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1、第六讲第六讲 公共事业管理的公共事业管理的责任与监督机制责任与监督机制第一节 公共事业管理中责任和责任机制 公共事业管理责任是一个历史的发展的范畴，是公共责任在公共事业领域中的具体体现。这一责任在公共事业管理中具有极为重要的作用，并且有相应的公共责任机制。一、公共事业管理责任的性质和基本内涵 公共事业管理责任的概念：所谓公共事业管理责任，是指公共事业管理主体在管理过程中必须承担和履行的职责。（一）公共事业管理责任的性质 公共事业管理责任是一种公共责任，或者说是公共责任在公共事业管理中的表现，公共性以及以公共性为基础的效率标准是其最基本的特征。（二）公共事业管理责任的基本内涵 由于公共事业管理责
2、任是从行政责任发展而来，而且政府在公共事业管理中具有核心地位，因此我们可以从目前人们对行政责任的基本内涵的认识出发，来分析和认识公共事业管理责任的基本内涵。从将行政责任分为主观责任与客观责任看，公共事业管理责任也可相应地分为主观责任与客观责任v公共事业管理的主观责任，是指公共事业管理主体对所从事的公共事业的忠诚、良心及认同v公共事业管理的客观责任，是指公共事业管理的法律要求，以及上级交付的客观应尽的义务责任，主要是指负责任和义务 从以公众对对政府的希望和要求来认识并划分行政责任的观点角度看，在公共事业管理中，公共事业管理主体应该去做并做好一些事情，这就是公共事业管理责任。可以分为：1、回应，即
3、指公共事业管理主体快速了解公众对公共事业产品的需求。2、弹性，即要求公共事业管理主体在制定和执行公共政策的过程中，要充分考虑不同地区、不同社会群体对不同的公共事业产品的不同程度的需要。3、胜任能力,这要求公共事业管理者必须有进行管理必须具备的能力。4、依据正当的法律程序行为并负责,即在公共事业管理过程中，公共事业管理主体必须是依法进行管理，并对结果负责。5、廉洁，这要求公共事业管理主体在进行公共事业产品生产和提供过程中要坦白公开，不能利用权力谋取不正当利益。三聚氰胺 三鹿奶粉事件国家质检总局局长 李长江 正部级引咎辞职 原石家庄市委书记吴显国 免职黑龙江省鹤岗市兴山区富华煤矿井下火灾事故 鹤岗
4、市兴山区区委书记金国生 被免职区委副书记吴沈义被免职 二、公共事业管理责任的价值 （一）公共事业管理责任与公共事业 公共事业管理责任正以其公共性和效率性的基本精神，以及分为主观责任和客观责任的具体要求，或者以公众及其要求作为出发点的具体的责任内涵，对公共事业管理主体的管理方式和具体的管理行为提出了明确的要求，从人的行为准则的角度，为保证公共事业管理目标的实现提供了可能和必须的保证。（二）公共事业管理责任与民主进步和社会发展 公共事业管理作为当代公共管理的一个重要内容，公共事业管理责任正起着制约公共事业管理中权力的过渡扩张，并规范公共事业管理主体的行为，完成公共事业管理目标，从而越促进社会民主发
5、展的重要作用。三、公共事业管理的责任机制 来源途径 内部 外部正式的行政控制 立法 法院非正式的职业规范主要管理者公共利益道德利益集团公民参与大众传媒图9-1 公共事业管理的责任机制度第二节 公共事业管理责任控制机制 公共事业管理责任控制机制，实际上就是来自于公共事业管理主体之外（机构或管理主体个人），对公共事业管理主体履行其责任的监督和制约。这些监督和制约机制有些是针对整个公共事业管理主体系统的，而有些则是主要针对政府组织或非政府组织的。一、公共事业管理责任的行政控制机制 公共事业管理责任的行政控制机制，是指运用一定的行政手段或通过一定的行政层级，对公共事业管理主体履行责任进行的监督和控制。
6、这一机制主要包括以下：(一)公共组织自身的责任机制 v一是高度的专业化分工。即组织强调横向的区域分工和单位分割。v二是明确的权责分配。即组织中的每个层级和单位都有确定而清楚的权力和责任，从而各执其掌，各负其责。v三是完备的规则和程序。即每个组织都建立或致力于建立完善的组织规章和内部管理措施，以规范组织成员的行为。v四是层级节制。即在组织中，依地位高低规定人员的命令服从关系。v五是重视文件的处理和保存。即组织的一切活动，要尽可能有文字记录，有与层级节制相配合的健全的文件处理制度。（二）行政监督检查 就公共事业管理来看，政府组织体系内部、具有上下级关系的非政府组织体系内部，以及政府对非政府组织等，
7、都具有这种凭借行政监督权对其从事公共事业产品生产和提供进行指挥或指导、检查的关系。这主要表现在下述两个方面：v第一、对具有隶属关系的组织行使行政监督权。在这种关系下，如在政府组织体系内部，上级机关为使下级机关有所作为或不作为，可以采取指挥、指示、认可、备案、审核、争议解决、行政立法与解释等方式，对其从事公共事业产品生产和提供的活动进行控制，以使其履行其公共事业管理的责任。中央纪检书记 贺国强v第二、对具有无直接隶属关系的组织行使行政监督权。在公共事业管理范围内，这主要表现为政府对非政府组织从事公共事业产品生产和提供的活动进行必要的监督。通常的方式主要有指导、认可、视察、撤销、争议解决等。（三）
8、行政监察 1、行政监察的概念：v所谓行政监察，是指为了保证行政责任的实现，在行政机关内部设立专门监察机关，对行政机关以及公务员的行政行为进行的监督。就公共事业管理责任控制机制来说，行政监察的对象主要是政府对公共事业管理责任的履行。2、行政监察的基本特点：v 一是隶属于政府但有相对独立的地位，不受任何机关的限制；v二是有独立的监督权限，包括检查权、调查权、纠正权、弹劾权甚至逮捕权；v三是均有行政监察的立法，对行政监察作出明确的规定；v四是监察工作的重点是反腐倡廉，维护政府的责任。（四）审计 1、审计的含义：v审计是由专职机关通过对公共组织各机关一切财务事项的记录、报告与验证，以鉴定其收支事项的正
9、确程度以及财务行为是否忠诚，并考核其绩效的专门工作。2、审计在公共事业管理中作用v审计作为财务控制的手段，其基本作用就是确保有关资金用于公共事业产品的生产和提供，以发现不法行为。不仅如此，审计还是公共事业管理者在履行责任过程中，提供信息，发现财务制度的问题以改进管理，提高效率。（五）行政复议 1、何为行政复议？v行政复议是指公民、法人或其他组织认为行政主体的具体行政行为侵犯其合法权益，向行政复议机关提出申请，接受申请的复议机关对原具体行政行为的合法性与适当性进行审查，并作出相应决定的具体行政行为或活动。2、行政复议在公共事业管理中作用v在公共事业管理责任机制中，行政复议作一种控制手段，其对象主
10、要是政府机构或行政机关，也包括一些被赋予一定行政执法权的准行政组织，如我国的某些事业单位和社团。在政府公共管理中，公共事业产品是涉及公众基本生活质量的最主要的内容，因此，根据上述行政复议在行政责任中的优点，行政复议制度在维护公共事业管理责任中具有重要的作用，它既可以纠正违法，又可以给公民权益以救济。二、公共事业管理责任的立法控制机制公共事业管理立法控制机制涵义？v所谓公共事业管理责任的立法控制机制，是指立法机构对有关公共事业产品生产和提供的相关法律的制定，和立法机关对政府管理公共事业责任的确定和监督。v（一）立法机构对公共事业产品生产和提供责任法律的确立 v（二）立法机构对行政机构公共事业管理
11、责任的控制 v目前在我国，国家权力机关对行政机关及公务人员的监督最重要的是法制监督，也就是对政府及其工作人员的一切行为是否依法进行的监督。这一监督的基本内容主要是政府行为的合法性、合理性和政府工作人员是否遵守法律、廉洁奉公。三、公共事业管理责任的司法控制机制 v公共事业管理责任的司法控制机制，就是通过司法的介入，对公共事业管理主体履行责任进行必要的监督和控制。v公共事业管理责任的司法控制的对象既包括政府组织，也包括非政府组织，但更主要的是集中在政府组织方面。司法机关对政府的公共事业管理的责任控制机制，主要有行政诉讼和行政赔偿。（一）政府的行政诉讼责任 v政府的行政诉讼作为一种政府的责任制度，是
12、18至19世纪首先由西方国家在商品经济关系及近代民主政治思想的基础上建立的。社会主义国家依据社会主义民主政治制度的要求，本着责任政府的原则，也建立了政府的诉讼责任制度。（二）政府的行政赔偿责任 v政府的行政赔偿，也称为行政侵权赔偿，是指行政主体及其工作人员在行政管理过程中，违法行使职权，侵犯公民、法人和其他组织的合法权益并造成损害，由国家给予赔偿。行政赔偿属于国家赔偿，而且是国家赔偿中所占比重最大的部分。对政府而言，就是政府必须承担由于违法行使职权对公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的赔偿责任，也是责任政府的一个重要内容。河南 赵作海 冤狱10年 国家赔偿四、公共事业管理责任的公民参与控制
13、机制 v就公共事业产品的生产和提供而言，公民参与是公共事业主体履行责任的极有效的控制机制。(一)公共事业管理中公民参与控制机制的作用与条件 1、公民参与公共事业管理过程，具有其特定的作用，对政府履行好公共事业管理责任有直接的促进。这些作用是：v A、公众的参与可以提高政府的代表能力和回应能力。v B、可以使公共事业管理者清楚公众对公共事业管理机构绩效评估的意见。v C、同时，可以向公民提供有关公共事业产品生产和提供的信息，有助于公民对政府以什么方式生产和提供公共事业产品、提供多少公共事业产品作出必要的判断。v D、参与的直接结果之一是促进公共事业管理机构服务效率的提高，从而反过来增强公众对公共
14、事业管理机构的信心，进而增强对公共政策合法性的认同和支持。2、要保证公众对公共事业管理的参与，必须具有以下的基本条件:v 一是要有必须的制度设计。v 二是要有相应的公共管理文化。v 三是公众必须的参与能力和信息。第三节第三节 发达国家的公共事业组发达国家的公共事业组织的公共责任与监督机制织的公共责任与监督机制 一、发达国家建立和完善监督机制的早期努力一、发达国家建立和完善监督机制的早期努力 1.1.英国英国“行政监督模式行政监督模式”的确立的确立 2.2.美国非管制模式的确立及其特点美国非管制模式的确立及其特点二、发达国家监督机制框架二、发达国家监督机制框架 1.1.监督主体监督主体 2.2.
15、监督规则监督规则 (1)(1)注册登记制度注册登记制度 (2)(2)对公共事业组织的财政优惠对公共事业组织的财政优惠 (3)对公共事业组织的财务规则 第一，盈余分配约束 第二，支出比例规定 第三，行政开支比重规则 第四，帐目公开规制 (4)对公共事业组织的投资规则 第一，投资和贸易的划分 第二，董事会负责制 第三，专业咨询和投资经理制 第四，投资的基本原则 第五，投资类型的限制 (5)对公共事业管理“不公平竞争”的规制3.发展趋势 (1)政府对公共事业组织管理的强化(2)多元监督体系的完善和强化 舆论监督机制 市场监督机制 客户监督机制 中国青基会的使命是：通过资助服务、利益表达和社会倡导，帮
16、助青少年提高能力，改善青少年成长环境。中国青基会倡导“社会责任、创造进取、以人为本、追求卓越”的价值观。其发起实施的希望工程是我国社会参与最广泛、最富影响的民间公益事业。截止2007年，中国青基会筹集捐款逾40亿元人民币，资助农村家庭经济困难学生（包括小学、中学、大学生）近320万名，建设希望小学14000多所，培训农村小学教师30000余名，建设保护母亲河工程造林项目总规划面积100多万亩；援建希望医院5所；帮助1000余名艾滋孤儿和受艾滋病影响的儿童继续完成学业；直接参与古诗文诵读的青少年儿童逾500万名。苏明娟(3)公共事业组织自律机制的强化(4)公共责任层次由低到高的重点转移第四节第四
17、节 我国公共事业组织监督机制我国公共事业组织监督机制 一、我国公共事业组织监督机制现状及存 在的问题 1.社会腐败对公益机构的侵蚀 (1)违规从事盈利性商业活动 (2)财务管理混乱带来的违规与腐败 (3)公共事业组织的官僚化倾向 2、“道德滑坡”公共事业组织所面临的道德危机 3、薄弱的社会监督 4、“组织缺位”监督主体多元化与激励不足 5、“角色冲突”监督主体的身份障碍 6、“双重俘获”监督疲软的必然结果 (1)党政机关干部兼任社团领导职务 (2)社团成为安置闲散人员的分流渠道 (3)社团空间的大小取决于主管部门的开明程度 7、市场约束软化限制竞争的副产品二、完善我国公共事业组织监督机制的措施
18、 1.完善我国公共事业组织的组织立法 2.减少公共事业组织登记限制，简化登记程序 3.加强公共事业组织的日常监督 (1)确立公共事业组织章程的最低要求 (2)增强年检的可操作性 (3)加强公共事业组织的财务监督 (4)对公共事业组织财政优惠的制度化 4.4.明确界定政府监督主体，加强监督力度明确界定政府监督主体，加强监督力度 5.5.营造竞争环境，促使公共事业组织动作营造竞争环境，促使公共事业组织动作 透明化透明化 6.6.建立公共事业组织行业监管，完善自律建立公共事业组织行业监管，完善自律 机制机制备选论文题目什么是市场失灵，表现在哪些地方，请结合相关理论进行解释？什么是政府失灵，表现在哪些
19、地方，请结合相关理论进行解释？试论公共事业组织为什么能够充当公共事业管理的主体？简述提高公共事业管理效率的途径？说说公共事业管理激励方式和方法？试说明发达国家公共事业组织监督机制和趋势？试说明我国公共事业组织监督机制现状及其存在的问题？试说明完善我国公共事业组织监督机制的措施？说明我国公共事业品德的养成机制？试说说现代事业制度的基本框架与主要框架？分析我国事业管理体制改革目标的基本途径与对策？论文格式要求一、页面要求纸型：A4纸，单面打印页边距：上下左右均为2.5cm页眉：1.5cm，页脚：1.75cm行距：25磅行距二、文章标题、作者文章标题：小二号字，黑体，居中作者在正文标题下署名，格式为：系部+专业+班级+姓名（小三号字，仿宋，居中）三 主体部分1各级标题与正文论文标题层次按以下两种格式编排，可任选一种，但不可两者混用。第一种：1 XXXX（一级标题）1.1 XXXX（二级标题）1.1.1 XXXXX（三级标题）1.1.1.1 XXXXX（四级标题）第二种：一、XXXX（一级标题）（一）XXXX（二级标题）1XXXXXX（三级标题）（1）XXXXX（四级标题）注：标题及正文全部使用宋体，小四号字，标题加粗。四、字数1000左右五、严禁抄袭