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1、港口基本建设管理程序港口基本建设管理程序烟台港务局规划建设处烟台港务局规划建设处基本建设项目管理概述基本建设项目管理概述l基本建设项目管理概念基本建设项目管理概念l港口建设项目的分类港口建设项目的分类l港口建设项目管理港口建设项目管理港口基本建设项目概念港口基本建设项目概念l建设项目是指在一个总体设计或初步设建设项目是指在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或几个互相有内在联计范围内，由一个或几个互相有内在联系的单项工程所组成，经济上实行统一系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的建设单位。核算，行政上实行统一管理的建设单位。港口基本建设项目的特点港口基本建设项目的特点l是
2、按照一个总体设计或初步设计建设，可以形是按照一个总体设计或初步设计建设，可以形成生产能力或者使用价值的建设工程总体。成生产能力或者使用价值的建设工程总体。l在一定的约束条件下，以形成固定资产为特定在一定的约束条件下，以形成固定资产为特定目标（合理的建设工期目标目标（合理的建设工期目标，一定，一定的投资总量目标的投资总量目标，预定的生产能力、，预定的生产能力、技术水平、使用效益目标技术水平、使用效益目标）l需要遵循必要的建设程序和经过特定的建设过需要遵循必要的建设程序和经过特定的建设过程。包括方案选择、评估、决策、勘察设计、程。包括方案选择、评估、决策、勘察设计、施工、试运行及竣工验收等环节施工
3、、试运行及竣工验收等环节l按照特定的任务，具有一次性特点的组织形式。按照特定的任务，具有一次性特点的组织形式。港口建设项目的分类港口建设项目的分类l按照管理需要分类按照管理需要分类 对于国有企业划分为基本建设项目和技术对于国有企业划分为基本建设项目和技术改造项目。改造项目。基本建设项目是指把扩大生产能力（或新基本建设项目是指把扩大生产能力（或新增工程效益）为主要建设内容和目的或者利用增工程效益）为主要建设内容和目的或者利用国家预算内拨款、银行基本建设贷款为主的项国家预算内拨款、银行基本建设贷款为主的项目。目。技术改造项目是指以节约、提高质量、改技术改造项目是指以节约、提高质量、改善劳保安全为主
4、要目的或者利用企业基本折旧善劳保安全为主要目的或者利用企业基本折旧基金、企业自有资金建设的项目。基金、企业自有资金建设的项目。港口基本建设项目分类港口基本建设项目分类l按照投资用途分类按照投资用途分类 分为生产性项目和非生产性项目分为生产性项目和非生产性项目 生产性项目包括：码头、仓库、堆场、生产性项目包括：码头、仓库、堆场、铁路专用线、电力和通信等设施建设，铁路专用线、电力和通信等设施建设，也包括机车、传播和各种装卸设备的购也包括机车、传播和各种装卸设备的购置等。置等。非生产性项目包括：住宅、职工医院、非生产性项目包括：住宅、职工医院、托儿所、招待所等托儿所、招待所等港口基本建设项目分类港口
5、基本建设项目分类l按照建设项目的性质分类按照建设项目的性质分类 新建、扩建、改造、恢复和迁建新建、扩建、改造、恢复和迁建 新建项目指从无到有；新增固定资产值超过原新建项目指从无到有；新增固定资产值超过原来来3倍以上者。倍以上者。扩建项目是指港口为扩大原码头的生产能力和扩建项目是指港口为扩大原码头的生产能力和效益的工程项目。效益的工程项目。改造是指港口为提高劳动生产率、改进装卸工改造是指港口为提高劳动生产率、改进装卸工艺的技术改造项目艺的技术改造项目 恢复是指原项目部分或者全部报废，而后又投恢复是指原项目部分或者全部报废，而后又投资恢复建设的项目资恢复建设的项目 迁移是指港口的有关设施由于有关原
6、因迁到另迁移是指港口的有关设施由于有关原因迁到另外地方建设的项目外地方建设的项目港口基本建设项目分类港口基本建设项目分类l按照投资额大小分类按照投资额大小分类 基本建设项目分为大型、中型和小型基本建设项目分为大型、中型和小型项目，技术改造项目或分为限额以上和项目，技术改造项目或分为限额以上和限额以下项目。限额以下项目。目前大中型项目一般按照投资额和能目前大中型项目一般按照投资额和能力划分。投资以力划分。投资以5000万元为基础，能力万元为基础，能力以以100万吨为基础。万吨为基础。港口基本建设项目分类港口基本建设项目分类l按照投资主体分类按照投资主体分类 中央政府投资的建设项目中央政府投资的建
7、设项目 各级地方政府投资的建设项目各级地方政府投资的建设项目 企业投资的建设项目企业投资的建设项目 “三资三资”企业的建设项目企业的建设项目港口基本建设项目管理中心内容港口基本建设项目管理中心内容l主要分为两个层次、四个阶段、五个过主要分为两个层次、四个阶段、五个过程、九个领域和四十二个要素。程、九个领域和四十二个要素。两个层次是指企业层次和项目层次，涉两个层次是指企业层次和项目层次，涉及到业主、监理、各承包商（设计、施及到业主、监理、各承包商（设计、施工、供应）以及用户等方面工、供应）以及用户等方面 四个阶段是指概念阶段、规划阶段、实四个阶段是指概念阶段、规划阶段、实施阶段和收尾阶段。施阶段
8、和收尾阶段。五个过程是指启动过程、计划过程、执五个过程是指启动过程、计划过程、执行过程、控制过程和结束过程。行过程、控制过程和结束过程。港口基本建设项目管理中心内容港口基本建设项目管理中心内容l九个领域是指范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、九个领域是指范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购管理、综合管人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购管理、综合管理。理。l四十二个要素是指项目与项目管理、项目管理的运行、通四十二个要素是指项目与项目管理、项目管理的运行、通过项目进行管理、系统方法与综合、项目背景、项目阶段过项目进行管理、系统方法与综合、项目背景、
9、项目阶段与生命周期、项目开发与评估、项目目标与策略、项目成与生命周期、项目开发与评估、项目目标与策略、项目成功与失败的标准、项目启动、项目收尾、项目的结构、内功与失败的标准、项目启动、项目收尾、项目的结构、内容与范围、时间进度、资源、项目的费用与财务、状态与容与范围、时间进度、资源、项目的费用与财务、状态与变化、项目风险、效果衡量、项目控制、信息文档和报告、变化、项目风险、效果衡量、项目控制、信息文档和报告、项目组织、协作、领导、沟通、冲突与危机、采购及合同、项目组织、协作、领导、沟通、冲突与危机、采购及合同、项目质量、项目信息学、标准与规划、问题解决、会谈与项目质量、项目信息学、标准与规划、
10、问题解决、会谈与磋商、固定的组织、业务过程、人力开发、组织学习、变磋商、固定的组织、业务过程、人力开发、组织学习、变化管理、行销及产品管理、系统管理、安全健康与环境、化管理、行销及产品管理、系统管理、安全健康与环境、法律方面、财务与会计。法律方面、财务与会计。基本建设程序基本建设程序l概念：基本建设程序是指基本建设项目概念：基本建设程序是指基本建设项目从投资意向、决策、设计、施工到工程从投资意向、决策、设计、施工到工程验收、交付生产使用整个工作过程。验收、交付生产使用整个工作过程。l包括环节：项目建议书、可行性研究报包括环节：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工图设计、开工准备、告、初步
11、设计、施工图设计、开工准备、组织施工、施工验收等。组织施工、施工验收等。基本建设程序示意图基本建设程序示意图评估评估项目建议书项目建议书审批审批工程可行性研究工程可行性研究评估审批评估审批项目预可行性研究项目预可行性研究初步设计初步设计审批审批施施工工概概算算国国民民经经济济发发展展规规划划五五年年计计划划年年度度计计划划投投资资估估算算取消取消NoYNoNoYNoNoY施工图设计施工图设计工程实施工程实施竣工验收竣工验收交付使用交付使用项目后评价项目后评价生生产产准准备备施施工工决决算算施工图预算施工准备施工准备设备订货设备订货建设程序各阶段主要内容建设程序各阶段主要内容l根据我国现行基本建
12、设程序规定，港口根据我国现行基本建设程序规定，港口建设项目从计划建设到建成投产交付使建设项目从计划建设到建成投产交付使用，一般要经过决策、准备和实施用，一般要经过决策、准备和实施3个阶个阶段。主要内容为：段。主要内容为：1、提出项目建议书。、提出项目建议书。2、进行工程、进行工程可行性研究。可行性研究。3、编制设计文件。、编制设计文件。4、开、开工准备和组织实施。工准备和组织实施。5、施工验收交付使、施工验收交付使用。用。6、后评价。、后评价。项目建议书项目建议书l 项目建议书是指按规定由政府部门、项目建议书是指按规定由政府部门、全国性专业公司以及现有港口企事业单全国性专业公司以及现有港口企事
13、业单位或者新组成的项目法人，根据国民经位或者新组成的项目法人，根据国民经济和社会发展的长期规划、产业政策、济和社会发展的长期规划、产业政策、地区规划及经济建设的方针，结合资源地区规划及经济建设的方针，结合资源情况、建设布局等条件和要求向国家计情况、建设布局等条件和要求向国家计划部门、行业主管部门或本地区有关部划部门、行业主管部门或本地区有关部门提出的对某个投资建设项目的建议性门提出的对某个投资建设项目的建议性文件，是对投资建设项目的轮廓性设想。文件，是对投资建设项目的轮廓性设想。项目建议书主要内容项目建议书主要内容l港口建设项目提出的必要性和依据港口建设项目提出的必要性和依据l建设方案、拟建规
14、模和建设地点的初步设想建设方案、拟建规模和建设地点的初步设想l资源情况、建设条件、协作关系的初步分析资源情况、建设条件、协作关系的初步分析l投资估算和资金筹措设想投资估算和资金筹措设想l港口建设项目的进度安排港口建设项目的进度安排l经济效益和社会效益的初步估计，包括初步的经济效益和社会效益的初步估计，包括初步的财务评价和国民经济评价财务评价和国民经济评价可行性研究报告可行性研究报告l可行性研究包括机会研究、初步可行性可行性研究包括机会研究、初步可行性研究、可行性研究三个阶段的一种系统研究、可行性研究三个阶段的一种系统投资决策科学分析方法，主要用于建设投资决策科学分析方法，主要用于建设项目的投资
15、决策。项目的投资决策。可行性研究报告主要内容可行性研究报告主要内容 l概述概述l建设项目所在港口现状建设项目所在港口现状l吞吐量预测及建设规模吞吐量预测及建设规模l自然条件自然条件l建设方案建设方案l环境保护和劳动安全环境保护和劳动安全l外部协作条件外部协作条件l生产组织、劳动定员和人员培训生产组织、劳动定员和人员培训l建设项目实施计划和进度建设项目实施计划和进度l投资估算与资金筹措投资估算与资金筹措l社会和经济效益评价社会和经济效益评价l结论结论初步设计初步设计l初步设计是在批准的可行性研究报告基础上，初步设计是在批准的可行性研究报告基础上，对项目进行总体的设计。对项目进行总体的设计。l主要
16、内容包括设计说明、工程概算、主要设备主要内容包括设计说明、工程概算、主要设备和材料四个部分。和材料四个部分。l设计的主要依据包括项目所在地的自然条件，设计的主要依据包括项目所在地的自然条件，建设规模，总平面布局，装卸工艺，水工建筑建设规模，总平面布局，装卸工艺，水工建筑物，陆域形成，道路堆场，港区铁路及生产、物，陆域形成，道路堆场，港区铁路及生产、生活配套建筑物，给排水、电力、通信等配套生活配套建筑物，给排水、电力、通信等配套设施，外部协作条件，环保、劳动安全卫生，设施，外部协作条件，环保、劳动安全卫生，消防、节能措施，设备的规格数量、主要材料消防、节能措施，设备的规格数量、主要材料数量，设计
17、概算及主要经济指标、效益分析及数量，设计概算及主要经济指标、效益分析及评价等。评价等。建设项目的审批程序建设项目的审批程序l依据：依据：中华人民共和国港口法中华人民共和国港口法l项目审批前的前提：港口建设项目的审项目审批前的前提：港口建设项目的审批必须是在港口所在区域的总体规划获批必须是在港口所在区域的总体规划获得国家批准之后才能进行。按照港口法得国家批准之后才能进行。按照港口法的第十四条规定，港口建设应当符合港的第十四条规定，港口建设应当符合港口规划。不得违反港口规划建设任何港口规划。不得违反港口规划建设任何港口设施。口设施。建设项目审批程序建设项目审批程序l四个审批过程四个审批过程 港口总
18、体规划港口总体规划 项目建议书项目建议书 可行性研究报告可行性研究报告 初步设计初步设计港口总体规划审批港口总体规划审批l主枢纽港或者是地理位置重要、吞吐量主枢纽港或者是地理位置重要、吞吐量较大、对经济发展影响较广的主要港口较大、对经济发展影响较广的主要港口总体规划由交通部和港口所在省政府联总体规划由交通部和港口所在省政府联合审批。合审批。l中小型港口的总体规划由省、市地方政中小型港口的总体规划由省、市地方政府审批。府审批。l规划编制单位：有资质的设计单位规划编制单位：有资质的设计单位l规划报送单位：政府港航管理部门规划报送单位：政府港航管理部门项目建议书审批项目建议书审批l无论是项目建议书还
19、是可行性研究报告，项目无论是项目建议书还是可行性研究报告，项目的审批都遵循限额和吞吐量双控的标准。具体的审批都遵循限额和吞吐量双控的标准。具体为：投资超过为：投资超过2亿元或者项目吞吐量超过亿元或者项目吞吐量超过100万万吨的项目需要国家发改委审批，投资低于吨的项目需要国家发改委审批，投资低于2亿亿元并且吞吐量低于元并且吞吐量低于100万吨的项目，由地方发万吨的项目，由地方发改委或者计划委审批。改委或者计划委审批。外资或者合资项目超过外资或者合资项目超过3000万美元以上的项目万美元以上的项目由国家发改委审批，低于由国家发改委审批，低于3000万美元的项目由万美元的项目由地方发改委或者计划委审
20、批。地方发改委或者计划委审批。项目建议书审批程序地方政府批准项目所在区域的规划地方政府批准项目所在区域的规划限额以上限额以上地方计委审批地方计委审批市计委转报省计委市计委转报省计委省计委转报国家发改委省计委转报国家发改委重大项目重大项目国务院审批国务院审批国家发改委审批国家发改委审批交通部行业管理意见交通部行业管理意见NoYNoY可行性研究报告审批程序可行性研究报告审批程序依据批准项目建议书的可行性研究报告依据批准项目建议书的可行性研究报告重大项目？重大项目？地方计委审批地方计委审批市计委报送省计委市计委报送省计委中国国际工程咨询公司评估中国国际工程咨询公司评估省计委转报国家计委省计委转报国家
21、计委国家环保局环保批复国家环保局环保批复交通部行业管理意见交通部行业管理意见国家安监局劳安批复国家安监局劳安批复银行贷款承诺银行贷款承诺国务院批复国务院批复国家发改委批复国家发改委批复限额以上？限额以上？交通部岸线批复交通部岸线批复NoY国家发改委内部程序交通司起草文件交通司起草文件长远规划司长远规划司外资司（如有外资）外资司（如有外资）投资司投资司分管副主任分管副主任主任办公会主任办公会初步设计审批程序市交通局转报省交通厅市交通局转报省交通厅省交通厅转报交通部省交通厅转报交通部现场专家审查会现场专家审查会交通部批复交通部批复限额项目由地方自行审批项目审批涉及到的单位项目审批涉及到的单位l中央
22、部门：国家发改委、交通部、国家中央部门：国家发改委、交通部、国家环保局、国家安监局、中国国际工程咨环保局、国家安监局、中国国际工程咨询公司、国家开发银行、交通部规划院询公司、国家开发银行、交通部规划院l省政府：省计委、交通厅、港航局、环省政府：省计委、交通厅、港航局、环保局、安监局、档案局、济南铁路局保局、安监局、档案局、济南铁路局l市政府：市计委、交通局、规划局、港市政府：市计委、交通局、规划局、港航局、环保局、安监局、海事局、档案航局、环保局、安监局、海事局、档案局、电业局、自来水公司等局、电业局、自来水公司等投资体制改革的方向投资体制改革的方向l放权原则放权原则l规划优先原则规划优先原则
23、l业主负责原则业主负责原则l限额提高原则限额提高原则项目实施项目实施l施工准备施工准备（办理国有土地使用）办理国有土地使用）l项目招标项目招标 勘察设计招标、项目施工招标、监勘察设计招标、项目施工招标、监理招标、机电设备招标采购理招标、机电设备招标采购l项目实施项目实施 工期控制、投资控制、质量控制、工期控制、投资控制、质量控制、安全生产。安全生产。l主要管理工作主要管理工作 计划管理、合同管理、施工管理、计划管理、合同管理、施工管理、档案管理、物资管理档案管理、物资管理项目验收项目验收l建设项目竣工验收是基本建设管理工作建设项目竣工验收是基本建设管理工作过程中的重要的一项工作。按照国家的过程
24、中的重要的一项工作。按照国家的有关规定，凡新建、扩建、改建的基本有关规定，凡新建、扩建、改建的基本建设及技术改造项目，按批准的设计文建设及技术改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的，件所规定的内容建成，符合验收标准的，必须及时组织验收，办理固定资产移交必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。手续。项目验收的主要依据项目验收的主要依据l批准的工程可行性研究报告、初步设计批准的工程可行性研究报告、初步设计及修改等有关审批文件及修改等有关审批文件l主管部门批准的开工报告主管部门批准的开工报告l施工图、设备技术说明书施工图、设备技术说明书l设计、施工技术规范和质量检验评定标设计、施
25、工技术规范和质量检验评定标准准验收前的准备工作验收前的准备工作l单项工程验收单项工程验收l劳动安全卫生验收劳动安全卫生验收l环保验收环保验收l档案验收档案验收l质量核验质量核验l预验收预验收竣工验收的组织竣工验收的组织l验收一般由负责验收的主管部门组成验验收一般由负责验收的主管部门组成验收委员会或者验收组。验收委员会或者收委员会或者验收组。验收委员会或者验收组一般由工程建设主管部门、地方验收组一般由工程建设主管部门、地方政府、地方基建主管部门和环保、消防、政府、地方基建主管部门和环保、消防、职业安全卫生、档案、质监等专项主管职业安全卫生、档案、质监等专项主管部门及业主单位组成。部门及业主单位组
26、成。竣工报告的主要内容竣工报告的主要内容l第一章：工程概况第一章：工程概况l第二章：单项工程建设情况第二章：单项工程建设情况l第三章：装卸机械设备和港作车船第三章：装卸机械设备和港作车船l第四章：环保、职业安全卫生、消防和档案第四章：环保、职业安全卫生、消防和档案l第五章：招投标及工程监理第五章：招投标及工程监理l第六章：工程质量第六章：工程质量l第七章：工程竣工决算第七章：工程竣工决算l第八章：生产准备及试生产第八章：生产准备及试生产l第九章：初验情况第九章：初验情况l第十章：存在问题和建议第十章：存在问题和建议建设项目的后评价建设项目的后评价l港口建设项目后评价是工程项目竣工投港口建设项目后评价是工程项目竣工投资、生产运营一段时间后，再对项目的资、生产运营一段时间后，再对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动。经济活动。l评价方法：对比法、逻辑框架分析法、评价方法：对比法、逻辑框架分析法、其他方法（德尔斐法、层次分析法、专其他方法（德尔斐法、层次分析法、专家讨论会等）家讨论会等）后评价的主要内容后评价的主要内容l效益评价效益评价l影响评价影响评价l过程评价过程评价l可持续分析可持续分析 谢谢大家