风险分级管控管理制度标准版.docx

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1、风险点划分和级别确定的管理制度1目的为规范公司生产全过程安全生产风险分级管理，降低公司安全风 险，坚持风险预控、关口前移，全面推行公司安全风险分级管控，特 制定本制度。2合用范围公司风险点的划分和级别确定的管理。3职责安全科负责组织公司风险点划分和级别确定，并建立风险点清单。3.1 各部门在其职责范围内对风险点划分和级别确定负责。4内容和要求风险点确定4.1.1 风险点划分原则风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管 理、范围清晰”的原则。设备设施类风险点应按照设备设施、部位、场所、区域等进行划 分。操作及作业活动风险应涵盖公司生产全过程所有常规作业活动 非常规状态的作业活动。

2、4.1.2 风险点确定方法公司要组织机电、工艺、安全等专业力量，发动全员参预，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系填表人:填表人:审核人:审核日期:将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际 作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到 指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块， 每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。辨识每一步骤的潜在危害填入工作危害分析（JHA）评价表 （参照表2-2） o表2-2工作危害分析（JHA） +评价记录（记录受控号）单位或者风险点：岗位：作业活动：No：（填表说明：分析人为岗位人

3、员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人 为上级负责人。）对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因素产生的主要后果进行分析。三、安全风险的评价分级1、风险度（惊险性）危害因素辨识出后需要将惊险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或者惊险性，据此分析判断并确定风险等级。2、风险评价分级方法采用作业条件惊险性分析（LEC）评价法作业条件惊险性分析评价法（简称LEC）。L（likelihood,事故 发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于惊险环境中的频繁程度） 和C（consequence, 一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不 同等级分别确定不同的分值，再

4、以三个分值的乘积D（danger,惊险性） 来评价作业条件惊险性的大小，即:D=LXEXCO D值越大，说明该作 业活动惊险性大、风险大。表E. 2-1事故事件发生的可能性（L）判断准则分值事故、事件或者偏差发生的可能性10彻底可以预料。6相当可能；或者危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或者在现场没 有采取防范、监测、保护、控制措施；或者在正常情况下时常发生此类 事故、事件或者偏差3可能，但不时常；或者危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或者 保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测;或者 未严格按操作规程执行；或者在现场有控制措施，但未有效执行或 者控制措施不

5、当；或者危害在预期情况下发生1可能性小，彻底意外；或者危害的发生容易被发现；现场有监测系统或者 曾经作过监测；或者过去曾经发生类似事故、事件或者偏差；或者在异 常情况下发生过类似事故、事件或者偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或者员工安全 卫 生意识相当高，严格执行操作规程0. 1实际不可能表E. 2-2暴露于惊险环境的频繁程度（E）判断准则表E. 2-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或者偶然

6、暴0.5非常罕见地暴露分值法律法规 及其他要求人员伤亡直接经济 损失停工公司形象E. 2-4风险等级判定准则及控制措施(D)(万元)100严重违反法律 法规和标准10人以上死亡，或 者5000以上公司 停产重大国际、国内 影响40违反法律法规 和标准50人以上重伤3人以上10人以下 死亡，或者10人1000以上装置 停工行业内、省内影 响15潜在违反法规 和标准以上50人以卜重伤W K 口下处亡，或100以上部份 装置 停工地区影响7不符合上级或 者行业的安 全方针、制 度、规定等者10人以下重伤宓失苦动力、截10万以上部份 设备 停工公司及周边范围2不符合公司的 安全操作程 序、规定肢、骨折

7、、听力丧 失、慢性病1万以上1套设 备停 工引人关注，不利 于基本的安全卫 牛要求1彻底符合轻微受伤、间歇不1万以下没有 停工形象没有受损风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320A/1 级极其危 险在采取措施降低危害前，不能 继续作业，对改进措施进行评 估立刻160320B/2 级高度危 险采取紧急措施降低风险，建立 运行控制程序，定期检查、测 量及评估立即或者 近期整70160C/3 级显著危 险可考虑建立目标、建立操作规 程，加强培训及沟通改2年内治2070D/4 级轻度危 险可考虑建立操作规程、作业指 导书，但需定期检查理有条件、 有经费时3201 （红色）极其惊险，不能继续作

8、业（即将住手作业）1603202 （橙色）高度惊险，需即将整改（制定管理方案及应急预案）701593 （黄色）显著惊险，需要整改（编制管理方案）W694 （蓝色）普通或者有惊险，需要注意注：LEC法，惊险等级的划分带有局限性，应用时要根据实际情况， 实施时组织有经验的作业人员参预。（2）风险判定原则公司在对风险进行评价分级时，应结合公司自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准 则，进行风险分析评估，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从 高的原则，应考虑以下因素：a、有关安全生产法律、法规、规章；b、技术标准的强制性条款；C、设计文件；d、企业自身的安全管

9、理、技术标准及对风险的承受能力。(3)确定重大风险以下情形之一，判定为重大风险：a、上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存 在的；b、涉及重大惊险源的；c、经风险评价确定为最高级别的风险的；d、其他违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条 款的。(4)风险点级别确定按照风险点各惊险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级 别。(六)风险控制措施(1)风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避 风险、自留、应急措施等。(2)风险控制的技术性方法风险控制技术性方法的确定，应按顺序遵循下列原则：a、排除：即消除作业中的存在的隐患。b、替代：当隐患

10、无法消除，可以用替代的方法降低风险程度。C、工程控制：采用工程设计等措施降低风险程度。d、隔离：将人员的生产活动与隐患隔开。e、个体防护：对人员进行防护，如配备劳动防护用品等。(3)风险控制措施的选择在制定控制措施时，应按如下顺序考虑以下控制措施：a、工程技术措施；b、管理措施；c、培训教育措施；d、个体防护措施；e、应急处置措施等。对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采 取较高级的风险控制方法，并多级控制。需通过工程技术措施才干控 制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。对重大风险以外的风险，公司应在符合成本一安全有效性原则 的情况下,重点对人为失误的控制、固有

11、惊险的控制而制定控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面 评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应 提出建议或者改进的控制措施。设备设施类惊险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀等工 艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。作业活动类惊险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程 合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。惊险源辨识及风险评价管理制度1目的为规范风险评价管理工作，有效辨识公司在生产、管理、活动过 程中存在/潜在的惊险源，并对它们进行分析评价，评定其危害程度 和影响范围，合理划分风险等级，确定优

12、先控制顺序，为风险点确定 及风险管控提供可靠依据，特制定本制度。2合用范围公司惊险源辨识及风险评价3职责3.1 公司负责人负责重大风险的审批和管理；3.2 部门负责人负责较大风险的审批和管理；3.3 安全科负责组织风险辨识和评价的培训及档案建立；3.4 部门、工段负责职责范围内的风险辨识和评价及管理；3.5 班组（岗位）负责职责范围内的风险辨识和评价及管理。4内容和要求4.1 惊险源辨识4.1.1 惊险源辨识方法公司采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL法）进 行辨识。不同级别的风险要结合实际采取一种或者多种措施进行控制，直 至风险可以接受。(4)评审风险控制措施应在实施前针对以下

13、内容进行评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低至可接受风险；是否产生新的惊险源或者惊险有害因素；是否已选定最佳的解决方案。(七)风险分级管控(1)风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难 度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重 点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并 逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或者合并，公司应根据 风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级 风险的管控层级。普通分为公司级车间级、班组级、岗位级进行管 控。(2)编制风险分级管控清单公司应在每一轮惊险源辨识和风险评价后

14、，编制包括全部风险点 各类风险信息的风险分级管控清单，绘制公司“红橙黄蓝”四色安全 风险空间分布图，并按规定及时更新。对于设备设施类风险点，使用红、橙、黄、蓝四种颜色分别标识在公司总平面布置图中。对于操作 及作业活动类风险点，应采用柱状图的形式将公司存在的风险，按照从高到低的顺序标示出来。(3)风险告知公司应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置 安全生产风险分级管控公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明风险 点名称、类型、可能引起事故类型及后果、管控措施、管控层级、责 任单位、责任人等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，应 设置明显警示标志，并强化惊险源监测和预警。(八)文件

15、管理(1)公司应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分 类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、惊险源辨识与 风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、 较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进 记录等，应单独建档管理。(2)通过风险分级管控体系建设，公司应至少在以下方面有所 改进：a、每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施患上到改进，或 者通；b、过增加新的管控措施提高安全可靠性；c、重大风险场所、部位的警示标识患上到保持和改善；d、涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的设备设施建立了 专人监护制度；e、员工对所从事岗位的风险有更充分的

16、认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；f、保证风险控制措施持续有效的制度患上到改进和完善，风险管控能力患上到加强；g、根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患 排查工作更有针对性。(九)绩效考核(1)公司应成立风险分级管控绩效考核领导小组，每季度至少对 各层级风险管控措施的落实情况进行一次考核。2、风险分级管控绩效考核结果应作为从业人员职务调整、收入 分配等的重要依据。3、公司应制定风险分级管控绩效考核制度，应包括以下内容：a、考评的目的和用途；b、考评的原则；c、考评的内容和分值；d、考评的普通程序；e、考评的周期。(十)持续改进(1)评审公司每年至少对风险分级管控体系建设进行

17、一次系统性评审或者 更新。评审应当根据当根据新技术、新工艺、新材料、新开采区域等 适时开展惊险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或者发布。(2)更新 惊险源辨识、风险评价的更新频次惊险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程， 公司应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或者设施等适 时开展惊险源辨识和风险评价。不论公司在规模、人员数量、产能、采区、工艺(工序)的变化 大小，每年应至少进行一次系统性更新。风险信息的更新公司应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化 范围开展风险分析，及时更新完善风险信息。a、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；b、发生事

18、故后，有对事故、事件或者其他信息的新认识，对相关 危险源的再评价；c、组织机构发生重大调整；d、采选工艺发生较大改变时；d、风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。(3)沟通公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外 部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控 信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或者发 布并及时组织相关人员进行培训。3、信息建立平台按照省局开辟的两个体系信息系统，填报企业风险点、类别、等 级和管控措施落实情况、安全隐患排查管理情况等信息数据，对重 大风险点及其重要控制措施的关键参数进行在线实时监测监控。4、保障措施和相关要求(

19、1)提高认识。建立完善风险分级管控和隐患排查管理双重预 防机制，是解决“认不清”、“想不到”问题，实现关口前移、源头 管理、科学预防，加强安全生产工作的重大决策，是从根本上防范 事故发生，构建安全生产长效机制，促进企业全生产形势稳定好转的 一项重点工作。(2)加强领导。公司应按照公司两个体系建设工作机构要求， 安排专门工作力量具体此项工作，细化责任分工，明确时间进度， 推动两个体系建设工作落实。(3)全员发动。充分调动和发挥各级各岗位，积极组织动员职 工依法参预风险分级管控工作，落实职工岗位安全责任，推进群防群 治。(4)严格考核。公司将组织制定工作考核标准，对公司两个体 系建设工作任务完成情

20、况进行检查督导，对工作被动对付、体系建设 落后的部门人员赋予通报批评，并在评选安全生产先进个人及单位中 “一票否决”。开展安全生产隐患排查管理体系建设工作实施方案一、指导思想和任务目标深入学习贯彻省“两个体系”建设文件及会议精神，坚固树立安 全发展观念，强化安全生产责任落实，建立完善隐患排查管理体系， 全面排查、及时管理、消除事故隐患，对隐患排查管理实施闭环管理。 力争到2017年5月底前，建立起较为完善、有效运行的隐患排查治 理体系，并实现信息化管控，全力构建形成点、线、面有机结合，公 司、部门、车间、班组无缝隙对接，实现标准化、信息化的隐患排查 管理预防体系，实现隐患排查管理体系信息平台管

21、理。二、主要任务和工作步骤（一）实施隐患排查培训公司应明确开展隐患排查培训的计划、方式和要求，使全体从业 人员了解隐患排查管理知识。（二）编写体系文件公司应建立健全事故隐患排查管理制度，编制隐患排查清单（包 括生产现场类和基础管理类）、隐患通知整改验收单、重大安全生产 隐患登记及整改销号审批表、隐患排查管理台账等文件。（三）隐患分级与分类1、隐患分级（1）公司应当组织相关专业技术人员，根据隐患整改、管理和 排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，对隐患的等级进行认 定。事故隐患可分为普通事故隐患和重大事故隐患。普通事故隐患：危害和整改难度较小，发现后能够即将整改排除的隐患。重大事故隐患：危害

22、和整改难度较大，无法即将整改排除，需要 全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改管理方能排除的隐患， 或者因外部因素影响导致生产经营单位自身难以排除的隐患。(2)重大事故隐患应包括以下情形：a、违反法律、法规有关规定，整改时间长或者可能造成较严重危害的;b、使用明令禁止使用的设备、工艺；c、设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。2、隐患分类事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。基础管理类隐患：基础管理类隐患主要包括证照情况、安全生产 管理机构设置及人员配备、安全管理程叙文件、安全生产记录文件、 教育培训、安全生产投入、应急救援、职业卫生基础管理、风险分级 管控、图纸技术资料、外包工程

23、安全管理等方面存在的问题和缺陷。生产现场类隐患：生产现场类隐患主要包括作业活动、设备设施、 工作场所等方面存在的问题和缺陷。(四)工作程序和内容公司隐患排查管理的主要步骤包括：编制隐患排查依据、实施隐患排查、开展隐患管理、健全隐患排查管理档案等。1、编制排查项目清单(1)公司应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要 求，编制包含全部应该排查项目的清单。隐患排查项目清单包括生产 现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。隐患排查项目清单 的编制应以列表的形式体现，确保分类清晰、内容详实、系统全面。 企业应每年至少对隐患排查项目清单进行一次补充完善。(2)公司应编制隐患排查管理内容清单

24、的“编制与使用说明，排 查方法、排查周期应在企业隐患排查管理制度中明确，并将隐患排查 管理体系运行过程及结果纳入本单位奖惩考核制度中，确保落实到 位。基础管理类隐患排查清单：依据基础管理相关法律法规、技术规 程等要求，逐项编制排查清单。至少应包括：基础管理名称、排查内 容、排查标准、排查方法、排查周期、隐患级别判定等信息。生产现场类隐患排查清单：生产现场类隐患排查管理重点检查企 业各类风险点的管控措施的完整性和有效性。清单编制内容应至少包 括：排查范围(风险点)、隐患排查内容与标准、排查周期、组织级 别等。2、确定排查项目(1)基本要求实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节

25、特点，在排查项目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目，作为 此次隐患排查的内容。隐患排查分为基础管理类隐患排查或者生产现 场类隐患排查，两类隐患排查可同时进行。(2)基础管理类隐患排查项目基础管理类隐患排查项目应依据基础管理资料实施，具体内容包括基本条件和安全管理两个方面。基本条件包括：证照情况、安全标准化建设、安全生产管理机构 及人员、工伤保险、安全投入、应急管理、生产系统及其他方面。 安全管理包括：安全生产管理制度及程叙文件、安全生产记录、图纸 资料、教育培训、外包单位管理等。(3)生产现场类隐患排查项目企业生产现场类隐患排查项目应依据生产现场、设备设施、作业 活动等实施，具体包括设备、

26、作业场所、环境、巡检、检维修、外协 施工等。3、 组织实施排查(1)排查类型排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患 排查、例行检查。隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与 日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，普通排查与重点排查 相结合，建立事故隐患排查工作机制。日常隐患排查：以岗位员工为基础，全员参预，在日常作业活动 过程中对身边操作行为、设备设施、作业环境、作业记录等不安全因 素的排查。综合性隐患排查：重点检查重大风险的操纵情况、安全生产责任 制的落实情况、安全生产法律法规与其他要求的执行情况、有关专项 工作开展情况、其他有关情况，综合性隐患排查包含季节性检查。

27、a）对作业活动惊险源辨识采用工作危害分析法（JHA）,即对每一 个 作业步骤或者作业内容，识别出与此步骤或者内容有关的惊险源, 保持工专业检查包括：电气消防、特种设备、手持电动工具、回转窑预热器 等，应结合企业实际制定专项检查表，明确检查内容。例行检查包括：规章制度的落实情况、应急管理工作开展情况、 安全会议召开情况、违章违纪情况等。(2)组织级别及排查周期公司应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和周期。成立 以主要负责人为组长，各分管负责人为副组长，各科室或者部门负责 人为成员的隐患排查管理领导小组，小组下设办公室，办公室设在 安全科。隐患排查管理工作应以全体员工为基础，以形成自上而下

28、的组织保障。排查组织级别普通包括公司级、部门级、车间级、班组级。建立 健全从主要负责人到每位从业人员，覆盖各部门、各单位、各岗位的 事故隐患排查责任体系。班组级：班组级隐患排查与日常隐患排查相结合，班组长采取巡 回检查方式，对本班组所辖作业现场实施隐患排查，每班应认真填写 隐患排查记录。车间级：车间负责本车间内多个班组的隐患排查，由车间负责人、 车间安全员实施，每天至少一次对生产现场进行相关专业检查，认真 填写管理人员隐患排查记录。财务部门负责本部门的安全隐患排查，如安全费用提取和使用是 否满足法律法规的要求等，发现隐患及时上报至安全管理部门。公司应依据专业检查表，每月一次落实开展本专业范围内的专项安全隐患排查。其他部门应按照职责分工，排查职责范围内的安全隐患，发现隐 患及时上报至安全部门。公司级：一一公司级查隐患由主要负责人或者分管安全负责人组 织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员实施。