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1、公共经济学2013年春季深圳班国关学院 樊勇明初步日程安排n n3月8日 晚上 导论 市场与政府n n3月9日 上午 公共产品和公共选择n n 下午 公共支出与公共收入n n3月10日 上午 收入再分配与社会保障n n 下午 地方政府 答疑 导 论n为什么要学公共经济学？n什么是公共经济学？n怎样学公共经济学？n讲课与讨论相结合参考教材参考教材n n1、樊勇明 杜莉 编著：公共经济学 复旦大学出版社，2007年6月第2版n n2、英安东尼B 阿特金森 美约瑟夫E 斯蒂格里茨 著：公共经济学，蔡江南 许斌 邹华明 译，上海人民出版社，1994年9月第1版n n3、胡庆康、杜莉主编：现代西方财政学
2、，复旦大学出版社，2001年9月第2版公共经济学的体系概要公共经济学的体系概要一个对象一个对象政府行为政府行为两条原理两条原理公共选择和公共产品公共选择和公共产品三根支柱三根支柱公共收入、公共支出和公共收入、公共支出和 收入收入 再分配再分配四个关键词四个关键词责任、决策、监管、分配责任、决策、监管、分配既是立法者经济学，又是纳税人经济学既是立法者经济学，又是纳税人经济学政府、政治家和公权n n河南袁利害收养残障孤儿致死事件折射出的政府不作为、公共产品供给短缺、人民诉求无法抵达天听的民主程序缺失、公币滥用的现实。n n政府绝非是福音，政治家绝非是好人，政府和公权仅仅是“两害相权取其轻”的产物，
3、一定要把权力关进笼子，西方数百年的实践证明代议制是遏制权力滥用有效办法。一个对象：政府经济行为一个对象：政府经济行为廉价而又高效的政府廉价而又高效的政府公平与效率兼顾的政府公平与效率兼顾的政府中央与地方两个积极性的政府中央与地方两个积极性的政府政府两大基本职能n n成立政府是人类在两害相权取其轻的结果成立政府是人类在两害相权取其轻的结果n n奥巴马第二次就职演说中指出，奥巴马第二次就职演说中指出，“我们同样不我们同样不屈服于这一谎言：一切的社会弊端都能够只靠屈服于这一谎言：一切的社会弊端都能够只靠政府来解决。政府来解决。”政府只能做到：政府只能做到：n n一是保护私人财产的安全和维持市场秩序，
4、让一是保护私人财产的安全和维持市场秩序，让国民能够在适宜生产和生活的环境中生存发展，国民能够在适宜生产和生活的环境中生存发展，国防、外交、治安和高速公路建设等开支即为国防、外交、治安和高速公路建设等开支即为此目的此目的n n二是保证社会收入差距不要太大，社保体系建二是保证社会收入差距不要太大，社保体系建设、教育卫生即为此目的。设、教育卫生即为此目的。两条原理两条原理公共产品理论：公共产品理论：政府存在的必要性和可能性。政府存在的必要性和可能性。公共选择理论：公共选择理论：政府决策的合法性与合理性。政府决策的合法性与合理性。三根支柱三根支柱公共收入：税收、行政性收费、罚款、借贷等税收、行政性收费
5、、罚款、借贷等公共支出：财政支出、政府采购、转移性支付财政支出、政府采购、转移性支付收入再分配：税制、社会保障体系税制、社会保障体系四个关键词四个关键词n n有限政府-提供公共产品为己任n n选举决策-保障公民参与n n收支合理-取之有道、用之于民n n收入再分配-实现社会正义公平公共经济学与财政学n n财政学的主要内容是税收和政府支出，重点在税收。n n公共经济学除了政府收入支出以外还研究政府经济行为的合法性、必要性及其对整个社会资源配置的作用和影响。n n财政学的背景是工业革命中资产阶级对封建皇朝的斗争，公共经济学的背景是政府作用的日益扩大，资产阶级本身对其统治的调整和改善。政府的定义政府
6、的定义 国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域内行使立国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域内行使立国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域内行使立国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域内行使立法、司法和行政权的实体。政府除对辖区内居民负有政治法、司法和行政权的实体。政府除对辖区内居民负有政治法、司法和行政权的实体。政府除对辖区内居民负有政治法、司法和行政权的实体。政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非市场性财责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非市场性财责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非市场性财责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非
7、市场性财富分配。富分配。富分配。富分配。狭义政府：狭义政府：狭义政府：狭义政府：（核心政府）（核心政府）（核心政府）（核心政府）中央政府的各部、委、办、中央政府的各部、委、办、中央政府的各部、委、办、中央政府的各部、委、办、厅、局及其附属机构。厅、局及其附属机构。厅、局及其附属机构。厅、局及其附属机构。广义政府：中央政府广义政府：中央政府广义政府：中央政府广义政府：中央政府地方政府地方政府地方政府地方政府狭义公共部门：中央政府狭义公共部门：中央政府狭义公共部门：中央政府狭义公共部门：中央政府地方政府地方政府地方政府地方政府非金融公共非金融公共非金融公共非金融公共 企业企业企业企业广义公共部门：
8、中央政府广义公共部门：中央政府广义公共部门：中央政府广义公共部门：中央政府地方政府地方政府地方政府地方政府非金融公共企非金融公共企非金融公共企非金融公共企 业业业业政策性金融机构政策性金融机构政策性金融机构政策性金融机构政府的基本特性n n成立政府是人类在两害相权取其轻的结果成立政府是人类在两害相权取其轻的结果n n奥巴马第二次就职演说中指出，奥巴马第二次就职演说中指出，“我们同我们同样不屈服于这一谎言：一切的社会弊端都样不屈服于这一谎言：一切的社会弊端都能够只靠政府来解决。能够只靠政府来解决。”n n2013年年1月月22日，习近平在中共第日，习近平在中共第18届届中纪委第二次全体会议上提出
9、中纪委第二次全体会议上提出:要加强对权要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里。笼子里。国民经济结构n n私人部门：个人、家庭、企业n n公共部门：政府及其附属物n n第三部门：介于私人部门和公共部门之间的部分，或两者重合的那一部分n n政府和私人分别为第一、第二部门，界于两者之间的，或者两者重合的那一部分一般被称为第三部门。第三部门n n第三部门与非政府组织、非营利组织或社会团体之间既有联系又有区别；n n通过法律程序建立的，公共资金参与，执行或提供部分准公共产产品或公共服务，采取私人机构经营方式的团体和组织。n n现体制内的部分事业单位、民办
10、非企业、各种基金会、志愿团体和其他公益组织如何定位，还需研究。政府经济行为政府经济行为1、非市场性社会生产活动、非市场性社会生产活动 政府为满足居民的公共消费需要，通过向社会成政府为满足居民的公共消费需要，通过向社会成政府为满足居民的公共消费需要，通过向社会成政府为满足居民的公共消费需要，通过向社会成员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、盈利
11、为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、教育、卫生、文化等公共产品和服务。教育、卫生、文化等公共产品和服务。教育、卫生、文化等公共产品和服务。教育、卫生、文化等公共产品和服务。2、非市场性社会财富分配、非市场性社会财富分配为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正维护为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正维护为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正维护为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正维护社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社会成员的财富进行重新分配。会成员的财富进行重
12、新分配。会成员的财富进行重新分配。会成员的财富进行重新分配。政府经济行为的研究范围政府经济行为的研究范围公共部门经济活动的深度和广度；公共部门经济活动的深度和广度；公共部门经济活动的后果及影响；公共部门经济活动的后果及影响；政府经济政策的评估；政府经济政策的评估；政治程序的经济效应；政治程序的经济效应；政府政策取向对国民经济的影响和作用政府政策取向对国民经济的影响和作用 （体制和政策）。（体制和政策）。政府经济行为的研究角度政府经济行为的研究角度 财政收支；财政收支；财政收支对资源配置优化的财政收支对资源配置优化的 影响；影响；公共经济部门的合理性与必公共经济部门的合理性与必要性。要性。政府经
13、济行为的研究方法政府经济行为的研究方法规范研究和实证研究相结合规范研究和实证研究相结合实证研究：发生了什么（通实证研究：发生了什么（通过量化分析来验证假设）过量化分析来验证假设）规范研究：规范研究：应该怎么办应该怎么办（道德标准和价值观的体现）（道德标准和价值观的体现）MPA公共经济学教学基本特点n nMPA公共经济本质上是一门结合管理学政治学、政策学、经济学、社会学、组织管理学等多学科理论与方法专门研究政府行为的规律的学科体系。n nMPA公共经济学教育的重点并不在于抽象的逻辑推理，而是以问题为导向，以案例分析为手段，展开讲授、模拟研讨以及社会实践相结合的教学，这是MPA公共经济教学的基本特
14、点。公共经济案例研究目的 1、促进公共经济专业知识和教学技能、方法的发展；2、以公共经济中的焦点问题为导向进行多角度的师生互动探索；3、关注公共经济理论的实际运用，通过案例学习与讨论进一步掌握相关理论和知识，将已知的公共经济的客观规律运用于政府职能转变和日常管理工作，关注新的理论探索。公共经济案例研究基本要求n n1 1、事件情节事件情节（StoryStory）：事件的产生，发展和结束的全过程。：事件的产生，发展和结束的全过程。n n2 2、问题陈述、问题陈述（Problem StatementProblem Statement）：情节中包含的问题及）：情节中包含的问题及问题的性质、产生的原因
15、。问题的性质、产生的原因。n n3 3、行动者及其角色（、行动者及其角色（Actor and Role):Actor and Role):情节中与问题相关的行情节中与问题相关的行动者数量、各自在情节中的角色，承担的责任，所占的地位，各动者数量、各自在情节中的角色，承担的责任，所占的地位，各自对问题看法，各自的目的。自对问题看法，各自的目的。n n4 4、背景与限制条件、背景与限制条件(Context and Constraints):(Context and Constraints):情节中问题产情节中问题产生的各种背景以及解决问题的约束条件。生的各种背景以及解决问题的约束条件。n n5 5、
16、解决问题的过程与方法、解决问题的过程与方法(ProblemSolving Processes(ProblemSolving Processes and Methodology):and Methodology):解决问题的步骤、决策机制、采用的方法、解决问题的步骤、决策机制、采用的方法、手段。手段。n n6 6、备选方案及评估、备选方案及评估(Alternative Policies and evaluation):(Alternative Policies and evaluation):其其他可供选择的方案，对备选方案的评估以及可行性分析他可供选择的方案，对备选方案的评估以及可行性分析公共
17、经济案例研究一般要求公共经济案例研究一般要求1、提出一个没有显而易见的正确答案的问题；2、要能引起争论；3、明确必须要解决的问题；4、能运用案例去思考问题和寻求解决方法；5、需要进行批判性、分析性的思考，以便对问题及其解决方式进行评估；6、具有足够赖以进行深入分析的信息和资料。案例设计的技巧（1 1 1 1）问题导向。）问题导向。）问题导向。）问题导向。搜集整理的资料和数据能得到指向所要解决搜集整理的资料和数据能得到指向所要解决问题的证据，并最终为案例研究做出结论。通过对以前相问题的证据，并最终为案例研究做出结论。通过对以前相关研究资料的审查，提炼出更有意义和洞察力的问题。关研究资料的审查，提
18、炼出更有意义和洞察力的问题。（2 2 2 2）理论假设。）理论假设。）理论假设。）理论假设。研究者的主张将引导研究的进行。可以来自研究者的主张将引导研究的进行。可以来自现存理论的验证，或者提出新的理论假设，无论建立新的现存理论的验证，或者提出新的理论假设，无论建立新的理论还是对现存的理论进行检验，主张的提出必不可少。理论还是对现存的理论进行检验，主张的提出必不可少。（3 3 3 3）分析单位。）分析单位。）分析单位。）分析单位。分析单位可以是个人，事件或组织，如政府分析单位可以是个人，事件或组织，如政府部门、企业、班组等。个人、事件和单位可以相互嵌入。部门、企业、班组等。个人、事件和单位可以相
19、互嵌入。（4 4 4 4）逻辑表述。）逻辑表述。）逻辑表述。）逻辑表述。为了把资料、数据与理论假设联系起来，就为了把资料、数据与理论假设联系起来，就必须对案例进行有逻辑的明白易懂的表述。必须对案例进行有逻辑的明白易懂的表述。（5 5 5 5）解释发现。）解释发现。）解释发现。）解释发现。针对研究命题提出合理解释，响应原先理论针对研究命题提出合理解释，响应原先理论假设。假设。（6 6 6 6）案例数量。）案例数量。）案例数量。）案例数量。根据需要决定采用单个案例还是多个案例。根据需要决定采用单个案例还是多个案例。在以下情况下可以采用单个案例研究：在以下情况下可以采用单个案例研究：成熟理论的关键成
20、熟理论的关键性案例；性案例；极端或是独特的案例。极端或是独特的案例。案例选择案例选择n n案例选择标准在于研究者对要研究问题属性的理解、及对研究可能带来的结论的把握。n n案例研究可以使用单个案例或多个案例。单个案例是把每一个案例看成独立整体而进行的全面分析，多个案例是对所有的案例进行统一的抽象和归纳,进而得出更精辟的描述和更有力的解释。n n案例选者必须真实、有意义，有可供研究发掘的深度，符合基本社会伦理。案例的撰写表述形式：表述形式：具有很大程度的灵活性，并不存在标准或统一的报告格式。但在社会科学研究领域，常常会使用与案例研究过程相匹配的格式n n描述要求：描述要求：n n 背景描述；n
21、n 特定问题、现象的描述和分析；n n 分析与讨论；n n 小结与建议。n n建构效度（建构效度（建构效度（建构效度（construct validityconstruct validityconstruct validityconstruct validity）对所研究的问题对所研究的问题形成一套正确的、可操作性的测量。采用多元证据形成一套正确的、可操作性的测量。采用多元证据来源，形成证据链；对证据进行检查核实。构建分来源，形成证据链；对证据进行检查核实。构建分为资料收集、资料分析和撰写报告为资料收集、资料分析和撰写报告3 3阶段。阶段。n n内在效度（内在效度（内在效度（内在效度（inte
22、rnal validityinternal validityinternal validityinternal validity）从各种纷乱的现从各种纷乱的现象中找出因果联系，即证明某一特定的条件将引起象中找出因果联系，即证明某一特定的条件将引起另一特定的结果。尝试进行某种解释；分析与之相另一特定的结果。尝试进行某种解释；分析与之相对立的解释。对立的解释。n n外在效度（外在效度（外在效度（外在效度（external validityexternal validityexternal validityexternal validity）建立一个理论范建立一个理论范畴，把研究结果归纳于其下。理论
23、指导案例研究。畴，把研究结果归纳于其下。理论指导案例研究。n n可信效度（可信效度（可信效度（可信效度（reliabilityreliabilityreliabilityreliability）案例研究每一步骤都具案例研究每一步骤都具有可重复性，如果重复这一研究，就能得到相同结有可重复性，如果重复这一研究，就能得到相同结果，建立案例研究数据库。果，建立案例研究数据库。案例研究的质量指标案例研究的质量指标案例研究的局限性案例研究的局限性n n案例研究能够给研究者提供直观、简便的考察与理案例研究能够给研究者提供直观、简便的考察与理论思考案例研究的局限性通常包括以下几点：论思考案例研究的局限性通常包
24、括以下几点：n n（1 1 1 1）客观性不足：）客观性不足：）客观性不足：）客观性不足：对案例进行归纳、分析和总结对案例进行归纳、分析和总结带有一定的随意性和主观性。研究者的眼界、偏见带有一定的随意性和主观性。研究者的眼界、偏见以及研究者相互之间的意见分歧见都会影响资料、以及研究者相互之间的意见分歧见都会影响资料、数据分析的结果数据分析的结果n n（2 2 2 2）技术局限：）技术局限：）技术局限：）技术局限：案例研究没有一种标准化方法，案例研究没有一种标准化方法，证据的提出和数据的解释带有可选择性。证据的提出和数据的解释带有可选择性。n n（3 3 3 3）时间和人力耗费：）时间和人力耗费：）时间和人力耗费：）时间和人力耗费：密集的劳动力和大量的时密集的劳动力和大量的时间、金钱耗费是案例研究中无法避开的现实问题。间、金钱耗费是案例研究中无法避开的现实问题。学位论文与案例研究学位论文与案例研究n nMPA教学的特点；n n理论功底、写作时间和精力的限制；n n素质的提高与日常工作的接口；n n各种课程论文与学位论文的相互关系；n n课堂讨论的训练与学位论文的写作；n n师生之间的互动。