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1、2023年证券公司清算工作总结（精选多篇） 推荐第1篇：证券公司清算相关知识 (转)证券公司信息化6-交易和结算的区隔？什么是一级清算？二级、三级清算呢？涉及哪些IT应用系统？ 原文地址：证券公司信息化6-交易和结算的区隔？什么是一级清算？二级、三级清算呢？涉及哪些IT应用系统？ 作者：maltig 刚到证券公司的时候，就听到公司一直强调的一条铁的纪律：“清算”业务一定要由业务人员来做，IT人员绝对不允许代替他们做清算操作！这里边隐含了一些值得注意的信息： 1、“清算”是一个很容易让人困惑的业务； 2、营业部的清算人员（一般都是财务人员）对柜台系统的“清算”过程十分的不了解，出了问题都交给IT
2、人员处理，次数多了，就干脆由IT人员代劳了； 3、“清算”是很容易出问题的环节。 下边，我就来讲讲什么是“清算”，涉及哪些业务要素，哪些业务人员，哪些IT系统，业务要素之间的关系是怎样的。more 前边讲过，每个股民在柜台系统中都有一个唯一的“资金帐号”，同时每个资金帐号下边可以挂多个股东帐号（这个股东帐号就是你在登记公司开设的那个，是你在交易所买卖股票的身份凭证）。资金帐号下可以有3个币种，分别存放人民币、美元、港币资金。股东帐户可能有多个，如：上海A股帐户、上海B股、深圳A股、深圳B股帐户，分别存放股票份额。资金帐户由证券公司管理，股东帐户由登记公司管理，柜台系统里的数据只是登记公司数据的
3、一个拷贝。这就是基本簿记结构。所谓“清算”（这里指三级清算）就是这些帐户的变动管理行为。 我们知道，9:15到15:00的交易时间内，柜台交易系统不断的接受客户的买卖股票的委托，向交易所报盘，和从交易所接受成交是否成功的成交回报信息。柜台系统内部有一系列的资金记帐逻辑，例如，买了股票就把客户资金减少，卖了股票就增加客户可用资金。但是，这些在交易时间内发生的这些资金和证券余额的变动都是临时性质的，必须通过一次“清算”活动，来把当天的所有这些业务，记录到客户的帐户余额上，把当天的每笔交易情况归并到历史交易记录中。 注意：交易所实时返回的成交回报记录只是对是否成交的通知，成交产生的结果必须由登记公司
4、说了算。（注意：交易所和登记公司的不同法律定位，交易所只对交易负责，登记公司才对哪些人拥有哪些股票负责）。登记公司每天5点多钟，会对当天发生的所有交易业务生成一些具有法律认同作用的dbf文件（包含白天每笔交易情况的成交回报数据、股份变动通知等等信息），通过卫星通讯系统发给每个营业部。根据这些数据记载，营业部的柜台系统再把交易涉及的资金和股份变动情况，记到每个股民头上。 你要问了，有没有可能白天交易所给我数据与登记公司给我的数据不一致，理论上而言，这是有可能的，并且必须以登记公司发来的数据作为作为给客户记帐的凭据。（仅仅是理论上，事实上从没有不一致过。这样描述只是为了让大家明白，交易时间交易所给
5、我们的，以及我们给股民的那些信息从理论上讲都是不算数的，只有等登记公司发来数据后，我们再把这些数据记录到股民户头上，整个一天的交易才算数。） 归根到底，交易和结算是两个完全不同的业务活动，我们国家目前的证券交易行为最致命的风险就是这两个活动混在一起，大家都说不清道不明。下面，我试着把这两个行为做个区隔： 1、交易活动，一般只是客户服务行为，虽然可以看到交易的结果，但不对交易产生的股票归属负责；结算，是交易产生的归属权的变更的负责。 2、客户白天看到的交易产生的自己帐户上余额的变化信息只是一个通知，这些归属权的变动必须在晚上证券公司做完清算以后才有效。 3、交易活动，一般有营业部的交易服务部门负
6、责；柜台交易系统里的电子委托手段，交易委托信息在公司内部网络上的传递，交易所报盘系统属于“交易系统”；交易所是交易活动的市场。结算活动，一般由营业部的财务部门负责；柜台系统里的客户帐簿功能，帐簿余额的变动，属于“存管系统”（目前完全集成在柜台交易系统中）；登记公司是所有股民的证券余额的管理机构，证券公司是股民的证券二级管理机构。 4、在外国，交易系统和存管系统一般是完全独立的两个系统，销售交易部负责交易，运营部负责清算。无论是管理结构和IT系统，比国内清楚得多得多。 5、清算业务涉及的业务要素纷繁复杂，很容易让人晕头，系统记错帐是常见的现象（特别是一些新业务和平时很少发生的业务），也是开发商最
7、头痛的地方。清算逻辑是最考验业务人员业务熟练程度的地方。在国外，运营部（类似我们的清算中心）的员工数量远远高于销售交易部（这一点与国内正好相反）。 好了，不能讲得太多，这些东西已经让人很难理解了。让我们记住：交易和清算是必须分开的业务行为，而国内在三级清算（相对登记公司对证券公司的一级清算，证券公司总部对证券公司营业部的二级清算，营业部对具体客户的清算叫做三级清算）环节，交易和清算都在柜台交易系统中进行。如果你要从事证券IT行业，这是必须搞清楚的内容。 再讲讲，客户交易结算金的管理问题。（又是一个头痛的问题） 每个股民在柜台系统里都有一个资金帐号，上边记录了这个人有多少钱（这个钱的术语叫“客户
8、交易结算保证金”，俗称“保证金”，它们分币种存放，就象一张银行卡，上边都有人民币、港币、美元三个子帐户）。每天清算完毕以后，柜台系统要生成一个客户保证金汇总的金额（分币种）。每天清算人员（一般是财务人员）要把这个重要的数字，记录到财务帐中。 根据中国的客户保证金制度（就是，你要买卖股票必须先有钱，才能买股票；在国外你没有钱也可以买股票，只要3天内把钱打过来就可以），证券公司绝对不能把这部分钱拿去干自己的买卖！那么这些钱，到底放在什么地方的呢？ 首先，每个营业部在银行开设有专门客户保证金存款户头。这个户头可能有多个，规定每个银行一个，但具体情况要看银行业务人员是否有本事揽到这些证券保证金存款；这
9、些户头是所谓的对公存款户头（银行内部为公司服务的对公存款户头和为个人服务的个人存款户头是完全两个不同的概念），对公存款的利率比私人存款高，证券公司以个人利率支付利息给股民，而银行以对公存款利率支付证券公司，平白无故吃了一大口利差，暴利呀！ 股民银证转帐、或者机构股民转帐划款，都是把自己的钱划到这些“客户证券保证金专用存款帐户”上。 但是，这些帐户上的钱加起来一般都会远远少于开始我们通过柜台系统统计的客户保证金总额。钱到哪里去了？！答案：被证券公司总部拿走了。 是的。虽然证券公司公司总部并不直接对股民发生关系，但它们也会在多个银行开设多个“客户保证金专用存款帐户”（性质与营业部开设的一样）。为了
10、削弱营业部对客户保证金的控制力度（无数的案件都涉及营业部挪用客户保证金存款专用帐户上的钱），证监会要求营业部的客户保证金必须有70以上要交给总部管理。 OK。每个证券公司都有一个叫“清算中心”（可能与财务部在同一个部门，也可能独立），专门来管理这些总部的客户保证金存款资金。这个部门里有一个权力很大的人，不断的要求营业部把客户保证金转帐过来，或者返还回去。有个术语叫做“资金划拨”。管理哪个营业部留多少钱，哪个银行帐户上有多少钱的系统一般都是新意公司“新意法人清算系统”。 总部拿到这些钱以后，还会拿出一小部分存放到上海、深圳证券登记公司的客户保证金专用帐户上。（这些钱，用来每天的一级清算，就是说每
11、天登记公司根据你这个证券公司的所有客户的买入卖出股票汇总，计算出你是买的更多还是卖的更多，如果你的所有客户交易买得比卖得多，那就把你存在我这里的钱扣掉一部分，用来付给别人；如果你这个公司卖得更多，那我就把别人的钱付给你。这就是一级清算的概念。） 好了，我们现在可以得到一个等式：整个公司的客户保证金=所有营业部的所有客户保证金专用帐户上的钱所有总部的客户保证金专用帐户的钱公司存放在两个登记公司的钱。 （这个等式的所有数据的自动化抽取和计算由“保证金独立存管监控系统”负责，2023年监管风暴中，对这个平衡式的强调到了无以复加的地步。）只要每天考察这个等式，就能够知道客户存在证券公司的保证金被证券公
12、司合理的使用和保管。 好了，接下来，让我描述一下证券公司内部有哪些IT系统涉及到上述的“清算”业务。 1、Prop系统。由福建新意公司为上海证券登记公司开发的，连接上证登与各证券公司之间数据交换的信息系统。所谓：与上证登的一级清算数据就是通过这个系统接收的。Prop系统有点象一个文件共享软件，共享区域在上证登，每天上证登把若干dbf文件（客户保证金帐户明细数据，客户交易明细数据，客户股份余额变动数据，客户股份余额数据等等）放在这个“共享目录”上，证券公司的总部的清算中心的业务操作员，把这些文件下载到本地。供“法人清算系统使用”。 2、IST系统。与Prop系统类似，IST是由新意公司提供的连接
13、深圳证券登记公司与证券公司的通信系统交换一级清算数据。 3、法人清算系统。由于新意垄断了与登记公司的数据接口服务，很容易的把触角伸到证券公司总部，提供了所谓“法人清算系统”。99年以前，证券公司总部和营业部之间的客户保证金的划拨基本通过手工完成的，直接把相关科目数据记载在财务系统中。而法人清算系统的出现，规范和集中了二级清算的业务行为。把总部清算中心（财务部）与营业部的财务部联系在一起。特别是，B股的清算，登记公司不直接往营业部发清算数据，而只往证券公司总部发，这样需要总部将B股数据根据客户属于不同营业部对数据分拆，再发送到营业部，营业部才能做B股的三级清算，所以02年后普遍都配备了法人清算系
14、统。 4、卫星通讯系统。除了Prop系统、IST系统，两个登记公司还通过卫星通讯系统（与交易用的相同的系统）把，分别属于哪个营业部的三级清算数据（具体到每个股民），发送到营业部。注意：每个股民的每天的交易成交明细数据，既发给总部，也发给营业部，但是，总部拿它们是没用的，因为三级清算是在营业部做的。 5、柜台系统。在每天通过卫星系统拿到三级清算数据以后，记到每个股民的个人资金帐户（放资金）和股东帐户（放股票）上。 6、财务系统。在证券公司得财务总帐系统（用友、金蝶等）中，有一大批涉及客户保证金的财务科目，贷方科目叫“客户保证金”（可能有一级科目，二级科目等等），就是每天营业部从柜台系统统计出的那
15、个汇总客户保证金数字；借方科目就是“银行存款下边的客户保证金专用存款”，也是一级、二级、三级等等，具体到每一个对公存款户头都对应一个科目。财务系统里的这些数据是具有法律效力的，人家审计公司来查帐，查的就是你的这个财务帐。虽然，相同的数据可能在银行、在法人清算系统、在柜台系统中都可以统计出来，但面对外部，财务系统里的数据是最有效力的。 7、独立存管监控系统。这是证监会对证券公司规范性的最基本的要求之一。这个系统，自动抽取柜台系统、登记公司清算数据、法人清算系统、财务系统、外部银行系统的数据。分别对客户的股票余额在柜台系统和登记公司数据进行核对，对客户保证金平衡等式进行核对，对财务科目的平衡性进行
16、核对。（听起来有点数据仓库的味道，ETL等等）。 好了。今天的内容够大家消化的了。反正我是花了近半年时间才对这个业务关系有一个较为整体的概念。 如果你对一级清算，二级清算，三级清算的概念有所理解，就足够了。 第十四条 综合类证券公司必须将客户交易结算资金和其证券自营资金分开办理，其业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。 第十五条 存管银行、结算公司在确认证券公司申请划款的账户已经在证监会备案，自有资金专用存款账户的使用符合本办法要求后，方可将资金划入该账户。 结算银行在确认结算公司申请划款的账户已经在证监会备案、自有资金专用存款账户的使用符合本法规定后，方可将资金划入该账户。 第十六条 客
17、户交易结算资金只能在客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。 第十七条 综合类证券公司向客户收取佣金等费用、以自有资金补充清算备付金，应当集中通过清算备付金账户和自有资金专用存款账户划拨。 经纪类证券公司向客户收取佣金等费用，应当从一个固定的客户交易结算资金专用存款账户集中向证券公司自有资金账户划拨。 结算公司向证券公司收取手续费等费用，应当从清算备付金专用存款账户向结算公司自有资金专用存款账户划拨。 第十八条 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。 证券公司承销非
18、上市证券从客户处所筹集的资金，应当通过证券公司在主办存管银行的客户交易结算资金专用存款账户划拨给发行人。 第十九条 证券公司自营证券账户应当向证监会和结算公司备案，结算公司应当根据证券公司备案的自营证券账户、经纪证券账户的净交收额及资金存取变动情况，定期计算每个交易日清算备付金账户中每家证券公司自营资金、经纪资金的余额，并保留有关记录。 结算公司如果发现证券公司有大量挪用客户交易结算资金情况，要及时向证监会报告。 第二十条 证券公司应当按月向证监会报告客户交易结算资金账面余额。同时，抄送结算公司。 结算公司应当按月向证监会报告各证券公司清算备付金中的经纪资金、自营资金及所收到证券公司清算备付金
19、以及验资专户申购资金的账面余额。 存管银行应当按月向证监会报告所辖客户交易结算资金专用存款账户余额。 结算银行应当按月向证监会报告所辖清算备付金专用存款账户、验资专户余额。 证监会根据监管需要，可以调整上述报告周期。 第二十一条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行根据证监会要求或遇到客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、验资专户出现重大异常情况时，应当及时向证监会报告。 第二十二条 证券公司应当对客户交易结算资金集中统一管理。 证券公司下属证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由证券公司管理。 第二十三条 客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算
20、和客户提款。 证券公司和结算公司不得以客户交易结算资金、清算备付金为他人提供担保。 第二十四条 存管银行、结算银行、结算公司及其工作人员应当对证券交易结算资金的情况保密。 存管银行、结算银行和结算公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、法规另有规定以及证监会、开户证券公司和结算公司根据预定的程序所作的查询除外。 推荐第2篇：证券公司工作总结 - 证券公司工作总结 第1篇第2篇第3篇第4篇第5篇更多顶部目录第一篇：证券公司工作总结第二篇：2023年证券公司工作总结第三篇：证券公司工作总结第四篇：证券公司工作总结第五篇：2023年证券公司工作总结更多相关范文正文第一篇：证券公司工作总结 工作总结
21、报告 尊敬的领导： 时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时间是我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆，我作为一个初出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作机会，同时我也非常珍惜这个工作机会，尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天的工作，作为- 公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成长进步，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省中提炼和进步的，在此对试用期的工作做出总结： 第一天上班总是让
22、人激动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式介绍了我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的发展充满信心，特别是上司也是那么的平易近人，为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学习中。头两个月中，同事耐心指导我做些基础性工作，包括公文传递、文件归档和费用报销流程，有步骤的教我使用公司的各种系统，同时带我熟悉总部各个职能部门。随着对基础性工作的熟悉，领导又安排我学习公司的预算编制和费用审批，让我阅读学习公司相关文件资料，不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目具体核算内容，全面传授财务成本分析报告的编制原则和方法，对于所写的报告领导提出批评和改进意见。鉴- 于自身实务经验的
23、欠缺，领导还安排我到营业部财务部学习，给予工作的全力支持。正值公司各项新业务的开展，自己很有幸能被领导安排参加各个层次的会议讨论，在会议的讨论过程中感受到我们公司及部门的团队创造力和活力，共同享受从思路雏形到最后成稿发文的乐趣，迸发出大家同心协力的工作热情，体会到融洽的工作氛围所带来的温暖，同时也提升自我思考的深度和广度。 通过这几个月在领导和同事的关怀与帮助下，尽管取得了一点进步，但离领导的要求尚有一定的距离，在今后的工作和学习中，我会严格要求自己、虚心向其他领导、同事学习；同时也将进一步加强学习、扎实工作，努力提高自身的综合素质，充分发挥个人所长、不遗余力的为公司做出应有的贡献。 部： 2
24、023年月日 第二篇：2023年证券公司工作总结 首先，我必须要感谢公司为我提供了良- 好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下： 一，完善营业部柜台整体形象 配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并
25、且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。 - 二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生的测试 上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板
26、业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风- 险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。 三，客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系
27、统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。 - 四，运营条线员工星级晋级评定 公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大
28、宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习近平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。 在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销- 任务，希望在下半
29、年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。 第三篇：证券公司工作总结 随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作
30、环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的- 要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。 下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、反洗钱系统建设 根据中国人民银行反洗钱中心要求，证
31、券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每- 年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的
32、紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成- 本和需求的问题。 2、三方存管系统建设 “券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。 从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了
33、最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。 3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入 由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新- 意公司联系升级事宜且进展顺利， ，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于xx年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使
34、用。 4、配合公司数据集中工程 5、配合公司ups更换工程 6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜 主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。 7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造 财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机- 都由原来的本机打印改为支持windowsxx系统下的网络打印。 8、公司各楼层交换机更换工程
35、 9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心 10、配合公司远程开户系统建设 11、配合中行外币转帐系统建设 、给营业部统计客户资产 13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等 我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。 但是也存在一些不足： - 1、证券业务还有待深入全面了解
36、。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。 3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。 改进措施： 1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。 3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。 4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各营业部以及服务部的沟通。- 新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学
37、习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。 第四篇：证券公司工作总结 *2023年工作总结 时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的2023年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。*的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起*证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。 2023年我主
38、要的工作，如下： 1.近一年来，随着市场竞争压力- 的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异 常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。 2.在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到*、*苦苦寻觅发展经纪人， 最后在*发展了一名兼职经纪人。 3.手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营
39、销的吹风行动以来，我 一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，- 最后成功的营销了*客户愿意使用本公司的炒股掌上机。 4.短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此 问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信！客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。 5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人 员中常听到的话，的确也是如此！我在从事这项工作的时候
40、具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真- 是众口难调！做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊！ 6.与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业 长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。 7.配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安 全是营业部能安全正
41、常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。 8.最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常 - 常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了*小区、*小区、*小区、*公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众 喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。 千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。 第五篇：2023年证券公司工作总结 2023年一季度，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场基本呈单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。
42、南京证券没有为此而放松投资者教育工作，而是进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下： 一、加强组织领导，完善制度，狠- 抓落实，积极推进投资者教育工作 2023年初，公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做好投资者教育工作。一季度，公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，纷纷加强了组织领导，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照2023年的工作计划和客户特点，进一步完善工作
43、制度，狠抓落实，推动全公司的投资者教育工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的投资者教育小组，并指定专人作为投资者教育工作的联系人，随时与协会以及公司保持信息畅通，及时报告营业部投资者教育工作进展情况，努力做好相关工作。 二、将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实做好日常工作 投资者教育工作不是表面文章，必- 须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服务
44、客户，切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进行分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。 三、采用多种形式，认真做好投资者教育工作 开展投资者教育工作不能死板，一定要根据证券市场的不同发展阶段以及各地的具体情况，积极调整投资者教育- 宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。 今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常
45、规基地，加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。 今年一季度，南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份联合清华大学研究院培训中心举办了聚焦2023年全国“两会”谈当前宏观经济政策与民生问题，并
46、邀请全国政协委员贺强、华尔- 街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资机会，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，取得了良好的效果。广州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断提高投资者教育活动的质量，针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。今年3月份，南京新华路营业部由于多年热忱专业的服务，还被南京市消费者协会和大众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。 四、抓住重点，着重做好新入市投资者的风险教育工作 新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点，必须倾注大量的心血和精力。今年以来，针对新入市的投资者，公司各营业部根据该类型投资者的风险承受能力和投资偏好，从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作，努力提升- 他们的投资水平和风险意识。公司集中印制了一批操作手册，并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规则，准确披露市场新品种、新变化、新政策，及时传达国家和证监部门的政策信息，帮助新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校，加强与新入市投资者的互动，倡导理性投资，取得了良好的效果。 五、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶 充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性