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1、v贸易政策：各国政府基于本国利益贸易政策：各国政府基于本国利益上的考虑，对对外贸易活动所采取上的考虑，对对外贸易活动所采取的干预的政策措施。的干预的政策措施。第七章第七章关税与非关税关税与非关税壁垒壁垒本章结构本章结构关税关税v关税的种类关税的种类v关税的效应关税的效应:局部均衡分析局部均衡分析v关税的效应关税的效应:一般均衡分析（不讲）一般均衡分析（不讲）v有效保护率与关税结构有效保护率与关税结构配额配额v配额及其实施的原因配额及其实施的原因v配额的效应配额的效应出口补贴出口补贴v出口补贴的含义出口补贴的含义v出口补贴的效应出口补贴的效应倾销与反倾销倾销与反倾销v倾销的类型倾销的类型v反倾销
2、与反倾销税反倾销与反倾销税其他非关税壁垒其他非关税壁垒v自愿出口限制自愿出口限制v歧视性公共采购歧视性公共采购v对外贸易的国家垄断对外贸易的国家垄断v技术标准和卫生检疫标准技术标准和卫生检疫标准v关键性问题关键性问题1 掌握关税的影响效果，特别是关税的掌握关税的影响效果，特别是关税的局部均衡效果。局部均衡效果。2 掌握各种非关税措施的种类及其与关掌握各种非关税措施的种类及其与关税措施的异同税措施的异同第一节第一节 关税关税一、关税的种类一、关税的种类v依据关税的课征种类，关税可分为：依据关税的课征种类，关税可分为：进口税、进口附加税、出口税和过境税等。进口税、进口附加税、出口税和过境税等。v依
3、据进口关税的不同税率，关税可分为：依据进口关税的不同税率，关税可分为：特惠关税、普通关税和普遍优惠关税。特惠关税、普通关税和普遍优惠关税。v依据关税的征收方法，关税可分为：依据关税的征收方法，关税可分为：从量税、从价税、选择税和混合税。从量税、从价税、选择税和混合税。回顾几个微观经济学中的概念消费者剩余u消费者剩余：消费者愿意消费者剩余：消费者愿意支付的价格与实际支付的支付的价格与实际支付的价格之间的差额。价格之间的差额。n边际效用递减，所以，消费者愿意支付的价格逐步下降。边际效用递减，所以，消费者愿意支付的价格逐步下降。n但，消费者在购买商品时是按照实际市场价格支付的。但，消费者在购买商品时
4、是按照实际市场价格支付的。n于是，消费者愿意支付的价格和实际市场价格之间就存在于是，消费者愿意支付的价格和实际市场价格之间就存在一个差额，便构成消费者剩余的基础。一个差额，便构成消费者剩余的基础。n是消费者的是消费者的主观心理评价主观心理评价n反映消费者反映消费者通过购买商品通过购买商品所感受到福利所感受到福利改善改善 消费者剩余的求解Q消费者剩余消费者剩余Q0ABP0OP消费者愿意支付的总数量消费者愿意支付的总数量消费者实际支付的总数量消费者实际支付的总数量l消费者剩余需求消费者剩余需求曲线以下，市场价格曲线以下，市场价格线之上的面积线之上的面积v生产者剩余（生产者剩余（producer s
5、urplus）：生产者出售商品的价格与她出售商品的成本之生产者出售商品的价格与她出售商品的成本之间的差额。或者说间的差额。或者说 是是生产者提供产品到市场上，生产者提供产品到市场上，所获得的总货款超过其提供该数量产品所要求所获得的总货款超过其提供该数量产品所要求的最低的总金额之间的差额。的最低的总金额之间的差额。v市场生产者剩余的总和等于供给曲线以上和价市场生产者剩余的总和等于供给曲线以上和价格线以下部分的面积。格线以下部分的面积。二、关税的效应二、关税的效应:局部均衡分析局部均衡分析 v征收关税将产生一系列的经济效应。它将征收关税将产生一系列的经济效应。它将导致资源导致资源配置效率的降低，增
6、加政府的财政收入，在各国间配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。v这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、税收效应、贸易条件效应（大国条件下）税收效应、贸易条件效应（大国条件下）、净福利、净福利效应等。效应等。（一）价格效应（一）价格效应 对进口产品征收关税会使得进口产品的价格对进口产品征收关税会使得进口产品的价格上升。上升。1、小国情形、小国情形 征收关税后不改变世界市场价格。国内市征收关税后不改变世界市场价格。国内市场价格等于场价格等于国际市场价格（自由贸易
7、下的价国际市场价格（自由贸易下的价格）格）加上加上关税关税。关税全部由国内消费者承担。关税全部由国内消费者承担。小国情形小国情形2、大国情形、大国情形 征收关税后，价格上涨，该国对进口商品征收关税后，价格上涨，该国对进口商品的需求下降，导致世界市场价格的下降。征的需求下降，导致世界市场价格的下降。征收关税后，国内的市场价格等于收关税后，国内的市场价格等于征收关税后征收关税后的世界市场价格（低于自由贸易下的价格）的世界市场价格（低于自由贸易下的价格）加上关税加上关税。关税由国内消费者和国外出口商。关税由国内消费者和国外出口商共同承担。共同承担。大国情形（二）生产效应（二）生产效应 国内市场价格上
8、升后，国内进口替代部门的生产厂商国内市场价格上升后，国内进口替代部门的生产厂商的生产增加，这就是征收关税带来的生产效应。的生产增加，这就是征收关税带来的生产效应。下面将以小国为例说明征收关税的生产效应。征收关下面将以小国为例说明征收关税的生产效应。征收关税后，该国的生产从税后，该国的生产从 增长到增长到 ，国内生产增加，国内生产增加Q1Q3 福利变化：生产者剩余增加了，增加部分为梯形福利变化：生产者剩余增加了，增加部分为梯形a，即，即为征收关税后生产者的福利所得。为征收关税后生产者的福利所得。a小国情形小国情形（三）关税的消费效应（三）关税的消费效应 征收关税使得国内市场价格提高，会导致消征收
9、关税使得国内市场价格提高，会导致消费量减少，即为关税的消费效应：消费由费量减少，即为关税的消费效应：消费由OQ2减减少到少到OQ3，即国内消费减少量为，即国内消费减少量为Q4Q2。福利变化：消费者剩余减少了：福利变化：消费者剩余减少了：a+b+c+dv 生产效应生产效应+消费效应消费效应=贸易效应贸易效应 征收关税后进口减少征收关税后进口减少=即为关税的贸易效应即为关税的贸易效应a小国情形小国情形dcb（四）关税的税收效应（四）关税的税收效应 税收效应，是指政府由于征收关税而获得的税收效应，是指政府由于征收关税而获得的财政收入。财政收入。关税收入关税收入=进口量进口量关税率关税率 关税收入为关
10、税收入为小国情形小国情形c六、净福利效应：六、净福利效应：小国情形：小国情形：a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)0，福利下降。其中福利下降。其中b为为生产扭曲，生产扭曲，d为消费扭曲。为消费扭曲。关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形）：）：（五）关税的贸易条件效应（五）关税的贸易条件效应（大国情形）e国外价格下降部分国外价格下降部分抵消了关税的影响，抵消了关税的影响，减弱了关税对国内减弱了关税对国内生产和消费的影响生产和消费的影响效应。效应。图中面积图中面积e表示征税表示征税国因贸易条件改善国因贸易条件改善而获得的利益。而获得的利益。关税效应（
11、局部均衡分析）的图示（大国情形关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形）：）：v 在大国情形（图在大国情形（图7-2）下，征收关税会降低世界市）下，征收关税会降低世界市场价格，即世界价格由场价格，即世界价格由Pw降为降为Pw。v贸易条件效应：贸易条件效应：征税国贸易条件改善，收益为面征税国贸易条件改善，收益为面积积e；v净福利效应净福利效应：a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d)。净效应不确定。净效应不确定。取决于贸易条件效应与扭曲效应的取决于贸易条件效应与扭曲效应的PK三、关税的效应：一般均衡分析三、关税的效应：一般均衡分析图73v关税效应（一般均衡分析）的图示（小国）：关税效应
12、（一般均衡分析）的图示（小国）：vX为出口部门，为出口部门，Y为进口替代部门。自由贸易时国内为进口替代部门。自由贸易时国内相对价格为相对价格为Pw，征税后为征税后为Pt.而世界相对价格仍为而世界相对价格仍为Pw。v结果是，生产点由结果是，生产点由Q移至移至Qt。v国际贸易仍按原来的价格进行，国内消费者则按征国际贸易仍按原来的价格进行，国内消费者则按征税后的国内价格来决定其最佳选择。税后的国内价格来决定其最佳选择。v一般均衡分析结论：进口关税的征收增加进一般均衡分析结论：进口关税的征收增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；产；减少进口竞争产品的消费
13、减少进口竞争产品的消费；减少贸易量减少贸易量；降低社会的福利水平降低社会的福利水平。课堂练习v1、设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给、设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分别为：分别为：Dc=2000-0.02 P Sc=1200+0.03 P 并设国际市场上汽车的价格为并设国际市场上汽车的价格为10000美元，请用美元，请用数字和图形说明下列问题：数字和图形说明下列问题：自由贸易下，中国汽车的产量及进出口量自由贸易下，中国汽车的产量及进出口量,自由贸自由贸易对国内消费及厂商的福利影响。易对国内消费及厂商的福利影响。中国对汽车征收每辆中国对汽车征收每辆3000美元的进口税，国内汽
14、美元的进口税，国内汽车的产量及贸易量；与自由贸易相比，消费者和车的产量及贸易量；与自由贸易相比，消费者和厂商的福利变化。厂商的福利变化。2、两国贸易模型：中国和美国（假设中国是汽车进口大国）、两国贸易模型：中国和美国（假设中国是汽车进口大国）设中国对汽车的需求和供给分别为：设中国对汽车的需求和供给分别为：Dc=2000-0.02 P Sc=1200+0.03 P美国对汽车的需求和供给分别为：美国对汽车的需求和供给分别为：Dus=1800-0.02 P Sus=1400+0.03 P请计算请计算:A、贸易前，双方汽车的均衡价格和产量。、贸易前，双方汽车的均衡价格和产量。B、自由贸易条件下，国际市
15、场汽车的均衡价格、各国的产量、自由贸易条件下，国际市场汽车的均衡价格、各国的产量及贸易量及贸易量(不考虑运输成本不考虑运输成本)。自由贸易给两国的福利带来的。自由贸易给两国的福利带来的影响。影响。C、(1)中国对汽车进口征收中国对汽车进口征收3000美元的单位税，这时各国汽美元的单位税，这时各国汽车市场的价格、产量及贸易量。（注意：此时假设中国是进车市场的价格、产量及贸易量。（注意：此时假设中国是进出口大国）出口大国）(2)关税对中国汽车制造商、国内消费者和中国政府的福利关税对中国汽车制造商、国内消费者和中国政府的福利带来的影响如何？带来的影响如何？(3)关税的福利净损失关税的福利净损失(与自
16、由贸易相比与自由贸易相比)四、有效保护率与关税结构四、有效保护率与关税结构v有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那部有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值）受保护的情况分价值（即附加值）受保护的情况。可定义为：。可定义为：关税或其他贸易政策所引起的关税或其他贸易政策所引起的国内生产附加值的国内生产附加值的变动率变动率。v有效保护率的计算公式有效保护率的计算公式：计算有效保护率一个很好用的公式增加值增加值V=5000美元美元每辆汽车的每辆汽车的投入成本：投入成本：80008000美元美元对对整整车车征征收收50的关税的关税增加值增加值V=2000美元美元对对投投入入品品征征
17、收收25的关税的关税10,0008,00015000100008000对汽车行业的有效保护率对汽车行业的有效保护率(V-V)/V=(5000-2000)/2000=150%图图7.4有效保护率的计算图解有效保护率的计算图解每辆汽车的每辆汽车的投入成本：投入成本：8000美元美元 2000美美元元关关税税v如果一国的政策目标是保护最终产品部门，如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征或免征进口关税。和原材料少征或免征进口关税。课堂练习课堂练习 设中国对小汽车的关税税率为设中国对小汽车的关税税率为180%，国内一
18、典，国内一典型的汽车制造商的成本结构和部件关税如下：型的汽车制造商的成本结构和部件关税如下：成本项目成本项目钢板钢板 发动机发动机 轮胎轮胎占汽车价格比重占汽车价格比重 20%30%10%关税税率关税税率 60%120%30%（1）请计算对中国小汽车行业的有效保护率。）请计算对中国小汽车行业的有效保护率。（2）如果钢板、发动机、轮胎的关税分别降为）如果钢板、发动机、轮胎的关税分别降为10%、30%、5%，计算小汽车的有效保护率。，计算小汽车的有效保护率。第二节第二节 配额配额一、配额及其实施的原因一、配额及其实施的原因v配额（即进口配额）是指，一国政府为保护本国配额（即进口配额）是指，一国政府
19、为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。或对进口金额加以限制。v与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。口商品的数量。v进口配额的分配方法主要有两种：进口配额的分配方法主要有两种：一、全球配额；一、全球配额；二、国别配额。二、国别配额。小国情形下的配额效应图示分析：小国情形下的配额效应图示分析：图74v其中自由贸易时国内（外）价格为其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限加入进口限额额Q3Q4后价格上涨为后价格上涨为Pq。生产者剩余增加了生产者剩余增加
20、了a，消消费者剩余减少（费者剩余减少（a+b+c+d），），净福利效应净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。b b、d d分别为生产扭曲和消费扭曲，分别为生产扭曲和消费扭曲，b+db+d为配额的净为配额的净损失。至于损失。至于c c，在关税情形下我们知道它表示政府在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配额收配额收益（益（quota revenue）或配额租金（或配额租金（quota rent），），它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。配额的方式而定。现
21、现实实中中，分分配配进进口口配配额额常常常常要要与与进进口口许许可可证证相相结结合合。分配许可证的方法主要有三种：分配许可证的方法主要有三种：1.1.政府可通过拍卖的方法分配许可证。政府可通过拍卖的方法分配许可证。2.2.固定的受惠。固定的受惠。3.资源使用申请程序。资源使用申请程序。公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。配额和关税政策影响比较配额和关税政策影响比较不变不变上升上升不变不变上升上升上升上升不变不变不变不变下降下降增加增加不变不变不变不变下降下降增加增加增加增加不变不变增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加不变不变增加增加不变不变国
22、内市场需求增加国内市场需求增加国际市场供给增加国际市场供给增加 配额配额 关税关税配额配额 关税关税 影影 响响进口量进口量国内价格国内价格国内生产国内生产国内消费国内消费政府收益或配额租金政府收益或配额租金相对自由贸易的福利损失相对自由贸易的福利损失 第三节第三节 出口补贴出口补贴v出口补贴：指一国政府为鼓励某种商品的出口补贴：指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。或间接补助。v出口补贴效应：出口补贴效应：v一是贸易条件效应，即出口补贴可使出口产品一是贸易条件效应，即出口补贴可使出口产品在国际市场上的销售价格降低，因此对
23、本国贸在国际市场上的销售价格降低，因此对本国贸易条件不利；易条件不利；v二是出口扩大效应，即出口商品价格下跌可以二是出口扩大效应，即出口商品价格下跌可以刺激出口增加刺激出口增加 abcdePSPWPWPQOSDQ1Q2Q4Q3BAIHCEFG图7-5v消费者剩余减少（消费者剩余减少（a+b）v生产者剩余增加（生产者剩余增加（a+b+c）v政府补贴支出（政府补贴支出（b+c+d+e）v补贴的净福利效应补贴的净福利效应=生产者剩余生产者剩余-消费者剩余消费者剩余损失损失-政府补贴政府补贴=（a+b+c）-（a+b）-（b+c+d+e）=-（b+d+e）0vb、d分别是消费扭曲和生产扭曲，分别是消费
24、扭曲和生产扭曲，e为贸易条为贸易条件恶化所导致的利益转移。件恶化所导致的利益转移。第四节第四节 倾销与反倾销倾销与反倾销v倾销（倾销（dumping）是在不同国家市场间进行的一种是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。或成本向国外销售商品的行为。v确定出口商是否倾销的标准：该产品是否以低于本确定出口商是否倾销的标准：该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。v倾销判断依据：倾销判断依据：（1）进口国生产同类产品的企业是否受到低价）进
25、口国生产同类产品的企业是否受到低价进口品的冲击，以至其市场份额明显减少；进口品的冲击，以至其市场份额明显减少；（2）进口国同类行业的利润水平是否明显下降；）进口国同类行业的利润水平是否明显下降；（3）在低价进口品的冲击下，进口国的同类工）在低价进口品的冲击下，进口国的同类工业是否难以建立。业是否难以建立。二、反倾销与反倾销税二、反倾销与反倾销税v倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销（anti-dumping）政策措施）政策措施。v反倾销的一般做法是征收反倾销税。反倾销的一
26、般做法是征收反倾销税。v反倾销税的影响：反倾销税的影响：可以减少国内对低价进口品的需求。可以减少国内对低价进口品的需求。使得进口品价格提高到进口国国内市场价格的使得进口品价格提高到进口国国内市场价格的水平，从而保护了国内同类商品的生产者。水平，从而保护了国内同类商品的生产者。第五节第五节 其他非关税壁垒其他非关税壁垒 一、自愿出口限制一、自愿出口限制 是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某些商品在一定时期内的出口数量和自愿地限制某些商品在一定时期内的出口数量和出口金额。出口金额。二、歧视性的公共采购二、歧视性的公共采购 是政府根据国家有关法
27、律制度，给予国内是政府根据国家有关法律制度，给予国内供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁垒供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁垒措施。措施。三、对外贸易的国家垄断三、对外贸易的国家垄断 亦称国营贸易，是指国内企业或公营企业获得亦称国营贸易，是指国内企业或公营企业获得特权直接经营对外贸易因而形成对外贸易的国家垄特权直接经营对外贸易因而形成对外贸易的国家垄断。断。四、技术标准和卫生检疫标准四、技术标准和卫生检疫标准 技术标准是进口国为了保证各种商品的进口质技术标准是进口国为了保证各种商品的进口质量符合一般的技术要求而做出的有关规定。然而，量符合一般的技术要求而做出的有关规定。然而，一些国家为了限制某些商品的进口，常常规定一些一些国家为了限制某些商品的进口，常常规定一些外国难以掌握的技术标准或技术要求，以便寻找阻外国难以掌握的技术标准或技术要求，以便寻找阻止外国商品进入本国市场的理由。止外国商品进入本国市场的理由。