《落实合规管理情况报告10篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《落实合规管理情况报告10篇.docx（30页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、落实合规管理情况报告10篇1.落实合规管理情况报告按照山食药监20xx37号文件通知要求开展企业安全生产 自查自纠活动。我公司领导高度重视，积极组织相关人员抓好 组织发动，认真开展自查自纠，不留死角。针对存在的问题和 薄弱环节按照定人员、定时间、定措施、定资金的原则制定整 改计划，落实整改措施，严防事故发生。现就自查情况总结如O一、强化管理，明确责任为切实加强对我公司安全生产工作的领导，公司调整充实 了公司安全生产工作领导组，力争做到目标明确，责任落实， 工作到位，防患于未然。二、细化措施，落实到位全面贯彻落实“安全第一，预防为主”的方针和市安全生 产工作有关文件精神，坚持做到依法管理，强化监
2、督，严格检 查，督促整改，让隐患得到消除，事故得到控制。以监管工作 为重点，严防一般安全事故，杜绝重、特大安全事故，确保员 工生命财产安全。三、工作内容及措施办法得当1.加强安全知识的宣传教育，努力提高全公司职工安全生 产意识。认真开展安全生产法律法规和政策的宣传教育，倡导 和抓好安全文化建设，增强公司职工安全生产意识。我企业按 照有关要求，积极主动选派人员参加上级主管部门组织的安全 的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编 制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项 业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国 家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据
3、真实、有效。 在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体 现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务, 在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理 支出。二、单位内部控制制度建立和执行情况根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度 过程中，制定了财产管理制度。建立和完善各项制度的同 时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实 施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及 单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜 绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使 其相互分离
4、、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事 项得以有序进行。2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范 了各项资金的使用，提高了资金使用效益。3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控 制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。三、固定资产管理和使用情况为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格 按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、 款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财 物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、 核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数 同实存数一致；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的
5、 核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违 规问题。四、存在问题通过自查，我公司在财务管理和财务工作过程中还存在一 些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全 达到会计法所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、 稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实 行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。5.落实合规管理情况报告根据马关县财政局关于开展20xx年度行政事业单位会计 工作检查的通知（马财秘20xx210号）文件精神，从今年8 月起，结合实际，组织相关人员对我院会计基础工作、会计内 部控制及财务会计行为等情况进行了自检自查，现就自查情况 汇报如下：
6、一、检查目的通过开展行政事业单位会计法律法规制度执行情况专题检 查，促进行政事业单位严格遵守会计法，认真执行行政事 业单位会计制度，夯实单位会计基础工作，完善内部会计控制 制度，规范财务会计行为，提高会计工作的质量。通过管好用 资金，保障行政事业单位各项业务正常运转。二、检查依据中华人民共和国会计法、云南省会计条例、行 政单位会计制度、事业单位会计制度及内部会计控制 规范。三、检查内容和重点.从事会计工作的人员是否持有会计从业资格证书。1 .会计账簿设置是否合规、是否严格执行会计法、行 政事业单位会计制度。2 .会计内部控制制度是否健全。3 .包括财务制度在内的各项规章管理制度是否健全、是否
7、得到严格遵守。4 .会计核算是否真实合法、信息披露和财务会计报告是否 真实和完整。5 .会计电算化工作是否规范、会计电子文档是否健全。6 .是否存在会计造假及其他违反国家财经方针政策的行为。四、自检自查情况（一）财务收支执行情况在财务工作中，我院严格按照会计法和行政单位会 计制度的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整。根 据我局实际发生的会计事项进行会计核算、填制会计凭证、登 记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规, 所发生的各项会计事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、 核算。依据行政单位会计制度的规定进行会计核算，确保 数据真实、完整。在安排经费支出时，分轻重缓急，既保
8、证常 规工作需要，又保障重点支出所需；既体现实际工作需要，又 考虑财力可能，合理安排支出。（二）单位内部控制制度建立和执行情况根据我院工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过 程中，建立了经费支出管理制度、授权审批制度财 产清查制度等相关内部管理制度。建立和完善各项制度的同 时，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了 内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位 财产的安全，加强了对各项资产的监督和管理，杜绝了各种漏 洞的发生，达到了以下三点要求：1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使 其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项会计事 项得以有序进行
9、。2、明确了财务收支审批程序和审批人的职责和权限，规范 了各项资金的使用，提高了资金使用效益。3、明确了经费支出的开支范围和标准，采取各种有效措施 控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。（三）固定资产管理和使用情况为加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按 照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款 项和实物资产清查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项 财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、 核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数 同实存数相一致；另一方面通过账簿记录和记账凭证、原始凭 证的核对，保证了账账相符。定期或不定期进行财产物资清查
10、。 无固定资产不入账，公物私用及其他违规违纪问题。6 .落实合规管理情况报告回顾过去的一年，财务部在公司领导的正确指导和各部门 经理的通力合作及各位同仁的全力支持下，在圆满完成财务部 各项工作的同时，很好地配合了公司的中心工作，在如何做好 资金调度，保证工程款的支付，及时准确无误地办理银行按揭 和房款的收缴等方面也取得了骄人的成绩。当然，在取得成绩 的同时也还存在一些不足，下方我一一向各位领导和同仁汇报：一、财务核算和财务管理工作组织财务活动、处理与各方面的财务关系是我部的本职工 作，随着业务的不断扩张，记帐、登帐工作越来越重要。为提 高工作效率，使会计核算从原始的计算和登记工作中解脱出来。
11、我们在年初即进行了会计电算化的实施，经过一个月的数据初 始化和三个月的手机结合，全体财务人员全都熟练掌握了财务 软件的应用与操作，财务核算顺利过渡到用电算化处理业务。 这为财务人员节约了时光，还大大提高了数据的查询功能，为 财务分析打下了良好的基础，使财务工作上了一个新的台阶。财务部一向人手较少，但在我们高效、有序的组织下，能 够轻重缓急妥善处理各项工作。财务部每一天都离不开资金的 收付与财务报帐、记帐工作。这是财务部最平常最繁重的工作, 一年来，我们及时为各项内外经济活动带给了应有的支持。基本上满足了各部门对我部的财务要求。公司资金流量一向很大, 尤其是在X月至XX月收缴销售款的期间，现金流
12、量巨大而繁琐, 财务部邹治和胡蓉两位同志本着“认真、仔细、严谨”的工作 作风，各项资金收付安全、准确、及时，没有出现过任何差错。 全年累计实现资金收付达X亿XXXX万元。企业的各项经济活动 最终都将以财务数据的方式展现出来。在财务核算工作中每一 位财务人员尽职尽责，认真处理每一笔业务，为公司节省各项 开支费用尽自我的努力。财务部全年审核原始单据XXXXX张， 处理会计凭证XXXX张，准确无误地出具各类会计报表无数。制度属于企业的硬性管理，任何成功的企业无一例外的有 其严格的规章制度。长天公司从无到有，从当初的三两人到这 天的上百人，规范各项经济行为已日益成为企业管理的主题。 在过去的一年中，财
13、务部相继出台了关于财产管理、合同签定、 费用控制等方面的规章制度。为完善公司各项内部管理制度， 建设财务管理内外环境尽了我们应尽的职责。财务部除要认真负责地处理公司内部财务关系外，为达成 本单位的任务，还要妥善处理外部各方面的财务关系。与外部 建立并持续良好的联系。本年度财务部友好妥善地处理了各单 位的往来款项的收支。同时与银行建立了优良的银企关系、与 税务机构建立了良好的税企关系，全面处理了保险公司遗留资 产的往来手续，并圆满完成了对统计、工商等各部门有关资料 的申报。二、资金调度和信贷工作资金对于企业来说，就如“血液”对于人体一样重要。今 年工程建设全面铺开，各经营管理机构逐步建立，新员工
14、不断 加盟。资金需求日益增加。尤其在X-X月份项目未能取得任何 经济收益的状况下，公司承受了巨大的资金压力。我部根据工 程建设和公司发展的要求，为确保资金使用单位各项工作的顺 利开展，与总公司一齐筹划、合理安排调度资金。同时财务部 还全面承担了 X月份开始的销售收款和银行按揭工作，在全体 财务人员和招商人员的共同努力下全力以赴地做好了资金的快 速回笼。保证了市场建设的顺利进行，及时偿还了银行到期贷 款，全年累计完成投资Xo X亿元，偿还到期贷款XXXX万元。 资金的成功运作保证了长天和东方公司的正常运转，更是继续 树立了东方公司“aaa资信企业”的良好形象。自项目启动以来，一向有多家银行向公司
15、进行信贷营销。 为了公司的长足发展，财务部与工行东塘支行建立了信贷关系, 以期到达积累企业信誉的目的。我部于x月一x月向银行申请 房地产开发贷款xxxx万元。期间收集、整理了超多资料，编制 各类贷款报告，与银行人员商谈贷款工作，多次接待银行各级 领导的视察，在完成贷款工作的同时与银行建立了良好的合作 伙伴关系，同时使我们对贷款工作有了全面的了解，学到了新 的业务知识。三、全力协助招商工作招商是本年度的重中之重，招商政策的优劣与否直接关系 到公司的生存和发展。财务部协助公司领导做了超多的财务分 析和市场调查。全面参与了公司招商政策的制定，为公司制定 销售价格、租赁价格，出台各项招商政策和调动招商
16、用心性和 主观能动性带给财务参考。由于董事长、总经理正确的决策和超前的预见，以及全体 员工的不懈努力，招商工作取得了可喜的成绩。根据财务统计 数据截至XX月XX日，门店销售:XXX个、住房销售XXX个，成 交率XX。XX%,成交额XXXXX万元，实收房款XXXX万元，尚有 未收房款XXXX万元，资金回收率为XX o XX%；预定门店XX套, 收取定金XXX万元。出租自有门店XX套，收取定金XX万元， 出租率XX o XX%。在这X个月中，财务部和招商部同心协力， 加班加点，尤其是在审批至XX月XX日的按揭贷款中，表现了 两部门不怕苦不怕累的良好工作作风。当月工行东塘支行向公 司发放按揭贷款XX
17、XX万元，创该行月发放按揭贷款的记录。确 实取得了骄人的业绩。时光飞逝，今年的工作转瞬即为历史。一年中，财务部有 很多应做而未做、应做好而未做好的工作，比如在资产实物性 管理的建章建卡上，在各项经营费用的控制上，在规范财务核 算程序、统一财务管理表格上，在及时准确地向公司领导汇报 财务数据，实施财务分析等方面都相当欠缺。在财务工作中我 们也发现公司的基础管理工作比较薄弱；日常成本费用支出比 较随意；公司对员工工作要么没有很明确严格具体科学的要求; 要么就是执行乏力；也有一些员工在工作中不能站在公司的立 场和利益上等等。这些就应是XXXX年财务管理要重点思考和解 决的主题，也是每一位长天人如何提
18、高自我、服务企业所要思 考和改善的必修课。作为财务人员，我们在公司加强管理、规范经济行为、提高企业竞争力等方面还应尽更大的义务与职责。 我们将不断地总结和反省，不断地鞭策自我，加强学习，以适 应时代和企业的发展，与各位共同进步，与公司共同成长。7 .落实合规管理情况报告我社根据XX农村信用社财务会计工作现场检查实施方案 的文件精神，本着实事求是的原则，对本社的财务会计工作情 况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：一、关于会计内控制度的执行情况我社在工作中严格执行财务工作规程，全面提升财务工作 质量，明确各个岗位职责，使其相互分离、相互制约，以明确 责任，防止舞弊。做到钱帐分管，双人临柜，交
19、接手续完备。二、关于现金、重要空白凭证、有价单证的管理情况我社一直以来加强对现金的管理，实施内部监督，无账款 不符现象；把重要空白凭证以及有价单证纳入综合业务系统管理, 并设有手工登记簿，做到帐实相符。三、关于会计的核算情况在财务核算上，严格业务处理程序的管理，严格财务审批 制度，保证会计数据正确合法。但是在对帐工作方面有欠缺的 地方，有些对公支票户的对帐单不能及时收回，对对帐工作带 来一定的影响。四、关于存、贷款业务的核算情况对于存款业务能够按照会计法的有关规定操作。贷款业务明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，贷款 手续合规，使用利率正确。五、关于支付结算、联行往来方面本社在这一方
20、面无随意压票现象，联行往来按规定对帐， 结算业务岗位的设置相互分离，相互制约。六、关于挂失业务管理本社的挂失业务一般只有凭证和密码的挂失，挂失手续齐 全，无虚拟挂失现象。七、关于财务管理在财务管理工作过程中，本社严格按照会计法的规定, 依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据实际发生的业务 事项进行会计核算、登记会计账簿。严格执行国家有关财务法 规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登 记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确 保数据真实、有效。在营业费用方面，我社明确费用的支出和开支标准，遵守 费用支出的审批程序，杜绝浪费现象的发生。为了加强固定资 产管理和使用，
21、在固定资产购置时，严格按照联社规定的程序 进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制 度。递延资产按规定分期摊销。八、关于会计档案管理我社按规定整理、装订会计核算资料，归案装订及时、完 整、合规。九、关于股金管理我社股金的账务管理不规范，有总分不合的现象。分户帐的余额小于总帐的余额。 培训和复训，并切实抓好企业职工安全生产知识和生产技能的 培训，努力确保特种作业人员和从业人员持证上岗率达100%。2 .强化安全责任管理，建立健全各项规章制度。本单位安 全工作的第一责任人，对本单位安全生产工作负直接责任，必 须切实履行职责，加强监督检查，及时排除各类安全隐患，严 防各类安全事故的发生
22、。一是要认真贯彻落实好与公司签订的 安全生产目标管理责任书，做到有岗、有位、有责。二是公司 安全生产领导组定期组织人员对各个部门落实的情况进行检查、 督促，并将情况登记在册，作为年终综合考核的评分依据。三 是各单位要结合自身实际，制定和完善各项安全生产规章制度 及安全生产规程，并严格执行，杜绝“三违”现象，切实做到 安全生产有章可循。3 .突出重点，狠抓落实，加大隐患排查整改力度。a.开展了综合性安全生产大检查。企业安全生产领导组每 季度组织开展一次综合性的安全生产大检查，对车间存在的重 大隐患，督促其制定整改措施，安排专人督促整改，并将隐患 排查以及整改情况备案存档；各车间和安全责任单位每月
23、组织 一次安全大检查，发现隐患，制定措施，落实专人，限期整改, 并将情况及时上报企业安全生产领导组。b.车间内安全隐患排查。车间用电规范化，建立了临时搭 接电线使用档案，并组织电力维修部门统一检查了车间内用电 线路，保障车间内用电安全。二是重点检查了生产设备，对检 查出的隐患问题由车间主任牵头负责整改，并记录在案，对车 间物品分类规划做出相应调整，要求归类、规范存放相关物料、通过自查，我社在财务管理和财务工作过程中还存在一些 不足。严格管理是做好财务工作的重要保障，今后的工作中我 社一定要加强财务会计管理力度，严格执行各项管理制度，从 而进一步提高工作质量，完善财务会计制度，规范财务管理行 为
24、。通过自查工作的开展充分认识到财务会计核算工作的重要 性，今后我们要依托信息化，规范基础管理，强化经费监督， 深化服务内涵，扎扎实实地把财务会计的各项工作落到实处。8.落实合规管理情况报告古人云：无规矩，不成方圆。对于金融行业来说更是如此, 健全的风险管理机制，成熟的内控合规文化，是银行业赖以生 存长期发展的基础和核心，是防范金融案件的关键，至此要构 建未来和谐的招行，就要积极倡导合规文化，认真学习合规体 制，不断提高自身综合素质和执行能力。一、合规是银行业长效发展的基础银行业的合规文化建设是一项工程浩大的工程，合规风险 的有效管理不仅能促使银行例规经营，还能有效提升银行的良 好信誉、品牌价值
25、和核心竞争有力，如果没有相应的合规规制 建设和例规文化的渗透，银行业务管理的垂直和组织结构的扁 平化，可能会加剧银行各环节的失控，使银行的内部控制机制 失效。二、合规是提高银行经济效益的需要加强银行业合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的 凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。在追求 业务发展的同时重视业务的风险可控性，防止出现为了片面追 求业务高速增长而忽视风险防范。宁愿不发展，不要盲目发展, 要结合工作实际，制订一系列相关规章制度，确保在办理业务 的过程中有章可循，确保每一个环节都不出现问题。我们作为银行的一份子，是合规文化的主体。银行业的发 展是否合规与员工是否具备一定的的文
26、化修养，是否诚实守信、 依法合规、遵章守纪、尽职程度等有着直接的关系。作为我们, 应从以下几点提升自身的休养，确保银行的合规建设。1、爱岗敬业、无私奉献爱岗敬业是各行业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡， 实则伟大。就个人而言，工作是一个人赖以生存和发展的基础 保障。就银行而言，企业要发展，要在这个竞争激烈的金融业 中不断强大，立于不败之地，则需要每一职员的无私奉献精神。作为一个金融单位的职员更应加强自己的职业道德，如果 没有良好的职业道德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事 业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就 失去了人身存在的社会价值。讲求职业道德还需己在工作中不 断地加强
27、学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才 能使自己立于不败之地。2、加强业务知识学习、提升合规操作意识作为一名银行业普通的员工，切实提高业务素质和风险防 范能力，全面加强结算质量与结算速度是会计人员最为实际的 工作任务。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我清楚地意识至U： 作为一名会计人员，应虚心学习业务，用心锻炼技能，只有迅 速、高效的结算质量才能为我行争取更多效益，赢得更好的社 会形象。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。各项规 章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多 多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事, 我们才有保护自已的权益和维护广大客户的
28、权益能力。3、增强规章制度的执行与监督防范案件意识银行的规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章 制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行 业之大忌，作为一名会计人员，应当正确办理每一笔业务，认 真审核每张票据，正确办理每一笔业务，严格执行业务操作系 统安全防范，抵制各种违规行为，坚持始终按规办事。只有制 度得以实施，资金安全防范才有保障近年来，金融系统发生的经济案件，防范金融犯罪的一道 重要防线就是思想方面的教育，既要进行正面教育，又要坚持 经常性的案例警示教育，经常警示自己“莫伸手，伸手必被 捉”，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严 格内部管理，是预防经济案
29、件的保证。作为一名会计人员，应 不时进行学习，做到明职责、细制度、严操作，有效的事前防 范与监督是预防经济案件的重要环节。合规操作重于泰山，只有做到人人讲合规、处处显合规， 才能将各种隐患消灭在萌芽状态，铸变企业成功的基石，在平 凡的岗位上做出不平凡的业绩。9 .落实合规管理情况报告今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习守贝I 及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对守贝I 的学习以及合规管理工作的重视。一、学习守则的基本情况为切实提高依法合规经营的自觉性，变经营管理理念，树 立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按 照营业部部署参与了学习守则及合规文化专题教育学习
30、活 动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部 三级领导的动员讲话，守则原文，并自觉地记录了学习笔 记，二是学习结束后，参加了以学守则用守则的大讨 论活动。三是参加学习守则的考试。通过这次主题教育活 动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并 且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发 生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变 到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经 营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的 危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本 原
31、则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展 自我保护及防范金融风险的根本所在。找到了自我正确的价值 取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规 经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素 质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上 的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树 立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及 建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。二、执行守则情况1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性 和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业， 必须把
32、风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守 各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以 信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己 的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意 识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。2、严于律己，率先垂范在工作中、生活中，我严格要求自己，以守则的内容 和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、 法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中， 要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己 坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以 党和国家、农行利益为重。同时，严
33、格要求本部门其他同志严 格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办 理，严谨徇私舞弊，并要解决。在同事中积极倡导互相监督互 相提醒，构建和谐团队。3、加强内控管理，坚持两手抓从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违 章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的 漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而 给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法, 认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机 制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展 中心工作不动摇，一手抓内控
34、案防管理基础不松劲，依法合规 稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。4、组织实施本部门的合规工作以守则为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职 责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研 究解决;对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提 高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转 变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和 内控案防水平。守则检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建 设是我部合规工作的重要组成部分。在开展守则检查教育 活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查 过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二
35、是将守则 检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作 的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进 一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项 管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。三、存在问题及努力方向 对运用科学发展:一是观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行 各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。 三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、 协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表 现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问 题。在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步
36、 解放思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管 理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务 发展的健康发展做出更大的贡献。10 .落实合规管理情况报告20年，我在银行的正确领导和全行员工的支持下，按照 年初总体工作部署和目标任务要求，以科学发展观为指导，认 真执行银行的工作方针政策，围绕中心，突出重点，狠抓落实, 注重实效，在自己分管的事后监督工作方面认真履行职责，较 好地完成自己的工作任务，取得了必须的成绩。下面，根据银 行领导的安排和要求，就自己20_年的工作状况向领导和员工 同志们做如下汇报，如有不当，请批评指正：一、坚持学习，努力提高自身综合素质今年来我认真学习“
37、三个代表”重要思想和科学发展观， 学习XX大和XX届三中、四中、XX全会精神，学习党风廉政建 设的各项规定，在此基础上，着重学习省农村合作金融系统提 出“一条道路，两场革命”的战略思想和自己分管工作方面的 专业知识以及相关法律、法规和各项规章制度。透过学习，我 树立了正确的世界观、价值观和人生观，提高了自身素质，增 强了履行岗位职责的潜力和水平，做到与时俱进，增强大局观。 另外我作为事后监督部门的负责人，在注重自己学习的同时， 要求事后监督部门全体员工都要加强学习，采取自学和集中学 习的方式，努力提高做好事后监督工作的职业道德、业务知识, 增强自律意识，规范工作行为，努力按照银行的要求，做好事
38、 后监督工作，确保银行工作合法合规，降低金融风险，促进银 行健康持续发展。二、开拓创新，用心开展各项工作（一）统一思想，服务银行发展。20年，我认真组织本 部门职工努力学习省农村合作金融系统提出“一条道路，两场 革命”的战略思想，明确在当前金融市场竞争激烈的状况下， 要深刻认识到农村合作银行面临的异常严峻生存环境，务必明 白农村合作银行要获得生存的机会，发展的空间，决不能再固 步自封，要按照“一条道路，两场革命”的战略思想，改革创 新，以“背水之战”的勇气突破重重围困，开辟新的道路，发 展新的前景，创造新的业绩，实现我们农村合作银行新的发展。 要求本部门职工提高认识，统一思想，围绕“一条道路，
39、两场 革命”的战略思想，立足本职，做好工作，服务农村合作银行 在新形势下的发展。（二）加强事后监督，确保金融安全。我们事后监督部门的根本职责是确保银行工作合法合规，确保银行金融资产安全。为此我们强化事后监督，着重做好以下工作。一是履行职责， 强化事后监督职能。加强前台业务监督，及时反馈监督结果， 督促支行进行整改并跟踪检查，确保整改落实到位；规范会计 核算行为，控制与防范操作风险。针对日常监督中出现的差错 和发现的风险信息进行汇总、分类、归纳，分析构成的原因及 其规律，提出有针对性的改善推荐和控制措施。二是加强内控, 提高防范风险潜力。修订完善现行规章制度，制定岗位职责制, 明确岗位工作范围、
40、职责和权限，梳理业务操作流程，制定考 核实施细则，落实各项考核制度，以此提高全行防范风险潜力。 三是加强基础管理，规范工作行为。制定岗位培训制度，明确 员工培训资料，开展岗位练兵，进行技能测试，不断提高员工 的业务技能水平。根据各类规章制度，结合发展的新业务、前 台业务操作要求，完善重点业务监督资料，规范监督行为。透 过加强日常工作检查，明确凭证交接职责和会计档案归档保管 工作，加强计算机安全管理，不断规范工作行为。四是不局限 于对事后监督，只体此刻会计核算的简单重复复核层面上，做 到包括事前、事中、事后整个会计核算过程的监督，使会计核 算的风险环节置于事后监督部门的监督之下，充分发挥事后监
41、督的“防护墙”作用。（三）强化综合分析，建立风险评估制度。我们事后监督 的根本目的是防范和化解资金风险，我们在加强对业务流程进 行监督的基础上，重点加强对监督结果的分析，根据不同的差 错类型，有针对性地提出改善推荐和意见。对于技术性差错， 我们推荐支行加强对业务人员制度意识的教育，严格按照操作 规程办理业务，减少操作风险；对于已有的各项规章制度本身 规定不清或不合理而引发的差错，我们及时修订制度规定，完 善操作规程。透过这些做法和措施，我们强化了事后监督，为 降低金融风险，确保银行资产安全打下坚实基础。（四）树立服务意识，做好办公室工作。要做好办公室工 作，务必树立服务意识。我召开办公室工作会
42、议，要求每个人 树立服务意识，明确自己的岗位职责，工作任务，做到分工明 确，职责清晰。办公室人员要服务态度和蔼，热情、耐心、细 致、负责，为领导、部门和员工带给良好周到的服务。要规范 办公室工作，强化时间观念，提高工作效率与工作质量，为全 行工作有序开展，当好后勤兵，做好服务工作。三、落实科学发展观，促进工作提速增效在银行的正确领导下，我们认真组织抓好学习实践科学发 展观活动，做到规定动作不少，学习时间不少，工作学习两不 误，圆满完成学习实践科学发展观活动的各项任务。透过学习 实践科学发展观，深刻地认识到：科学发展观不仅仅是我国经 济社会发展务必长期坚持的重要指导方针，是我们党马克思主 义中国
43、化的最新理论成果，也是我们做好银行工作的强大思想 武器，要用科学发展观指导我们做好事后监督工作。学习的目 的是为了应用，我要求我们事后监督部门全体员工执行涛同 志提出的“发展要有新思路，改革要有新突破，开放要有新局 面，各项工作要有新举措。”的要求，把牢固树立和认真贯彻 落实科学发展观，同“一条道路，两场革命”的战略思想结合 起来，同推进事后监督工作加快发展，完成各项任务联系起来, 切实按照银行的要求履行职责，做好事后监督工作，取得用心 成效。产品、机械备件。完善车间内消防标志、注意事项、指示标志 等安全标识。四、存在的问题与不足1 .企业员工（车间）安全生产意识较为淡薄，安全法律法 规宣传教
44、育工作有待加强。2 .安全生产工作投入不足。在安全生产工作上虽然取得了一定的成绩，但离上级管理 部门的要求还有一定的差距，我们将在今后的工作中发扬成绩, 找出差距，弥补不足。我们将牢固树立安全就是保障，安全就 是效益。抓安全就是抓发展，抓安全就是顾大局。进一步增强 责任心和紧迫感，树立“生产必须安全，安全为了生产”的指 导思想，切实履行职责，警钟长鸣，常抓不懈，确保公司上下 生产安全，经济发展。3 .落实合规管理情况报告在各领导单位的支持下，我们公司的信用管理理念不断成 熟，信用管理制度逐渐完善，在诚信经营的道路上，我们的步 伐更加稳健，20xx年已经结束，我们公司信用管理工作仍在进 行，在对
45、往日工作的细致回顾中，我们总结如下：一、坚持诚信为本的企业发展理念，日益强化企业的诚信 意识诚实守信，重诺实行是中华民族的美德，也是企业生存发 展之本，市场经济条件下，信用问题既属于道德范畴，又属于 经济范畴。诚信经营是市场经济的基本准则，没有信用，公司 的业务根基就用动摇，就不可能发展，最终必将会被市场经济四、加强党风廉政建设，做到廉洁自律我深刻认识到党风廉政建设关系到人心向背，影响着各项工作的发展。做到廉洁自律既是银行的要求，员工群众的期望, 也是我们当干部的每个人起码道德要求。我十分重视廉洁自律, 始终把它当作一项重要工作来抓，认真贯彻落实涛总书记在 XX届中纪委三次全会讲话中提出的“六
46、个着力、六个切实”的 要求，遵守XX届中纪委三次全会提出的廉洁自律五条规定，学 习廉政准则和银行的制度规定与工作纪律，努力提高自己 各方面素质，在工作上，做到以身作则，率先垂范，带头遵纪 守法。同时，要求我们事后监督部门员工，做到洁身自好，清 正廉洁，决不跟.风气沾边。由于我切实加强党风廉政建设，做 到廉洁自律，我和我们事后监督部门员工廉政状况良好，没有 违纪违规现象，切实做到了清正廉洁。五、存在的不足问题1、学习有所欠缺。我虽然重视学习，但有时工作忙，放松 了学习，没有学深学透，学习的深度和广度缺乏，对思想和灵 魂的触动不够，透过学习指导实践不够。2、工作上把握全局潜力不足。我对自己分管的事
47、后监督的 工作能够尽心尽力，但对银行整体工作关心不够，工作上有必 须本位思想，大局意识不够强。3、工作作风上与员工群众联系还不够密切。我与员工群众 的联系、沟通不多，有时了解状况不够全面，征求意见听取推 荐少。六、今后的努力方向（一）勤奋学习，提高思想认识。作为一名银行事后监督 部门的干部，我要做到认真、勤奋学习，学好科学文化与业务 知识，掌握事后监督工作的知识与技能，提高事后监督工作本 领，争做学习型干部，切实做好各项事后监督工作。（二）提高素质，努力工作。我要改正以前工作中存在的 问题，要从理论学习、业务知识培训上探索新思路和新方法， 努力提高自身各方面素质，认真努力工作，做好新时期自己分
48、 管的事后监督工作。（三）加强事后监督、防范金融风险。我要透过事后监督 工作，提高每个员工加强内控、防范金融风险的意识，吃透各 业务的风险点，减少操作风险，构成尊规守法的良好习惯，把 各项规章制度真正落实到位。同时，做到有错必究，违规必罚, 努力实现我们银行零违规、零差错，保证各项业务健康稳定发 展，争创一流佳绩。（四）落实党风廉政建设，创廉洁民主作风。我在工作中 要贯彻执行银行有关党风廉政建设职责制的统一部署，按照 “职责到位、监督到位、追究到位”的要求，认真填报廉政档 案报表，签订廉政建设职责书，明确职责，加强监督。要坚持 求真务实，开拓进取，推进事后监督工作的全面发展。要以身 作则、廉洁自律，不能发生任何违规现象。所淘汰，我公司在今后要更加充分地发挥职能作用，扎实开展 “守合同重信用”创建活动，增强全公司的诚信意识和品牌意 识。为此我公司不但专门设置了负责信用管理工作的部门，由 办公室全面负责此项工作，制定完善的，有针对性的信用管理 制度，并由专职管理人员负责日常信用管理工作。我司注重抓好企业质量信用、企业纳税信用、企业管理信 用和商业管理信用制度的落实，并加强企业自身建设，在公司 广大干部职工中，倡导诚信观念，普及信用知识，提高企业广 大