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1、第三章第三章 交易费用理论交易费用理论第三章第三章 交易费用理论交易费用理论v教学目的教学目的 本章要求掌握交易费用的定义、本章要求掌握交易费用的定义、交易费用的种类及其产生的原因、交易费用交易费用的种类及其产生的原因、交易费用理论产生的意义，交易费用范式。理论产生的意义，交易费用范式。v重点难点重点难点 交易费用的概念；交易费用产生交易费用的概念；交易费用产生的原因；交易费用理论的意义；范式的原因；交易费用理论的意义；范式 教学内容教学内容v交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因v交易费用的测量及交易范式交易费用的测量及交易范式第一节第一节 交易费用的含义及其存在的原因交易
2、费用的含义及其存在的原因 v一、交易费用的含义一、交易费用的含义v 1、康芒斯的、康芒斯的“交易交易”含义：含义：交易交易生产生产人与人之间的活动人与人之间的活动 人对自然的活动人对自然的活动 全部经济活动全部经济活动 1、康芒斯的、康芒斯的“交易交易”含义：含义：v交易活动被康芒斯视为交易活动被康芒斯视为“制度制度”的基本单位。的基本单位。v不同的经济制度不过是这三种交易类型的不不同的经济制度不过是这三种交易类型的不同比例的组合。同比例的组合。买卖买卖的交的交易易,即平即平等人等人之间之间的交的交换关换关系；系；管理管理的交的交易易,即即上下上下之间之间的交的交换关换关系；系；限额限额的交的
3、交易易,主主要指要指政府政府对个对个人之人之间的间的交换交换关系。关系。2、科斯关于交易费用的定义：、科斯关于交易费用的定义：v交易费用是获得准确的市场信息所需要付出交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。的费用，以及谈判和经常性契约的费用。3、威廉姆森关于交易费用的含义：、威廉姆森关于交易费用的含义：v交易费用分为两个部分：交易费用分为两个部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，二是签订契约后，为解决契
4、约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。从改变条款到退出契约所花费的费用。4、张五常关于交易费用的含义：、张五常关于交易费用的含义：v张五常将交易费用的概念扩展到张五常将交易费用的概念扩展到“制度费用制度费用”他认为交易费用是一系列制度费用，其中他认为交易费用是一系列制度费用，其中包括包括信息费用信息费用谈判费用谈判费用起草和实施合约的费用起草和实施合约的费用界定和实施产权的费用界定和实施产权的费用监督管理的费用监督管理的费用改变制度安排的费用。改变制度安排的费用。二、交易费用存在的原因二、交易费用存在的原因v威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：威廉姆森认为，交易费用的存
5、在取决于三个因素：机会主义机会主义机会主义就是追求利润的利己主义机会主义就是追求利润的利己主义受到限制的理性思考受到限制的理性思考指的是人的有限理性，人的认识是有局限性的。指的是人的有限理性，人的认识是有局限性的。资产专用性资产专用性资产专用性就是指耐用人力资产或实物资产在何种程度资产专用性就是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上它们在可供选择的经济活动中所具有的价值。度上它们在可供选择的经济活动中所具有的价值。二、交易费用存在的原因二、交易费用存在的原因v从深层次看，交易费用的存在与人的本性以从
6、深层次看，交易费用的存在与人的本性以及人的行为的不确定性密切相关。及人的行为的不确定性密切相关。v1、交易费用的存在与人的本性密切相关。、交易费用的存在与人的本性密切相关。人自利的本性直接影响了市场的效率。市场交易人自利的本性直接影响了市场的效率。市场交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的行为，机会主义的存在使交易费用方机会主义的行为，机会主义的存在使交易费用增加。增加。二、交易费用存在的原因二、交易费用存在的原因v2、交易费用的存在与人们的行为不确定有关。、交易费用的存在与人们的行为不确定有关。加林加林库普曼斯认为社会经济组织中的
7、核心问题，库普曼斯认为社会经济组织中的核心问题，其实就是如何面对、如何解决不确定性的问题。其实就是如何面对、如何解决不确定性的问题。奈特说，市场经济的实质不是风险，而是不确定奈特说，市场经济的实质不是风险，而是不确定性。如果在一个确定的环境里，则交易费用也就性。如果在一个确定的环境里，则交易费用也就不存在了。不存在了。第二节第二节 交易费用的测量及交易范式交易费用的测量及交易范式v一、交易费用的测量一、交易费用的测量v二、不同制度交易费用的比较二、不同制度交易费用的比较v三、交易费用范式三、交易费用范式一、交易费用的测量一、交易费用的测量v交易费用能否测量以及如何测量是一个颇有交易费用能否测量
8、以及如何测量是一个颇有争议的问题。交易费用的内涵不同，其测量争议的问题。交易费用的内涵不同，其测量范围和方法也是不一样的。范围和方法也是不一样的。v 交易费用分为两类：一是由体制的差异引起交易费用分为两类：一是由体制的差异引起的交易费用。二是由测量商品或劳务的标准的交易费用。二是由测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。及技术变化引起的交易费用。一、交易费用的测量一、交易费用的测量1、制度费用和制度既定条件下的交易费用。、制度费用和制度既定条件下的交易费用。F制度运行的费用实际上是总量的交易费用。制度运行的费用实际上是总量的交易费用。在美国，在美国，1900-1970年，美国的劳动力从年
9、，美国的劳动力从2900万万人增加到人增加到8000万人。同期产业工人从万人。同期产业工人从1000万人万人增加到增加到2000万人，白领工人从万人，白领工人从500万人增加到万人增加到3800万人。在美国万人。在美国1970年交易部门构成美国国年交易部门构成美国国民生产总值的民生产总值的45%。一、交易费用的测量一、交易费用的测量2、既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成、既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本。本。F在制度既定条件下。交易费用被定义为：在在制度既定条件下。交易费用被定义为：在某种制度环境某种制度环境m中，当事人中，当事人i采用给定的交换采用给定的交换方式方式j获取某一商品
10、获取某一商品A而消耗的总资源而消耗的总资源货币、货币、时间和商品等的机会成本。时间和商品等的机会成本。二、不同制度交易费用的比较二、不同制度交易费用的比较v不同制度下，交易费用比较的意义在于它可不同制度下，交易费用比较的意义在于它可以在一定程度上测量一种制度的绩效，并为以在一定程度上测量一种制度的绩效，并为制度的创新或改革提供一种客观的依据。制度的创新或改革提供一种客观的依据。1、莱索托试验。为了考察不同制度的效率而进、莱索托试验。为了考察不同制度的效率而进行的对比试验。行的对比试验。2、“印度病印度病”。即政府管制太多，造成制度成。即政府管制太多，造成制度成本上升，用于经济发展的资源减少。本
11、上升，用于经济发展的资源减少。三、交易费用范式三、交易费用范式v 1、范式：其含义一般指科学理论研究的内、范式：其含义一般指科学理论研究的内在规律以及它的演进方式，也就是某一科学在规律以及它的演进方式，也就是某一科学共同体的成员所共有的价值观念、研究方法、共同体的成员所共有的价值观念、研究方法、行为规范等等。行为规范等等。把一批持久的拥护者从与之竞争把一批持久的拥护者从与之竞争的科学活动的方式中吸引过来的科学活动的方式中吸引过来 为一批重新组合起来的科学工作为一批重新组合起来的科学工作者留下各种有待解决的问题者留下各种有待解决的问题 美国科学哲学家美国科学哲学家托马斯托马斯S S库恩库恩 2、
12、交易费用理论提出了不同于新、交易费用理论提出了不同于新古典研究模式的新范式古典研究模式的新范式v市场和价格竞争能有效解决资源配置问题是新古典市场和价格竞争能有效解决资源配置问题是新古典经济学的基本看法，但是现实并不是这样理想的。经济学的基本看法，但是现实并不是这样理想的。干扰价格竞争效率的最为常见的因素是正的交易费干扰价格竞争效率的最为常见的因素是正的交易费用、私有产权的残缺和非货币收入。在新古典的完用、私有产权的残缺和非货币收入。在新古典的完全竞争世界里，交易费用为零，私有产权是健全的，全竞争世界里，交易费用为零，私有产权是健全的，非货币收入可以不计，因此，非货币收入可以不计，因此，“看不见
13、的手看不见的手”能够能够使资源配置达到帕累托最优。在交易费用为零的世使资源配置达到帕累托最优。在交易费用为零的世界里、制度、产权、法律、规范等可有可无。可是界里、制度、产权、法律、规范等可有可无。可是一旦交易费用为正，那么这些变量在经济运行中就一旦交易费用为正，那么这些变量在经济运行中就至关重要了。至关重要了。2、交易费用理论提出了不同于新、交易费用理论提出了不同于新古典研究模式的新范式古典研究模式的新范式新古典经新古典经济学济学交易费用交易费用为零为零私有产权私有产权健全健全非货币收入非货币收入不计不计市场和价格竞争能市场和价格竞争能有效解决资源配置有效解决资源配置问题问题现实经济现实经济中
14、中交易费交易费用为正用为正私有产私有产权残缺权残缺存在非货存在非货币收入币收入制度、产权、法律、制度、产权、法律、规范等在经济运行中规范等在经济运行中就至关重要了就至关重要了2、交易费用理论提出了不同于新古、交易费用理论提出了不同于新古典研究模式的新范式典研究模式的新范式v交易费用经济学中包含三个关键概念：技术交易费用经济学中包含三个关键概念：技术方面（资产专用性）、人员方面（有限理性）方面（资产专用性）、人员方面（有限理性）和行为方面（机会主义）。和行为方面（机会主义）。交易费用理论地提出大大的拓展了新古典经济学的研究领交易费用理论地提出大大的拓展了新古典经济学的研究领域。正是在新古典经济学的框架中加入了正的交易费用才域。正是在新古典经济学的框架中加入了正的交易费用才使新制度经济学与新古典经济学相区别并改变了研究方向：使新制度经济学与新古典经济学相区别并改变了研究方向：交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出了经济组交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构成为理解经济增长的关键。织的问题，并使政治制度结构成为理解经济增长的关键。练习题练习题v1.交易费用的含义。交易费用的含义。v2.交易费用产生的原因。交易费用产生的原因。v3.交易费用范式。交易费用范式。