《2023年证券公司述职报告（精选多篇）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券公司述职报告（精选多篇）.docx（154页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年证券公司述职报告（精选多篇） 推荐第1篇：证券公司总经理述职报告 编者按：本文主要从确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平；国债业务取得新进展；大力发展网上委托交易，对证券公司总经理述职报告范文进行讲述。其中，主要包括：处理好历史遗留问题、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在2023年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立，直接归属总公司管理的准备工作、降低费用，节约开支，动员全体员工开展增收节支工作、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，逐步降低交易成本，实现经纪业务的低成本扩张、认真贯彻落实党的十六大精神，完善和理顺与总公
2、司的党组织关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广大员工，全力做好2023年的各项工作，具体材料请详见：去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严重的困难。截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额32.7亿元，比上年减少4.2亿元，下降11.38%。其中：股票基金交易额为32.06亿元，比上年减少2.61亿元，下降7.5%；国债交易额为6605万元。股民开户数为28403户，新增465户,增长1.6%。网上投资者开户数为2748户,比上年增加693户,增长33.7%。网上交易量为3.3亿元，比上年增加1.1亿元,增长50%,
3、网上交易量占全年证券交易总量的10.09%。全年营业收入2062万元，比上年减少226万元，下降9.87%。其中：佣金收入为1082万元，占全部收入的52.47%，比上年减少262万元，下降19.62%。全年营业支出为1683万元，比上年减少1073万元，下降38.93%。实现利润333万元，比上年增加185万元,增长125%。全年共清回各项债权资金达820万元。二00二年，我公司主要开展了以下几方面工作： 1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的2023年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神，并结合自身的具体情
4、况，确定了相应的经营目标。计划制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额14.55亿元，其中，股票基金交易额14.15亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元,股票基金交易额17.91亿元,佣金收入571万元。 2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，分公司研
5、发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点，印发宣传单，向群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大的特点，出动宣传车走街串巷广播宣传，既方便了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购买，达到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万元，使国债业务迈上了新台阶。 推荐第2篇：证券公司副经理的述职报告 证券公司副经理的述职报告 2023年，我担任证券部副总经理职务，主抓前台工作，具体负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。 下面，我就2023年的工作情况向大家做汇报： 一、一年来重点工作回顾好
6、范文版权所有 第一，为了加强管理部的凝聚力和战斗力，继续推进华北地 区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工达到了步调一致，齐心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓励和引导大家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来凝聚人心，这是我最大的工作感悟。 第二，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。2023年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量达到了近500亿元，
7、2023年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我多次组织前台人员，进行比较和研究，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式，对国债的客户进行了积极的游说，其中大部分转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积累了丰富的经验。 第三，推进学习型队伍的建设，积极开展新业务、新知识培训，增强员工的业务技能。每个周三，是我们管
8、理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从陌生走向熟悉。交易方法培训和反复学习，使广大员工掌握了一套简单实用的营销手段，为股票客户的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机会，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的知识，拓展员工们的金融知识。让学习培训走向制度化，是我部在推进学习型队伍建设的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到非常的欣慰。 第四，探索建立有效的激励机制，积极推动转型。激励机制的不完善，一直以来，制约着员工的工作积极性，也不利于经纪业务的转型工作。因此，管理部领导班子通过研究，制定了奖励员工发展客户的办法，鼓励员工在弱市环
9、境中，走出去，积极开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建设做了一系列准备工作。激励机制也是多层次的，让大家快乐工作，是我们的共同目标，为员工购买的“游泳卡”仅仅多层次激励机制的一个部分。通过以上措施，使员工的工作积极性有了提高，员工开发的增量客户也在稳步增长。 二、2023年取得的成绩 2023年，通过保持党员先进性教育的学习培训，使我在思想上、政治上更加成熟，理论水平也得到了很大提高。与去年相比，管理部领导班子在工作方面配合更加默契，下辖5家营业部的工作也在稳步推进之中。全年实现交易量亿，同比增长；其中网上交易5000亿，同比增长600；全年完成收入3000万元。 股票客户稳中有增，新开（
10、股票、基金、国债）1万户，核心客户基本稳定。其他产品销售增长迅速，国债保有量达到了个亿，国债客户开户数达到了5000户。基金保有量10000万，开户数4000户，较去年有较大增长，好范文版权所有 客服和营销队伍在锻炼中不断成长，员工培训走向制度化、规范化。 三、2023年工作中存在的不足 第一、激励制度的不完善，制约了员工的积极性，进一步限制了管理部业务的拓展，在这方面工作，还需要加强。 第二、业务转型抓的不够，基金销售虽然取得了很大进步，但是仍有很多地方做的不到位，员工的思想转型需要加强，向真正的理财顾问转变还需一定时间。 第三、成本控制方面，营业面积还需要进一步压缩，费用支出业将会得到一定
11、控制。 四、2023年工作计划 如果06年我还继续分管营销业务，我有如下打算。 一、坚持合规经营的原则，继续保持无重大违法违规业务记录。 二、续完善激励机制，充分调动员工的积极性。 三、加快经纪人队伍建设。 四、推进员工角色转型，通过培训，逐步向理财顾问转变，掌握多种业务技能。 2023年，资本市场迎来了新的一年，我相信，在全体同仁的共同努力下，2023年会取得更大的成绩。 谢谢大家！ 述职人：* 200x年x月xx日 推荐第3篇：证券公司实习报告 学号 毕业论文 毕业设计 毕业实习报告 (请在相应的文章类型中打“” 系(部 管理系 专业名称 经济信息管理 年 级 2023级 学生姓名 指导老
12、师 2023年 6月 10日 目录 一、摘要 3 二、中国证券市场的发展现状 4 三、营业部柜台岗位 4 四、银行驻点客户经理工作的体会 4 五、控制风险对投资者的重要性 7 六、结束语 7 七、参考文献 7 招商证券实习客户经理工作实习报告 【摘要】 客户开发对任何一个企业都是很重要的。一个主营业务为证券经纪业 务的证券公司,证券投资者开发方面更为显得更为突出。 【关键词】 证券公司、投资者、开户 作为一名经济信息管理专业的毕业生,目前我是在招商证券股份有限公司南宁古 城路证券营业部实习。 自己面试的 不轻易离岗，这些客户都是有机会开发过来的。 （三） 银行驻点的注意事项： 1.克服害羞心理
13、，主动开口。刚走出校门的我来说，羞于开口是一个常见的现象。 为银行驻点的营销人员来说，首先要敢于开口，主动与客户交流，拉近与客户的距离， 收集客户有效信息，做到初步营销。 2.细分目标客户群体。面对不同的客户群体时，要做到对客户进行细分，不能“一 刀切”，要根据客户提供的不同信息，针对不同的客户群体向其介绍不同的产品以及不 同的投资手段，例如面向 2035 岁的年青人士，鉴于其具有较积极的冒险精神，富有 拼劲，对风险不太敏感，发展潜力大，可以为其介绍成长型的股票，使其在投资过程中 使财富迅速的增值，从而扩大其资金量，加大对证券市场的投入；面向 3550 岁中年 人， 鉴于其在工作创业的过程中，
14、 积累了相当的财富， 因此需重点挖掘这部分客户资源， 使其成为我们的重点目标客户，为其推荐价值型的股票，鼓励其长期投资，从而使其在 投资过程中资产保值增值，从而加大对证券市场的资金投入， 。至于对 50 岁以上的中老 年人，则较多地向其推荐基金以及稳健型的股票，降低其风险，获得稳定收益。 3.协助银行大堂经理引导客户办理银行业务，成为大堂经理助理。在银行驻点中， 如何处理好与大堂经理的关系意义重大。 因大堂经理在整个银行系统中面向的客户群体 最广，其接触的是一线客户，可以说哪里有客户需要，大堂经理就会在哪里出现。但由 于某些繁忙时点，银行来办理业务的客户过多，导致大堂经理应付不过来，作为驻点工
15、 作人员不断地学好证券和银行方面的知识，熟悉银行的各类业务，积极协助大堂经理为 客户办理业务，使大堂经理对你产生好感，从而为你介绍潜在的客户，这对于拓展公司 客户来源是很有帮助的。 4.以客户利益为主，关心客户所关心的方面。在与客户的交流以及服务过程中， 要做到稳健，做到让客户放心。成功的营销人员，更加注重细节，以信誉和口碑，赢来 更多的客户。不能因为蝇头小利，破坏原本或更多可以建立的客户网络。 5.驻点工作要持之以恒。在驻点过程中，最忌讳的就是三天打鱼两天晒网，这样的 话，闻讯而来的客户就会流失到别 的银行网点咨询和开户。营销人员经常的缺岗离岗， 无法体现其银行业务的多元化，使银行的业务平台
16、大打折扣，同时还会造成驻点人员与 银行之间的隔阂， 久而久之就会产生生疏感。 俗话说的好， 开店容易守店难， 银行驻点， 守字当头。万事开头难，切忌操之过急，随着银行驻点时间的持续，营销业务的深入， 广西职业技术学院毕业论文(设计 慢慢的，积极的驻点人员都会融入到银行这一特定环境中，找寻到银行驻点营销工作的 乐趣。 6.在驻点过程中我每个星期都主动向银行领导汇报工作， 使银行领导了解银行驻点 的最新情况以及客户的相关资产情况，并能采取相应措施共同解决存在的问题，使驻点 工作持续发展。 7.做到与银行互赢互利。 每次我公司有新的产品进行销售时我都会跟银行做好沟通 他们不给卖的产品就坚决不在银行网
17、点进行销售。作为银行，由于有业绩以及三方 存管业务的压力，因此需要与证券公司合作，而银行作为证券公司拓展客户的主阵地， 更是重中之重。一方面在与银行合作的过程中，从中开发有效的客户资源，为客户提供 优良的服务，使客户投资资产资金增值，增加了公司的业绩，另一方面则缓解了银行的 三方存管业务的压力，并且客户在证券方面的盈利意味着其有更多的资金可以存到银 行，从而使银行的存款增加，业绩增长，从而使两者互利共赢。 四、控制风险对投资者的重要性对投资者的重要性 入市有风险，投资需谨慎。这一句话是我们经常耳熟能闻的。我在通过在工作期 间接触到的很大一部分小散户投资者都是处于投资亏损、或者股票被套牢当中。
18、这就要求做为普通投资者在炒股之前要学好相关知识，认清中国二级股票交易市 场的本质。 做好风险控制、资金管理尤为重要。 对于那些对股票认识都不太清楚的客户， 我都给出中肯建议， 建议他们先从货币基金， 国债逆回购等低风险固定收益的产品做起。 只有这样子锻炼好自己的技能才有更大的机会在股市中生存下去，获取更大的收益。 五、结束语 总而言之，目前我国这个新兴的资本主义证券市场还很不完善，各种各样的问题 还是存在的。作为一名证券从业人员，我希望能尽我所能，对客户负责，服务至上；同 时不断提高自我，跟上社会的脚步，随时吸取新知识巩固旧知识，做一名优秀的从业人 员，给投资者一个良好的售后服务。 最后，祝愿
19、我的母校广西职业技术学院将来越来越辉煌！ 参考文献： 1 证 券基础知识 中国证券业协会 编 中国财政经济出版社 出版时间： 2023-6-1 出版时间： 2 证券投资基金 中国证券业协会 编 2023-6-1 中国财政经济出版社 广西职业技术学院毕业论文(设计 3 中国证券市场批判 作者: 袁剑 出版社 中国社会科学出版社 4市场营销学 石青辉主编 出版社 厦门大学出版社 2023 年 11 月 1 日 推荐第4篇：证券公司实习报告 实习报告 一、实习公司介绍 中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国
20、证券法共同发起设立的综合类证券公司。公司于2023年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于2023年12月8日注册为保荐机构。 中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场（包含A股、B股）筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。 公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资
21、金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。 二、实习时间和地点 2023年3月17日-2023年6月17日 中信建投证券天津解放南路路营业部 三、实习目标 (一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习 (二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识 (三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题 四、实习内容 (一)了解中信建投证券概况 1中信建投证券的发展历程及其在中国证券业中的地位 2了解并领悟中信建投证券的企业文化 3解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务
22、部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。 (二)具体实习内容 1我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。 2我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。 3每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一
23、下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。 4一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。 5柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡
24、等，以提高工作效率。 6提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。 7整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容： 把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。 理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。 对于上交所和深
25、交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。 整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。 五、实习认识及有关思考 实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更 不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题： (一)工作时间 股市开市是周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。 (二)区分客户 证券公司
26、都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率（正常是千分之三）。 (三)交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。 转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券
27、商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。 (四)银证转帐和银证通 随着银行和证券公司合作为不断深入，最近两年出现了“银证转帐”、“银证通”等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。 在银证转帐出现以前，进行证券交易的股民必须在证券公司存立保证金后，方能开始证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必须在银行与证券公司之间跑来跑去。加上证券公司的上班
28、时间基本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，仍然不方便。而有了银证转账业务后，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。 但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品“银证通”业务的出现，该项业务的一介显著特点就是所有的开办手续均可在银行完成，比银证转帐进一步方便了投资者，而且买卖证券的资金清算均在银行账户内进行，投资者无须在证券营业部存放资金，就可以使用银行的存款账户及时买卖股票，极大地方便了“上班一族”及社会各界人士将社会游资投资于证券市场。 所谓银证通
29、是指在银行与券商联网的基础上，投资者直接利用在银行（如：工商、农行、建行、招行等）各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的委 托系统（如：电话银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行），或通过证券商的委托系统（电话委托、自助键盘委托、网上委托、户呼叫中心等）进行证券买卖的一种新型金融服务业务。 总结而言，银证转帐与银证通具有以下的区别： 1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必须进行电话转帐后才能进行证券交易。 2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。 3、银证通在银行直接开户，而银证转帐开户是先到银行办理活期存折开户
30、，再到证券公司办理银证转帐开户。 (五)证监会叫停“银证通” “银证通”业务涉嫌违背证券法及有关规定。在中国，银行和证券是分业经营的，而“银证通”业务使得银行成了准券商。6月证监会叫停“银证通”， 原则是不再开展新业务，规范已有业务。 (六)中信建投证券和中信银行 在这段时间里，柜台钱有些客户竟然会混淆中信建投证券和中信银行，问在中信建投证券。能不能取钱。知道的人都会觉得好笑，不过在一定程度上说，这说明两家公司虽然都属于中信集团下属企业，但还是让人混淆。事实上两家公司是独立的，在业务方面确实也有很多合作，也取得了不错的效果。 (七)中信建投证券的发展前景 在中信建投证券实习的这段时间里，感受到
31、中信建投证券在细节上、在管理上做的非常严格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部；并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内确实受益匪浅。 七实习总结 在中信建投证券营业部实习的四周里,了解了中信建投证券的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证券市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力. 另外,中信建投证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢房姐,在批评和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理. 虽然时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必
32、要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。 推荐第5篇：证券公司实习报告 实习目的：熟悉证券公司经纪业务 实习时间：2023年6 月28号-7月9号 实习单位和部门：兴业证券五一南路营业部 一、公司介绍 兴业证券是一家全国性综合类证券公司，是证券法颁布后全国首批获准增资扩股的10家证券公司之一，也是首批第九家被中国证券监督委员会核准为综合类的证券公司。公司经营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销和上市推荐、证券投资咨询、委托资产管理、网上证券委托业务、发起设立证券投资基金等
33、。兴业证券注册资本金9.08亿元，截止到2023年底，总资产达43.2 亿元。公司总部在福建省福州市。 自1990年创业以来，兴业证券严格遵照法制、监管、自律、规范监管方针，孜孜不倦致力于建设专业化的服务体系、营销体系和管理体系，证券承销和交易业务稳步增长，市场份额不断上升，各项主营业务指标进入行业20强，从地方性券商迅速成长为在业界具有相当影响力的全国性证券公司。 成立以来，公司在一级、二级市场上的份额不断增长，共主承销股票发行39家，累计筹资113亿元，为40多家地方政府机构和企事业单位提供财务顾问服务，2023年股票主承销金额业内排名第七，是唯一一家IPO、增发、配股和可转债主承销金额均
34、进入10强的公司，同时是国内少数具备特大型发行项目承销能力的公司之一。兴业证券在全国各主要经济中心城市设立24个营业部网点，截至2023年底累计办理各类证券交易额达14264亿元，证券交易量曾连续四年进入上海证券交易所排行榜前10名，2023年营业部平均股票基金交易量位居全国第四。 二、实习内容 本次实习主要涉及开立帐户、第三方存管这两个业务。 (一)开立证券帐户 不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。
35、 1、证券帐户的分类 上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。 2、开立证券帐户的地点 各大证券公司营业部及营业网点 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构 3、开立证券帐户的必备资料 个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。 机构投资者：办理人须提供下列资料： 法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加
36、盖发证机关确认章的复印件; 法定代表人授权委托书与法人代表证明书;法定代表人身份证明文件复印件;经办人的身份证及其复印件。 4、开立证券帐户的处理流程 到营业柜台办理时，如实填写自然人证券帐户注册申请表或机构证券帐户注册申请表的申请人填写栏; 交纳费用; 待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。 (二)第三方存管 “第三方存管”的全称是“客户交易结算资金第三方存管”。过去，在证券交易活动中，投资者（即客户）的交易结算资金是由证券公司一家统一存管的。后来，证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。这里的第三方存管机构，目前是指具备第三方存管资格的商业银行。
37、原来银证转账转成三方存管需要补一套手续，如果是新户，它新开户填的单子不同。以老户为例，须本人携身份证，股东卡，银行卡（须是它所指定的银行，如果没有，就现办一个），与券商签订合约，存档。新开户也是类似的。 三、实习体会 1、证券工作需要严谨的工作态度 证券公司是特殊的单位，是时时刻刻都在和钱打交道的机构。在营业部工作虽然不能亲眼看见，不能亲手接触到实物的货币，但是经手的每一笔业务都涉及大额的款项，少则几千，多则上万。有时在操作时一不小心，漏掉一个小数点，打错一个字或者按错一个键，钱就会在不知不觉中从系统中划走，给公司和客户 带来巨大的损失。所以工作时一定要认真谨慎，不管是审单还是上机操作都不可疏
38、忽大意，要耐心更要细心。 2、与同事的相处与交流很重要 在兴业证券实习的这段时间另一件让我体会深刻的事就是人际交流。在工作中和同事保持良好的关系是很重要的。做事首先要学做人，要明白做人的道理，如何与人相处是现代社会中为人处世的一个最基本的问题。对于自己这样一个即将步入社会的人来说，需要学习的东西很多，我身边的每个人，我的指导老师，公司里的每一位同事都是我的老师，正所谓“三人行，必有我师”，在与他们的日常交流中我可以学到很多在大学里永远都学不到的知识和道理。在这里大家都在抓紧时间学习，这种刻苦的精神特别让我敬佩。给我一种特别想融入他们其中的感觉。这将对我以后的人生路上一种很大的推进。只有坚持学习
39、新的知识，才会使自己更加提高，而这里就有这样的气氛。同时这次实习也为我提供了与众不同的学习方法和学习机会，让我从传统的被动授学转变为主动求学；从死记硬背的模式中脱离出来，转变为在实践中学习，增强了领悟、创新和推断的能力。 四、实习总结 通过在兴业证券营业部的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点和不足，也让我对未来的工作充满了信心。在实习的过程中，我的感受颇多。 第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所 一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此
40、，你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常激烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必须保持着不断学习的习惯。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，很多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的发展，才能够把事情做的更好。 第二，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是非常的单 一、非常辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认认真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己
41、有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。 第三，在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有十分大的差距。在以前我仅仅注重理论而忽略了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。第四，动手能力是十分重要的。在本次的实习中，我深深的感受到动手能力的重要性，在证券公司实习的并不都是本科毕业生，但是他们的业务却比我们本科生要出色的多，他们不仅有扎实的理论基础知识，而且有很强的动手操作能力，能够将
42、自己的业务做的十分出色。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的大学生找不到工作。在实习中我体会到，如果能将我们在大学里所学的知识 与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，用实践来弥补课本中的不足，这才是我们大学学习的真正目的所在。养成良好的动手能力，才能使我们在以后的工作中游刃有余。 通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的，并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多集中于比较简单的前台开户业务，但是，这帮助我更深层次地理解证券开户与转户的流程，对三方存款所存在的一些基本问题
43、有了更为深入的了解，使我在证券方面的知识不仅仅局限在书本方面，而是有了一个比较全面的了解。俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底理解的，所以基础的实务尤其显得重要，特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学本科生，就是因为他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。 推荐第6篇：证券公司实习报告 2023年7月14日至2023年8月31日我到证券有限公司营业部进行了为期一个半月的
44、实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。 一、公司介绍 证券股份有限公司前身为证券有限责任公司，是在原证券有限责任公司、市国际信托投资公司、信托投资公司、北方国际信托投资公司、滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。 2023年4月30日，经中国证监会关于核准证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复核准，证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。 公司总部设在，下设管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、
45、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。 二、证券交易流程 投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。 (一)开立证券帐户 不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。 1、证券帐户的分类 上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。 2、开立证券帐户的地点 各大证券公司营