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1、 第十章、非关税壁垒第十章、非关税壁垒n n教学要点：教学要点：n n非关税壁垒的概念和种类，主要非关税措施，如非关税壁垒的概念和种类，主要非关税措施，如进口配额、自愿出口限制、技术性贸易壁垒与社进口配额、自愿出口限制、技术性贸易壁垒与社会标准、相机保护措施等对一国经济带来的经济会标准、相机保护措施等对一国经济带来的经济效应。效应。n n重点内容：重点内容：n n进口配额的福利效应，技术性贸易壁垒的类别进口配额的福利效应，技术性贸易壁垒的类别 ，利用相关分析方法对现实中的一些非关税壁垒措利用相关分析方法对现实中的一些非关税壁垒措施的作用和效果进行合理的评估。施的作用和效果进行合理的评估。第一节
2、、进口配额与第一节、进口配额与“自愿自愿”出口出口限制限制n n一、进口配额n n1进口配额的含义n n进口配额（Import Quotas System）是指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。2 2 2 2、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应 DSWPBEF1012abcdefgO图7.1 小国进口配额的局部均衡分析A配额和关税对于价格、产量以及进口的影响完全相同，唯一不同的是对于区域c的解释和谁会获得配额租2 2 2 2、进口配额的福利效应、
3、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应表7.2 配额拍卖的情况下小国进口配额的福利分析消费者剩余的变化-(a+b+c+d)生产者剩余的变化 a政府收入的变化(拍卖配额后的收入)c福利的变化-（bd）2 2 2 2、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应表7.3 配额无偿给予国外时小国进口配额的福利分析消费者剩余的变化-(a+b+c+d)生产者剩余的变化 a政府收入的变化(拍卖配额后的收入)福利的变化-（b+d+c)2 2 2 2、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应、进口配额的福利效应n n如果一个国家要求外国政
4、府实施自愿出口限制的政策，对该国的福利成本要高于实施关税限制进口所带来的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超过本国直接施加进口配额所带来的福利成本。n n因此，如果我们根据对国家福利的影响来排列政策的话，关税要优于进口配额，而进口配额要优于自愿出口限制。进口配额和关税的进一步比较进口配额和关税的进一步比较进口配额和关税的进一步比较进口配额和关税的进一步比较 n n当完全竞争的假设不成立时当完全竞争的假设不成立时,相对于关税，配相对于关税，配额会导致国内更高的价格额会导致国内更高的价格 n n如果国内的需求增加，采用进口配额的话，相如果国内的需求增加，采用进口配额的话，相对关税而言对关税而
5、言,价格会增加更高，因而导致更高价格会增加更高，因而导致更高的无谓损失的无谓损失n n关税的使用相对比较简便和透明关税的使用相对比较简便和透明 n n相对关税相对关税,配额的配额的社会成本更高社会成本更高进口配额和进口关税的比较进口配额和进口关税的比较n n市场机制的替代n n寻租现象n n保护的确定性n n市场结构的影响二、二、“自愿自愿”出口限制出口限制 是是出出口口国国家家在在进进口口国国的的压压力力下下，规规定定在在一一定定时时期期内内，特特定定的的商商品品对对进进口口国国的的出出口口额额度度。超超过过额额度度就就禁禁止止出出口口。自自动动出出口口限限额额是是年年代代中中期期日日美美贸
6、贸易易摩摩擦擦的的产产物物、后后来来流流行于国际贸易之中。行于国际贸易之中。n n 1 1、因因为为进进口口国国家家可可以以不不违违反反GATTGATT的的规规定定而而又又限限制制了了外国商品的进口；外国商品的进口；n n 2 2、进进口口国国的的进进口口替替代代行行业业认认为为已已经经限限制制的的进进口口，实实现现了目的；了目的；n n 3 3、同同进进口口限限额额相相比比自自动动出出口口限限额额相相对对灵灵活活，出出口口国国政政府在其中选择的余地大；出口国政府愿意选择自动限制。府在其中选择的余地大；出口国政府愿意选择自动限制。4 4、出出口口厂厂商商认认为为它它们们可可以以在在自自动动出出
7、口口限限制制中中得得到到垄垄断断利润。利润。第二节、技术性贸易壁垒与社会标准第二节、技术性贸易壁垒与社会标准n n一、技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒n n1.1.技术性贸易壁垒的定义技术性贸易壁垒的定义n n“技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒”（Technical Barriers to Technical Barriers to Trade,TBTTrade,TBT）又称）又称n n“技术性贸易措施技术性贸易措施”或或“技术壁垒技术壁垒”，是以国家，是以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系（合或地区的技术法规、协议、标准和认证体系（合格评定程序）等形式
8、出现，涉及的内容广泛，含格评定程序）等形式出现，涉及的内容广泛，含盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技术性指标体系，运用于国际贸量和认证等诸多技术性指标体系，运用于国际贸易当中，呈现出灵活多变、名目繁多的规定。易当中，呈现出灵活多变、名目繁多的规定。2技术性贸易壁垒的类别技术性贸易壁垒的类别n nWTO技术性贸易壁垒协议将技术性贸易壁垒分为技术法规、技术标准和合格评定程序。2技术性贸易壁垒的类别技术性贸易壁垒的类别n n（1）、技术法规 n n技术法规是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法，包括可适用的管理规定在内的文件，
9、如有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。2技术性贸易壁垒的类别技术性贸易壁垒的类别n n（2）、技术标准 n n技术标准是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。可见技术法规与技术标准性质不同，其关键区别是前者具强制性，而后者是非强制性的。2技术性贸易壁垒的类别技术性贸易壁垒的类别n n（3）、合格评定程序 n n合格评定程序是指按照国际标准化组织(International Organization for Standardization,ISO)的规定，依据技术规则和标准，对生产、产品、质量、安全、环
10、境等环节以及对整个保障体系进行全面监督、审查和检验，合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志，以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范。二、社会标准n n1 1社会标准的定义社会标准的定义n n社会标准又称社会责任标准（社会标准又称社会责任标准（Social Accoutability Social Accoutability 8000 8000，简称，简称“SA8000”SA8000”）。是全球首个道德规范）。是全球首个道德规范国际标准。其宗旨是确保供应商所供应的产品，国际标准。其宗旨是确保供应商所供应的产品，皆符合社会责任标准的要求。皆符合社会责任标准的要求。SA8000SA
11、8000标准标准适用于适用于世界各地，任何行业，不同规模的公司。其依据世界各地，任何行业，不同规模的公司。其依据与与ISO9000ISO9000质量管理体系及质量管理体系及ISO14000ISO14000环境管理体系环境管理体系一样，皆为一套可被第三方认证机构审核之国际一样，皆为一套可被第三方认证机构审核之国际标准。标准。2SA8000的要求：的要求：n n（1 1）童工：）童工：n n（2 2）强迫性劳工：）强迫性劳工：n n（3 3）健康与安全：）健康与安全：n n（4 4）组织工会的自由与集体谈判的权利）组织工会的自由与集体谈判的权利n n（5 5）歧视：）歧视：n n (6)(6)惩戒
12、性措施：惩戒性措施：n n (7)(7)工作时间：工作时间：n n (8)(8)工资：工资：n n（9 9）管理体系：）管理体系：第三节、相机保护措施第三节、相机保护措施n n1相机保护措施的定义n n相机保护措施又称对外贸易救济措施（Trade Remedy）。是指，当外国进口对一国国内产业造成负面影响时，该国政府所采取的减轻乃至消除该类负面影响的措施。2.相机保护措施的类型相机保护措施的类型n n相机保护措施主要有三种：反倾销、反补贴和保障措施。反倾销反补贴针对价格歧视的不公平贸易行为；保障措施针对进口激增的情况。3.相机保护措相机保护措 施施 对对 比比措措措措施施施施 适用对适用对适用
13、对适用对象象象象 条条条条件件件件 实施形式实施形式实施形式实施形式 实施期限实施期限实施期限实施期限 反反倾倾销销 价格歧价格歧视等不视等不公平贸公平贸易或竞易或竞争争 低低价价倾倾销销 现金保证金、现金保证金、价格承诺、价格承诺、保函保函 临时反倾销措施决定公告起，不超过临时反倾销措施决定公告起，不超过4 4个月，个月，在特殊情况下延长至在特殊情况下延长至9 9个月。个月。最终反倾最终反倾销税的征收期限和价格承诺的销税的征收期限和价格承诺的履行期限不超过履行期限不超过5 5年，特殊情年，特殊情况可以适当延长。况可以适当延长。反反补补贴贴 同上同上 政政府府补补贴贴 同上同上 临时反补贴措施
14、公告起不超过临时反补贴措施公告起不超过4 4个月。个月。最最终反补贴税的征收期限和承诺终反补贴税的征收期限和承诺的履行期限不超过年，特殊的履行期限不超过年，特殊情况可以适当延长。情况可以适当延长。保保 障障 公平条公平条件下的件下的数量猛数量猛增增 数数量量激激增增 加征关税、加征关税、关税配额、关税配额、数量配额。数量配额。临时保障措施不得超过临时保障措施不得超过200200天，最终保障措天，最终保障措施一般不超过施一般不超过4 4年，特殊情况下总期限不得年，特殊情况下总期限不得超过超过1010年。年。第四节、其他非关税贸易壁垒第四节、其他非关税贸易壁垒第四节、其他非关税贸易壁垒第四节、其他
15、非关税贸易壁垒 n n一、进口许可证制一、进口许可证制n n二、外汇管制二、外汇管制n n三、进口的国家垄断三、进口的国家垄断n n四、歧视性采购政策四、歧视性采购政策n n五、进口押金制度五、进口押金制度n n六、海关估价六、海关估价 n n七、原产地标准七、原产地标准小结小结n n非关税贸易壁垒措施是世界各国普遍采用非关税贸易壁垒措施是世界各国普遍采用的保护本国利益的一种方法。本章讲述了的保护本国利益的一种方法。本章讲述了进口配额与进口配额与“自愿自愿”出口限制、技术性贸出口限制、技术性贸易壁垒与社会标准、相机保护措施易壁垒与社会标准、相机保护措施5个方面个方面的内容，同时介绍了进口许可证
16、制、外汇的内容，同时介绍了进口许可证制、外汇管制等其它非关税壁垒，旨在使学生对正管制等其它非关税壁垒，旨在使学生对正常关税以外的贸易措施有一个比较全面的常关税以外的贸易措施有一个比较全面的了解。了解。思考题及参考答案：n n1、什么是进口配额？它有哪些分类？n n答案提示：是指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。n n2、如何理解资本主义国家利用技术标准、如何理解资本主义国家利用技术标准、卫生检疫、商品包装和标签等规定作为非卫生检疫、商品包装和标签等规定作为非关税壁垒措施？关税壁垒措施？n n2 2 2 2、答案提示：从涉及的领域来看，、答案提示
17、：从涉及的领域来看，、答案提示：从涉及的领域来看，、答案提示：从涉及的领域来看，TBTTBTTBTTBT比之于关比之于关比之于关比之于关税壁垒措施更具有广泛性，税壁垒措施更具有广泛性，税壁垒措施更具有广泛性，税壁垒措施更具有广泛性，TBTTBTTBTTBT所涉及的产品从初所涉及的产品从初所涉及的产品从初所涉及的产品从初级产品到高技术产品、从有形商品到无形商品级产品到高技术产品、从有形商品到无形商品级产品到高技术产品、从有形商品到无形商品级产品到高技术产品、从有形商品到无形商品（服务）几乎无所不包。另外，（服务）几乎无所不包。另外，（服务）几乎无所不包。另外，（服务）几乎无所不包。另外，TBTT
18、BTTBTTBT措施有公约、措施有公约、措施有公约、措施有公约、法律、法令、规定、要求、程序等各种表现形式。法律、法令、规定、要求、程序等各种表现形式。法律、法令、规定、要求、程序等各种表现形式。法律、法令、规定、要求、程序等各种表现形式。正是由于这些特点，技术壁垒才能继关税和配额正是由于这些特点，技术壁垒才能继关税和配额正是由于这些特点，技术壁垒才能继关税和配额正是由于这些特点，技术壁垒才能继关税和配额之后，成为国际贸易壁垒的重点。应承认在现实之后，成为国际贸易壁垒的重点。应承认在现实之后，成为国际贸易壁垒的重点。应承认在现实之后，成为国际贸易壁垒的重点。应承认在现实世界中，由于经济和技术发
19、展水平的差异，西方世界中，由于经济和技术发展水平的差异，西方世界中，由于经济和技术发展水平的差异，西方世界中，由于经济和技术发展水平的差异，西方发达资本主义国家能够较为成熟地利用技术壁垒发达资本主义国家能够较为成熟地利用技术壁垒发达资本主义国家能够较为成熟地利用技术壁垒发达资本主义国家能够较为成熟地利用技术壁垒保护自己的国内市场，而广大的发展中国家大多保护自己的国内市场，而广大的发展中国家大多保护自己的国内市场，而广大的发展中国家大多保护自己的国内市场，而广大的发展中国家大多处在简单被动地应对前者提出的技术壁垒的水平处在简单被动地应对前者提出的技术壁垒的水平处在简单被动地应对前者提出的技术壁垒
20、的水平处在简单被动地应对前者提出的技术壁垒的水平上。技术壁垒作为新的贸易保护武器基本上还是上。技术壁垒作为新的贸易保护武器基本上还是上。技术壁垒作为新的贸易保护武器基本上还是上。技术壁垒作为新的贸易保护武器基本上还是被前者利用的。被前者利用的。被前者利用的。被前者利用的。n n3、以大国情形为例，试画图分析进口配额的福利效应。n n答案提示：在图10-1的基础上进行讨论。由于大国实施进口配额，此种产品的国际价格将下降。不过，国内价格不会变化，因为进口配额已经确定了。n n4、试结合实际分析非关税壁垒的应用前景。n n答案提示：在GATT的几轮关税减让后，尤其是WTO成立后，关税的作用收到了很大的限制；非关税壁垒越来越多地被各国使用。