）口头报价）口头报价n nB）书面报价）书面报价n nC）电脑报价）电脑报价n nD）网上报价）网上报价答案：答案：A P
16、228n n我国上海证券交易所的交易规则规定，债我国上海证券交易所的交易规则规定，债券单笔申报最大数量应当低于（）。券单笔申报最大数量应当低于（）。n nA）1万手万手n nB）10万手万手n nC）1万张万张n nD）10万张万张答案：答案：D P240n n假设假设假设假设20082008年年年年8 8月月月月8 8日某只日某只日某只日某只股票有如表股票有如表股票有如表股票有如表2 24 4所示所示所示所示的的的的4 4个买单，那么成交个买单，那么成交个买单，那么成交个买单，那么成交顺序为（）。顺序为（）。顺序为（）。顺序为（）。n n表表表表2 24 4某股票申报某股票申报某股票申报某股
17、票申报价格和数量表价格和数量表价格和数量表价格和数量表n nA A）I IIIIVIIIIIIVIIIn nB B）I IIIIIIIIIVIIIIVn nC C）IIIIIVIVIIIIIII In nDD）IIIIIVIVI IIIIIII买单买单交易量交易量(手手)时间时间价格价格(元元)I90010：4530.48II18010：4530.50III510：4630.48IV18010：4730.50答案：答案：D P262n n下列各项不属于导致管理风险的情形是（）。下列各项不属于导致管理风险的情形是（）。下列各项不属于导致管理风险的情形是（）。下列各项不属于导致管理风险的情形是（）
18、。n nA A）证券公司工作人员申报差错引起的风险）证券公司工作人员申报差错引起的风险）证券公司工作人员申报差错引起的风险）证券公司工作人员申报差错引起的风险n nB B）客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险）客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险）客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险）客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险n nC C）无权或越权代理而造成的风险）无权或越权代理而造成的风险）无权或越权代理而造成的风险）无权或越权代理而造成的风险n nDD）软件的运行效率、行情传送和业务处理速度）软件的运行效率、行情传送和业务处理速度）软件的运行效率、行情传送和业务处理速度）软件的
19、运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失交易停滞等而给证券公司带来损失交易停滞等而给证券公司带来损失交易停滞等而给证券公司带来损失答案：答案：C P216n n在我国，交易所会员（）是被允许的在我国，交易所会员（）是被允许的n nA）将席位全部以承包形式交由其他机构使）将席位全部以承包形式交由其他机构使用用n nB）退回交易席位）退回交易席位n nC）转让部分席位）转让部分席位n nD）将部分席位以出租形式
20、交由个人使用）将部分席位以出租形式交由个人使用答案：答案：AC P227n n委托指令根据委托订单的数量分，有（委托指令根据委托订单的数量分，有（）。）。n nA）整数委托）整数委托n nB）市价委托）市价委托n nC）零数委托）零数委托n nD）限价委托）限价委托n n不定项不定项答案：答案：ABD P214n n一般来说，证券交易所从证券公司的（）方面规定入会的条件。n nA）经营范围n nB）人员素质n nC）注册资本n nD）承担风险和责任的资格n n不定项不定项答案：答案：ABCD P220n n境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必须
21、提交（）。必须提交（）。n nA A）法人营业执照正本（或副本）或注册登记证书）法人营业执照正本（或副本）或注册登记证书及加盖公章的复印件及加盖公章的复印件n nB B）加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表）加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件人身份证复印件n nC C）由法定代表人签章并加盖公章的客户授权委托）由法定代表人签章并加盖公章的客户授权委托书书n nDD）代理人身份证原件及复印件）代理人身份证原件及复印件n n不定项不定项不定项不定项答案：答案：ABC P240241n n我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交
22、易日不实行价格涨跌幅限制（）。个交易日不实行价格涨跌幅限制（）。n nA A）首次公开发行上市的股票）首次公开发行上市的股票n nB B）增发上市的股票）增发上市的股票n nC C）暂停上市后恢复上市的股票）暂停上市后恢复上市的股票n nDD）发放现金股利的股票）发放现金股利的股票n n不定项不定项不定项不定项答案：答案：BD P215n n取得证券交易所席位的条件是（）。n nA）经中国证监会依法批准设立n nB）具有证券交易所的会员资格n nC）遵守国家有关法规n nD）缴纳席位费n n不定项不定项答案：答案：P213n n各证券交易所普遍使用客户优先原则作为第一优先原则。（）n n判断题
23、判断题答案：答案：P214n n无形席位是属于一种场内报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。（）n n判断题判断题答案：答案：P212n n在我国，广大投资者可以直接进入证券交易所买卖证券，也可以由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。（）n n判断题判断题答案：答案：P215n n我国的证券交易所，专用席位是银行用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位。（）n n判断题判断题第三章第三章12/22/2022答案：答案：B P277n n根据根据根
24、据根据上海证券交易所交易规则上海证券交易所交易规则上海证券交易所交易规则上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗的规定，采用大宗的规定，采用大宗的规定，采用大宗交易方式时，交易方式时，交易方式时，交易方式时，B B股单笔买卖申报数量应当（）。股单笔买卖申报数量应当（）。股单笔买卖申报数量应当（）。股单笔买卖申报数量应当（）。n nA A）不低于）不低于）不低于）不低于5 5万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于3030万元美元万元美元万元美元万元美元n nB B）不低于）不低于）不低于）不低于5050万股，或者交易金额不低于万股，或者交易
25、金额不低于万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于3030万元美元万元美元万元美元万元美元n nC C）不低于）不低于）不低于）不低于5 5万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于3030万元港币万元港币万元港币万元港币n nDD）不低于）不低于）不低于）不低于5050万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于3030万元港币万元港币万元港币万元港币答案：答案：B P268n n以下开立证券账户的说法中正确的是（）。以下开立证券账户的说法中正确的是（）。以下开立证券账户的说法中
26、正确的是（）。以下开立证券账户的说法中正确的是（）。n nA A）一个自然人可以在上海证券交易所开立）一个自然人可以在上海证券交易所开立）一个自然人可以在上海证券交易所开立）一个自然人可以在上海证券交易所开立2 2个或个或个或个或以上股票账户以上股票账户以上股票账户以上股票账户n nB B）一个自然人只可以在上海证券交易所开立）一个自然人只可以在上海证券交易所开立）一个自然人只可以在上海证券交易所开立）一个自然人只可以在上海证券交易所开立1 1个个个个股票账户，在深圳证券交易所开立股票账户，在深圳证券交易所开立股票账户，在深圳证券交易所开立股票账户，在深圳证券交易所开立1 1个股票账户个股票账
27、户个股票账户个股票账户n nC C）一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开）一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开）一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开）一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户立多个股票账户立多个股票账户立多个股票账户n nDD）一个法人只能选择一个证券交易所开立）一个法人只能选择一个证券交易所开立）一个法人只能选择一个证券交易所开立）一个法人只能选择一个证券交易所开立1 1个股个股个股个股票账户票账户票账户票账户答案：答案：B P274n n只要投资者办理了证券账户的指定交易，只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证就可
28、于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询的制度是指（）。券余额查询的制度是指（）。n nA）指定交易制度）指定交易制度n nB）证券托管制度）证券托管制度n nC）融资融券制度）融资融券制度n nD）全面查询制度）全面查询制度答案：答案：A P272n n变更登记指由证券登记结算机构执行并确变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户的行为。认（）的过户的行为。n nA）记名证券）记名证券n nB）不记名证券）不记名证券n nC）记名账户）记名账户n nD）不记名账户）不记名账户答案：答案：A P273n n证券过户登记按照（）的不同可以分证券过户登记按照（）的不同可以分为证券交易所集中
29、交易过户登记和非集中为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。交易过户登记。n nA）引发变更登记需求）引发变更登记需求n nB）引发变更登记原因）引发变更登记原因n nC）变更登记结果）变更登记结果n nD）变更登记过程）变更登记过程答案：答案：C P303n n某投资者赎回上市开放式基金某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金万份基金单位，持有时间为单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率年半，对应的赎回费率为为1.50%，假设赎回当时基金单位净值为，假设赎回当时基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（）元，则其可得净赎回金额为（）元。元。n nA）18065.625n
30、nB）18079.625n nC）18099.375n nD）18142.375赎回金额：赎回金额：赎回金额：赎回金额：1.22501.2250元份元份元份元份1500015000份份份份1837518375元元元元赎回费：赎回费：赎回费：赎回费：1837518375元元元元1.5%1.5%275.625275.625元元元元净赎回额：净赎回额：净赎回额：净赎回额：1837518375275.625275.62518099.37518099.375元元元元答案：答案：D P284n n某上市公司每某上市公司每10股派发现金红利股派发现金红利1.5元，同时元，同时按按10配配5的比例向现有股东配
31、股，配股价格的比例向现有股东配股，配股价格为为6.40元。若该公司股票在除权阻息日的前元。若该公司股票在除权阻息日的前收盘价为收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为元，则除权（息）报价应为（）元。（）元。n nA）1.50n nB）6.40n nC）11.05n nD）9.40（11.050.156.400.5）（10.5）9.40元元答案：答案：D P284n n某某A股的股权登记日收盘价为股的股权登记日收盘价为45元股，送元股，送配股方案每配股方案每10股配股配5股，配股价为股，配股价为30元股，元股，则该股除权价为（）元股。则该股除权价为（）元股。n nA）12.25n nB）26.
32、67n nC）30.00n nD）40.00（45300.5）（）（10.5）40答案：答案：A P286n n新股发行网上累计投标询价发行方式从本新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。质上说属于（）。n nA）网上定价方式）网上定价方式n nB）网上竞价方式）网上竞价方式n nC）网上定价市值配售）网上定价市值配售n nD）网上竟价市值配售）网上竟价市值配售答案：答案：A P288n n根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的的的的关于沪市股票上网发
33、行资金申购的补充通知关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知和和和和关于深市新股资金由购上网发行的补充通关于深市新股资金由购上网发行的补充通关于深市新股资金由购上网发行的补充通关于深市新股资金由购上网发行的补充通知知知知的规定，对于通过网下累计投标询价确定股的规定，对于通过网下累计投标询价确定股的规定，对于通过网下累计投标询价确定股的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区票发行价格的，参与网上发行的
34、投资者按询价区间的（）进行申购。间的（）进行申购。间的（）进行申购。间的（）进行申购。n nA A）上限）上限）上限）上限n nB B）下限）下限）下限）下限n nC C）平均价）平均价）平均价）平均价n nDD）任意价）任意价）任意价）任意价答案：答案：ABCD P279n n上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1 1个交易日发布公告。公告应当包括的内容有（个交易日发布公告。公告应当包括的内容有（）。）。n nA A）股票的种类、简称、证券代码）股票的种类、简称、证券代码n nB B）实行退市风险警示的起始日）实行退市风险警示的起始日n nC
35、C）股票可能被暂停或终止上市的风险提示）股票可能被暂停或终止上市的风险提示n nDD）实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询）实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式的主要方式n n不定项不定项不定项不定项答案：答案：BD P275n n以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有（）。（）。n nA A）转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券）转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部的部分或全部n nB B）一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同）一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席
36、位之间不能转托管，但在不同证券公司的席位之间可以席位之间不能转托管，但在不同证券公司的席位之间可以转托管转托管n nC C）转托管可以撤单）转托管可以撤单n nDD）转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结）转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因算深圳分公司查询转托管不成功原因n n不定项不定项不定项不定项答案：答案：AD P308n n权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有（）。的说法正确的有（）。n nA A）权证涨幅价格权证前一日收盘价格十（标的证券当）权证涨幅价格权
37、证前一日收盘价格十（标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价）日涨幅价格标的证券前一日收盘价）125125 行权比例行权比例n nB B）权证涨幅价格权证前一日收盘价格（标的证券当）权证涨幅价格权证前一日收盘价格（标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价）日涨幅价格标的证券前一日收盘价）125125 行权比例行权比例n nC C）权证跌幅价格权证前一日收盘价（标的证券当日）权证跌幅价格权证前一日收盘价（标的证券当日跌幅价格标的证券前一日收盘价）跌幅价格标的证券前一日收盘价）125125 行权比例行权比例n nDD）当计算结果等于零时，权证跌幅价格为零）当计算结果等于零时，权证跌幅价格为零n n
38、不定项不定项不定项不定项答案：答案：ABCD P277n n根据根据深圳证券交易所交易规则深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的可以采用大易所进行的证券买卖符合以下（）条件的可以采用大宗交易方式宗交易方式n nA A）债券质押式回购单笔交易数量不低于）债券质押式回购单笔交易数量不低于1 1万张（以人民币万张（以人民币100100元面额为元面额为1 1张），或者交易金额不低于张），或者交易金额不低于100100万元人民币万元人民币n nB B）多只）多只A A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500
39、500万万元人民币，且其中单只元人民币，且其中单只A A股的交易数量不低于股的交易数量不低于2020万股万股n nC C）A A股单笔交易数量不低于股单笔交易数量不低于5050万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于300300万元人民币万元人民币n nDD）B B股单笔交易数量不低于股单笔交易数量不低于5 5万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于3030万元港币万元港币n n不定项不定项不定项不定项答案：答案：P267n n账户是根据投资者种类区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。（）n n判断题判断题答案：答案：+P284n n在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况
40、，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌。（）n n判断题判断题答案：答案：P284n n出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）n n判断题判断题答案：答案：P307n n权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（）n n判断题判断题第四章第四章12/22/2022答案：答案：B P319n n证券投资技术分析理论的
41、内容主要包括（）。证券投资技术分析理论的内容主要包括（）。证券投资技术分析理论的内容主要包括（）。证券投资技术分析理论的内容主要包括（）。n nA A）经济学、财政金融学、财务管理学、投资学）经济学、财政金融学、财务管理学、投资学）经济学、财政金融学、财务管理学、投资学）经济学、财政金融学、财务管理学、投资学n nB B）K K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理线理论、切线理论、形态理论、技术指标理线理论、切线理论、形态理论、技术指标理线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论论、波浪理论和循环周期理论论、波浪理论和循环周期理论论、波浪理论和循环周期理论n nC C）
42、马克威茨的均值方差模型、资本资产定价模型）马克威茨的均值方差模型、资本资产定价模型）马克威茨的均值方差模型、资本资产定价模型）马克威茨的均值方差模型、资本资产定价模型（CAPMCAPM）、特征线模型、因素模型、套利定价）、特征线模型、因素模型、套利定价）、特征线模型、因素模型、套利定价）、特征线模型、因素模型、套利定价模型模型模型模型n nDD）经济分析、行业分析、公司分析）经济分析、行业分析、公司分析）经济分析、行业分析、公司分析）经济分析、行业分析、公司分析答案：答案：C P318n n证券市场价格与证券证券市场价格与证券“内在价值内在价值”之间的之间的偏差最终会被市场所纠正。这是（）。偏
43、差最终会被市场所纠正。这是（）。n nA）结构分析的立足点之一）结构分析的立足点之一n nB）现代证券组合理论的立足点之一）现代证券组合理论的立足点之一n nC）基本分析方法的立足点之一）基本分析方法的立足点之一n nD）技术分析方法的立足点之一）技术分析方法的立足点之一答案：答案：C P318n n证券投资基本分析的理论基础是（）。证券投资基本分析的理论基础是（）。n nA）证券或证券组台的收益由它的期望收益）证券或证券组台的收益由它的期望收益率表示率表示n nB）混沌理论和博弈论）混沌理论和博弈论n nC）金融资产的真实价值等于预期现金流的）金融资产的真实价值等于预期现金流的现值现值n n
44、D）市场的行为包含一切信息，价格沿趋势）市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复移动，历史会重复答案：答案：A P320n n技术分析法的优点主要有（）。技术分析法的优点主要有（）。n nA）对市场的反映比较直观）对市场的反映比较直观n nB）适用于周期相对比较长的证券价格预测）适用于周期相对比较长的证券价格预测n nC）应用起来也相时简单）应用起来也相时简单n nD）分析的结论时效性较弱）分析的结论时效性较弱答案：答案：D P331P332n n以下说法不正确的是（）。以下说法不正确的是（）。以下说法不正确的是（）。以下说法不正确的是（）。n nA A）宏观经济分析不能提供具体的投
45、资领域和投资对象的）宏观经济分析不能提供具体的投资领域和投资对象的）宏观经济分析不能提供具体的投资领域和投资对象的）宏观经济分析不能提供具体的投资领域和投资对象的建议，但有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券建议，但有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券建议，但有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券建议，但有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势市场的总体趋势市场的总体趋势市场的总体趋势n nB B）解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地）解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地）解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地）解释行业本身所处的发展阶
46、段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一力度是行业分析的主要任务之一力度是行业分析的主要任务之一力度是行业分析的主要任务之一n nC C）行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中）行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中）行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中）行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一的经济层面，是中观经济
47、分析的主要对象之一的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一n nDD）宏观经济是行业经济的构成部分，行业经济活动是宏）宏观经济是行业经济的构成部分，行业经济活动是宏）宏观经济是行业经济的构成部分，行业经济活动是宏）宏观经济是行业经济的构成部分，行业经济活动是宏观经济活动的总和观经济活动的总和观经济活动的总和观经济活动的总和答案：答案：A P331n n从事国民经济中同性质的生产或其他经济从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系称为（）。结构体系称为（）。n nA）行业）行业n n
48、B）企业）企业n nC）产业）产业n nD）工业）工业答案：答案：D P340n n在以下选项中，不属于规范服权结构的三在以下选项中，不属于规范服权结构的三层含义的是（）。层含义的是（）。n nA）降低股权集中度，改变）降低股权集中度，改变“一股独大一股独大”的的局面局面n nB）流通股权适度集中，发展机构投资者、）流通股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者战略投资者n nC）股权的普遍流通性）股权的普遍流通性n nD）国有股占主体地位）国有股占主体地位答案：答案：C P351n n能够较为准确解释带上下影线的阳线的含能够较为准确解释带上下影线的阳线的含义是下列各项中的（）。义是下列各项中的
49、（）。n nA）多方占绝对优势）多方占绝对优势n nB）空方占绝对优势）空方占绝对优势n nC）多空双方争斗激烈，但多方占了优势）多空双方争斗激烈，但多方占了优势n nD）多空双方争斗激烈，但空方占了优势）多空双方争斗激烈，但空方占了优势答案：答案：D P351n n（）是反映多空双方争夺激烈且势均（）是反映多空双方争夺激烈且势均力敌的力敌的K线形状。线形状。n nA）T字线字线n nB）带有较长上影线的阳线）带有较长上影线的阳线n nC）一字线）一字线n nD）大十字星）大十字星答案：答案：D P347n n根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股
50、票优格未来趋势的方法是（形态来预测股票优格未来趋势的方法是（）。）。n nA）K线类线类n nB）切线类）切线类n nC）波浪类）波浪类n nD）形态类）形态类答案：答案：ABC P318n n证券投资基本的理论基础主要来自于（证券投资基本的理论基础主要来自于（）。）。n nA）投资学）投资学n nB）金融学）金融学n nC）财务管理学）财务管理学n nD）统计学）统计学n n不定项不定项答案：答案：AB P308n n以下关于证券投资分析所采用的分析方法的说法不正确的是（）。以下关于证券投资分析所采用的分析方法的说法不正确的是（）。n nA A）证券组合分析法是主要根据证券市扬自身变化规律得