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1、2023年投资者承诺书（精选多篇） 推荐第1篇：投资者承诺函 投资者承诺函 本基金投资者（下称“本投资者”）郑重承诺如下： 一、本投资者具有相应合法的证券投资主体资格，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会等规范性文件及交易规则禁止或限制投资证券市场的情形。 二、本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法。 三、本投资者即为基金投资账户的实际持有人和实际受益人。 四、本投资者已经认真阅读下述风险揭示函之内容。 承诺人：（个人签字/机构盖章）年月日 风险揭示函 1.证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券
2、所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，本投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 2.基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，本投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 3.基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承
3、担的风险也越大。货币市场基金不等于资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理公司不保证一定盈利，也不保证最低收益。 4.投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 5.投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 6.本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
4、用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，我司管理的各基金的业绩不构成对旗下其他基金业绩表现的保证。基金投资实行“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 7.投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见招募说明书及相关公告。 推荐第2篇：私募基金合同之投资者承诺书范本 私募基金合同之投资者承诺书 _基金公司： 1、本人/本单位承诺符合私募投资基金监督管理暂行办法及其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准，具有相应的风险识别能力风险承
5、受能力。本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本单位应当及时书面告知基金管理人或销售机构。 2、本人/本单位承诺用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产的投资管理和托管业务。 3、本人/本单位承诺，基金管理人有权要求本人/本单位提
6、供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。 4、本人/本单位承诺，本人/本单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人/本单位自行承担，与贵司无关。 承诺人（自然人签字或机构盖章）： 法定代表人或授权代理人(签字或盖章)： 日期： 推荐第3篇：合格投资者承诺函 合格投资者承诺函 本基金投资者（下称“本投资者”）郑重承诺如下： 一、本投资者具有相应合法的投资主体资格，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会等规范性文件及交易规则禁止或限制的情形。 二、本投资者提供的所有证件
7、、资料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法。 三、本投资者已充分了解下述私募投资基金监督管理暂行办法关于私募基金合格投资者的规定，并承诺本投资者是符合该规定的私募基金合格投资者。 私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定如下: 第十二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人： （一）净资产不低于1000 万元的单位； （二）金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计
8、划、保险产品、期货权益等。 第十三条下列投资者视为合格投资者： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； （二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划； （三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员； （四）中国证监会规定的其他投资者。 承诺人： （个人签字/机构盖章） 年 月 日 推荐第4篇：投资者 股市心理学之亏损的路上 有些人是生命中不可或缺的风景画，在你人生路上止步留痕，如黎明前的曙光照亮你前行的路，而你的身上满是他们的光辉。 当我接到关于举办3.15投资者教育优秀案例评选活动的通知的时候，脑海里第一个想到的是我的朋友王彬，我们且叫他彬，而他就是其中一人
9、。 认识彬很幸运，他不仅给予我帮助、支持，更是对我工作生涯一个提示与警醒。每每想到他，心底都会涌起一种浓浓的惋惜，但正因为想说的话太多，思绪反而常常被搁浅。一个声音问我，他究竟在你生命中扮演什么角色呢？ “他是我踽踽独行时的伴，行同陌路时的良师。”没错，在我看来他是一个年轻、自负，总是想去追求一种完美，追求一种飞翔姿态的人. 初次见到彬时，我刚从铁建单位出来在一家汽车旅游公司实习，他是那家公司的主管，我还记得当我以新人的姿态站在他面前，他言语间流露的自信和以及对汽车市场全面而独到的分析，让我对他留下了深刻的印象。也许是我羞涩性格、才疏学浅，另一方面对自己水平没有信心，一直不敢太跟他交流。他鼓励
10、我学习在于进步，在于沟通。我慢慢在他面前打开话匣子，才了解了他的故事。 06年彬毕业于山西某高校，拿着一张金融专业本科毕业证去了广州，给自己网名取的南飞雁。 彬说他当时心里只有一个梦，赚钱！赚钱成了他在广州唯一的目标，跑马地花园附近的珠江地产让他向往。那时候均价13000到15000，珠江之滨，每天下班路过就幻想着有一天可以成为新广州人！于是工作闲暇开始了在金融市场里博弈，既是爱好又是专业，或者说是诱惑。三年的时间凭借让人信服的能力他已经成为公司独挡一面的主管，被我当时所在的公司高新聘请。说到这，这也许是一个年轻人追求梦想的成功案例。 我问他：“你现在有能力买房了吧？”他苦笑着摇摇头，眼里闪过
11、一丝忧伤“如果可以，我真希望一切都没有发生过。” 光阴穿过针眼打成结，缝补了过往遗留下的遗憾与哀痕。 彬说,当他用手里的一万块钱两个月时间不到赚了20%时欣喜若狂，总想着如果有更多的本金，就能赚的更多。动用工作的关系办了几个银行的信用卡，总共透支二十多万，然而技术在进步钱却没有赚到，其中创造了很多奇迹，可以从10万一个礼拜赚到13万，从5000元资金一个礼拜赚到7000，无数次力挽狂澜，或者说东山再起，但最终还是把盈利还给了市场。不断的透支信用卡，不断的亏损，周而复始，丧失了还款能力，慢慢的成了卡奴。 他抬起头，风起时眸底掠过一缕苦涩，自嘲自己犹如一只城市流浪的蜗牛，慢慢爬行着自己孤寂的旅途，
12、人海如潮，自己岂止是一只蜗牛，是微尘一粒已经跌落悬崖。这样的经历让我动容，当时的我并不懂股票，但也知道股市有风险，入市需谨慎，他显然步入了极端，能看出他执着的想着摆脱逆境，但现在好像已虚弱无力。 记忆中，似乎有那么一段时光喜欢依窗听风轻浅的拂过，串起无数的时光碎语，岁月华年，一路走来的日子显得有些皱褶，倚冬独语于这个复杂而纠结的时代。只是，如今忆来，却已恍然。 后来我考过了证券从业资格证，进了现在的证券公司，走时他特意来送我，“你人生的路还很长，请一定不要重蹈我的覆辙。”我感激的对他笑笑“我们怀有同样的梦想，只是选择了不同的方式。” 有一段时间他消失了，一直也没有联系上，再出现时他对我说他辞职
13、了，因为超过了信用卡最后还款期限，银行以诈骗罪起诉他，他没法保住工作只能先逃避。 犹记得，当时的他黯然说道：“我的人生是股市下跌后的5000点，还是4000点，还是2300点，什么时间触底反弹？还是被ST了，被淘汰！原来南飞雁，我只是曾经飞过。” 看着他无限伤感，我心中亦是凄然。退出，几多挣扎？从此，一直坚守执着的股海沉浮不再有关联，仿佛结局早已注定，听着他一遍遍地问：“我为什么会输，是技术吗，上帝笑了，我也笑了，世人皆醒我独醉。”心里突然酸了一下。久久不知道要说什么，我没有力量去挽留，想帮他却感觉自己的弱小，终是无语凝噎，轻轻叹息。 在证券公司我开始全新的学习与认知，股市最大的特点就是没有门
14、槛，这也恰恰就是股市最危险的地方，很多投资者完全没有基础知识就摩拳擦掌的准备大干一场，如同马路上无证驾驶的司机不顾规章在股海里横冲直撞，他们早已被高挂在技头的果实所诱惑，而忘了脚下遍地的深坑。 记得进公司参加的第一次培训就是风险控制，好的投资心态是赚钱之根本，良好的心态决定了投资的成败，我听的入迷。彬一向对技术很自信，年轻、自负的他却偏偏输在了最基础的上面理性投资。现在我最常对客户说的一句话：一开始,你会相信伟大的是技术,到最后,你会承认强悍的是态度！ 我和彬都是下定决心交易为生的人，不禁感叹：王彬啊王彬，别人每月只能领 3、4千工资，为什么你一个月赚1万还不知足呢？为什么总想着一个礼拜赚1万
15、呢？现在的结果，是怪行情呢，还是技术形态你掌握不了？都不是，是你自己。为什么要去赌，拿你全部家当去赌，透支信用卡，透支生命去赌。当你渴望一夜暴富的时候，当你幻想和爱人住在滨江之城成为广州市民的时候，就应该想到今天的结局，因为这个市场风险和收益永远都是成正比的。 再见到彬时看到他容颜憔悴身心疲惫，顿时曾经发生在他身上的点点滴滴在我的心底反复纠缠。我不忍再指责他半分微笑着问候，言语间少了谈笑风生：“王彬，你有经验，但不是一位成熟的投资者，损失挫折、困惑、怀疑、矛盾，这些只不过是提供了到达理想高度而必须受的教育情形和环境布局。从失败和错误中学习，以后不要再妄想一夜暴富了，了解自身摆正心态，坦然面对市
16、场的起伏，找到立足点才能不被市场淘汰。”他略为吃惊的望着我，我能看出他惊讶于我的改变，曾经对股票一窍不通，一直做为倾听者的妹妹，转而成了互相扶持的伙伴。 我停顿了一下，向他伸出手：“虽说你在这个行业是我的前辈，但这次，请让我帮你。”另我欣喜的是他向我伸出的手，一抺浅笑在唇边绽开，这位一直自负于自己技术的朋友选择相信了我。 当青葱的岁月自指尖慢慢消逝，当岁月的风霜在心底一点点消融，或许，生命中许多的偏爱与积习会在时光的沉淀下改变，随着时间的推移而转向于另一种自然而从容的生命形态。 我指指他的心：“魔由心生，问问自己为什么会走到今天的地步？是财富的海市蜃楼蒙蔽了你的眼睛，在贪欲面前早已忘了从容淡定
17、，处变不惊。任何一个小阳线你都认为是底部的诞生，害怕行情就此启动，总想着抄底，却忽略了下跌行情根本不存在踏空只有亏空。” 你要知道这个市场真的没有一夜暴富，运用你的技术，顺势而为，细水长流，落袋为安，只要不被这个市场淘汰就有赢的希望。现在开始把里面的杂念全部倒 出来，请把被你丢弃的找回来。 我们相视而笑，许多日子流逝，我渐渐明白，彬的笑容，就叫做坚强。 彬的父母由于不忍心他坐牢，把家里的老房卖了还款，也许这个结果有些不尽如人意，这也是他年少轻狂所必须负的责任，可你分明能感受到如今的他身上流露着一种浴火重生的气息，温暖了微凉的人生。如今，走过岁月的磨砺，我们都能相视而笑，细数相伴在股市中成长的日
18、子残酷而真实，丰盈我们的心灵。 用他的诗句结束我们的故事，我知道，我们相伴在市场博弈的的日子还很长。 我是一只雁，你是南方云烟， 但愿山河宽，相隔只一瞬间。 我飞上青天，你就在山之颠， 但愿山与天，永远碧蓝相间。 你的这个主线就是，股票要理性，要用自己的闲钱来做，不要期望一夜暴富，你把他的背景修改下，可以是进入一个很好的行业，或者拥有一份很好的工作 推荐第5篇：投资者流程 投资者流程 一、开场白 不需要看空间的 1、你的网名很特别，能说说它的含义吗？ 2、看你的头像感觉你是一个很有自信的人，应该也是个比较健谈的人吧？ 3、你是XX地方的吗？我正打算去那旅游呢。有什么好吃好玩给我介绍介绍好吗？
19、4、你的签名写得挺不错的，我非常赞同（握手） 5、轻轻的我走了，正如我轻轻的来，朋友，很高兴认识你. 6、这是你家人（你孩子吗）？好温馨（好可爱）啊 7、沉默是金，最近金价掉了挺多了，可以开口说话啦。 8、听说在线不说话的都是闷骚型的。 9、上班还敢偷懒啊（敲打） 10、朋友你加我好几天了，怎么都不说话呢？(不针对当天客户) 11、老王在干嘛？（认错人的方式） 需要看空间 1、你这个地方在哪里啊，很漂亮，介绍给我我也想去啊。 2、这是你家吗？装修的挺有品味的，我正打算装修房子，帮我出出主意。 二、形象树立 1、虽然我老公还不错，但我基本上不靠他，从结婚到现在基本都是花自己的钱。 2、虽然我老公
20、还不错，但我还是喜欢自己赚钱，这样花起来比较舒心。 3、像我结婚那会在家玩了半年，实在无聊就想着自己做点事业嘛。 4、我是一个性格很要强的人，我从来没想过做一个全职家庭主妇。 5、我觉得一个女人也要有自己的事业，不能把所有的负担都压在老公身上。 6、现在不是男女平等吗，毛主席不是还说过女人能顶半边天吗？ 7、我是一个闲不住的人，喜欢充实自己。平时练练瑜伽，做做SPA。跟姐妹逛逛街。 8、为了给我孩子做个榜样，也为了他（她）以后生活得更好，现在多努力点吧。 9、老公家庭条件会比我家好点，我也要多努力提高下家庭地位嘛。 10、平时还会收藏一些自己用过的香水（比如：香奈儿、迪奥、娇兰小黑裙、兰蔻）
21、11、平时没事喜欢自驾游会到周边的景点玩玩。 三、快速建立感情 1、人生经历（事业、家庭、情感） 事业（个体）: 1、你这是家族企业吗，应该做了很久了吧，我也有朋友做这个的，收益好像很不错的，你这样一年下来能赚多少钱呢。 2、现在物价上涨的这么厉害，生意竞争这么大。你除了这个事业还有做其他的吗， 3、看你这么闲，应该也是个甩手掌柜吧? 4、你这个工作会不会经常出差到处飞！ 5、你公司的员工多吗？是一个连还是一个排呀， 6、现在房价这么高，你们那边写字楼和店面贵吗？ 7、你和嫂子在一起打理吗？ 8、你公司是和朋友一起开的吗，还是自己开的。 9、你做这个行业会经常出去应酬喝酒之类的吗？ 上班族 1
22、、上班这么轻松，是个领导吧。现在人才这么多，当上领导不容易吧！ 2、你上班都在上网，看来你工作还是很清闲的，你是负责那一块的呢？: 3、上班这么轻松，还可以聊天，是在国企单位吧! 4、们那边路会堵吗？自己开车回家会堵吗?大概需要多少时间！ 5、工作需要经常出差吗? 6、单位会经常安排旅游吗？ 7、们单位是做什么的，这么轻松。要不我去你那边当你助理吧！ 8、上班还偷懒聊天，小心老板就在你后面哦！ 9、你们单位福利怎么样，年终奖应该不少吧！ 家庭 1、孩子多大了，调皮吗?有没有给他报什么兴趣培训班。 2、你们全家人都在一起吧，有没有在这边定居呢！ 3、你们家是男主外，女主内的主义吗？我们家平分秋色
23、，（可爱表情） 4、孩子是嫂子带。还是保姆带！ 5、你家孩子成绩好吗？以后有准备让孩子出国深造吗？ 6、老婆和你妈妈的关系好吗？你会不会经常被夹在中间！ 7、平常陪家里人的时间多吗？晚上会不会经常出去应酬！ 8、孩子是和你亲还是和妈妈亲！ 9、假期快到了，你这次计划带家里人去哪里玩呢？/是自驾游还是跟团！ 10、我觉得做为一个女人需要独立自主，我老公有什么事都会拿出来和我一起商量 ，你呢？ 11、孩子是我们生命的延续呢。 情感 1、都说每个成功的男人背后都有一个默默支持着他的女人！嫂子一定很贤惠吧！ 2、你和嫂子结婚多久啦。相处的好吗？ 3、嫂子是和你一起的，还是在家里带孩子呢？ 4、你和嫂子
24、是自由恋爱的吗？还是相亲的! 5、你平时在家里是嫂子烧饭还是你烧饭。 6、平时工作压力挺大的！会经常和朋友出去喝酒，打牌唱歌之类的聚会吗? 7、情人节和结婚纪念日的时候会送礼物或者去浪漫一下吗? 8、你会在网络上倾诉你自己的心事吗？ 9、像你这么成功，你身边应该有一两个红颜知己吧！ 四、切白银 1、今晚跟姑妈约好一起吃个饭，聊聊白银的事情。 2、（过了几分钟）不好意思，刚接了个电话，老师通知平仓，小赚了点。 3、你觉得一百万左右的车哪款比较适合我的，有什么可以推荐的。今年白银赚了点钱，想 换辆车。 4、我上网一般就看电影，聊天，看新闻，要么就看看盘。 5、【困的表情】今天困死了，昨晚看盘看太迟
25、了，不过还好小有收获。 6、晚上再聊吧，晚上有行情，我也会在线。 7、（发错交割单）发错人了，正好在跟我姐妹聊白银。 8、你们这个年龄的男人喜欢些什么啊，我得给指导老师去买个礼物。 9、稍等，我去下个单，赚点零花钱。【偷笑】（隔段时间再联系客户） 10、今天白银赚钱了，你喜欢吃什么啊，有空过来玩的时候我请你吃饭。 11、主业XX，副业做点小理财。 12、待会我要去银行存点钱，晚上有行情要做。 13、不知不觉也聊了这么久了，看了下盘面，白银突然涨(跌)了这么多。 14、今年生意都不太好做，还好白银有赚了点。 15、之前股票亏了好多钱，还好今年接触了白银慢慢都赚回来了。（针对股民） 切白银注意事项
26、 1、当切白银时客户较为冷淡，转换话题，加强客户信任度。 2、敢于跟客户切白银，如果连切的勇气都没有，不可能入金赚钱。 3、切白银的时间点要控制好。（错开上下班时间以及客户较忙的时间段） 4、与客户聊天较为深入时切入，跟客户聊得较能够顺着客户的话去切，让切白银较为自然。 5、针对做股票的客户，善于与股票做对比。 五、转接 意向较好的客户 1、刚开始我也不太懂是我经纪人教我的，他挺热情，挺负责的，你先跟他学习了解下，到时我们就可以一起探讨了。 2、这样吧，不然我叫我经纪人先发些资料给你嘛，这个你可以先了解一下 ，先不着急做。（针对比较谨慎的客户） 3、客户问：你教教我吧？ 投资者：这个不是所有人
27、都能做得来的，要不然全世界的人都发财啦。（吊个胃口）不过跟你聊天我觉得你心态不错，你倒是可以先去了解下。 意向一般的客户 1、你确定要了解吗？我只能帮你牵根线，看看我经纪人有没空，让他教教你。 2、看你时间也蛮多的，你也可以跟我经纪人去了解下嘛，说不定还可以一起并肩作战，一起赚钱。 3、这样吧，你电话号码多少，我问一下XX什么时候有时间，我让他联系你吧。到时候你就说你是我表哥就好了。 六、加金维护 赚钱加金 1、你昨晚应该也赚的不少吧？【坏笑】 2、我昨晚都赚了十几万，可惜了你资金小了点，要不然你也跟我差不多。 3、最近行情这么好，我们一定要好好把握，多加点进去，多赚一点。 4、小X今天有给我
28、打电话，说周X这边有波大行情，我准备加XX钱做，你呢？ 5、都跟你说了，叫你多加点钱进去，你要昨天晚上像我一样的仓位，你昨晚也能赚XX万了。 6、哥你可以多介绍几个朋友来，我们组合下资金量变大，然后告诉老师我们是一起的老师就会更加重视我们，我们获取消息会更快。 7、昨天老师打电话给我有暗示我你资金有点小，这个老师还是挺不错的，有闲钱的话可以多投点，更稳点。 8、昨天晚上老师打电话给我，顺便问了你的情况，我也不知道怎么说，就说我这朋友主要就是没接触过所以投的比较少，我就说你资金肯定不止这些。 亏钱加金： 1、我亏了XX万【大哭】，做投资亏亏赚赚也很正常，我赚这个钱也不是一个晚上赚的，对了，刚刚小
29、X有给我打电话，说今晚有一波行情，我准备加点钱，连本带利赚回来。 2、单子没出就不算亏，我打算再加50万，扛住这波风险。我之前就有两次也是这样的，扭亏为盈了。（针对还持仓的客户） 3、我跟老师做这么久了，老师整体的实力还是挺不错的，相信老师肯定会帮我们赚回来的。 4、最近这个老师的状态好像不大好，我打算跟小X说换个高级老师。（针对亏了多次的客户） 5、本来介绍你进来操作，就是为了让你能赚到钱，第一单就亏了，我很过意不去，我跟着这个老师整体的收益还是挺不错的，尤其是在大行情的时候把握很准。 我听小X讲，今晚有个大行情，我打算加XX万进去，今晚让老师好好帮我们把握一波。 6、老师最近操作得怎么这样
30、啊，这老师之前操作的还是不错的，我让小X那先了解下情况。真不甘心，去我姐妹那先挪点过来，准备加进去，今天一定要赚回来。 7、之前就跟你讲过了嘛，资金大好操作啊。 8、你今天有接到客服的电话吗？他说今天老师会安排补仓，上回也是这样的，我加了点钱补仓还多赚了X万多，我准备加点资金进去，客服说老师会在必要的情况下让我们在合适的点位进行补仓。 以上流程共分为六大部分 一、开场白 二、形象树立 三、快速建立感情 四、切白银 五、转接 六、加金维护 以上每个步骤、每句说辞都经过反复推敲，请大家务必记住 里面的每一句话，每一个表情，每一个步骤！ 推荐第6篇：投资者教育 投资者教育工作目标及重点 1) 工作目
31、标及重点：加强员工及营销人员的培训教育，重点认识、掌握各项投资品种和业务品种的风险特征，组织对新的法律法规、新的交易品种、交易方式、交易规则的学习，强化员工行为规范。在开展投资者教育工作过程中，将风险教育工作与客户服务、业务拓展以及引导客户理性投资结合起来，实现教育工作的长期性和有效性。 2) 通过调查问卷、组织座谈交流、从系统查看客户交易行为、电话回访、互联网调查等方法充分了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况。 3) 密切关注并积极配合证券监督管理部门和证券业自律组织的专项检查和巡查工作，并积极主动、及时、客观地报告有资者教育开展、市场风险防范情况。 投
32、资者教育信息公示 1) 投资者教育展板 分别包括开源证券公司简介、创业板专栏、打击非法证券保护投资者权益、反洗钱专栏、基础知识、交易规侧、收费公示、投资者权益保护、投资者入市风险揭示、证券从业人员禁止行为、证券投资风险揭示、信访投诉处理流程等。 2) 人员信息公示 现场公示 公司官网公示 住所地协会或监管局公示 3) 营业柜台温馨提示 营业部柜台显著位置摆放或张贴公司统一设计的关于密码保护和代客理财的风险提示。 4) 投资者教育园地 在营业部显著位置设置投资者教育园地，同时指定专人每周定期对投资者教育园地各栏目内容进行更新、完善。更新内容至少应涵盖证券法律法规、证券基础知识、新业务、新产品。
33、投资者教育产品 公司投资者教育产品包括电子产品和纸质产品两种，电子产品主要包括投教视频、微学堂、电子书等。纸质产品主要包括宣传折页、易拉宝、宣传海报、横幅等。 投资者教育产品原侧上由公司统一制作，营业部也可以结合实际需求制作专项投资者教育产品，但产品文字内容和设计版式必须通过OA办公系统提交经济运营总部、合规法律部、总经理办公室审批。 工作内容及措施 1) 营业部定期开展投资者报告会、股市沙龙、投资理财讲座、投资者交流会等专项投资者教育讲座，把客户交流、打击非法证券与投资者教育有机结合起来。 2) 定期通过外部营业、宣传、知识普及、社区、高校宣传等形式开展户外投资者教育活动，帮助客户学习证券投
34、资知识，认识风险。 3) 营业部年度营销方案中应涵盖投资者教育、风险提示和适当性销售内容，同时加强对营销人员的管理和培训，定期组织公司内部营销人员以及与公司正式签订劳动委托合同的证券经纪人进行投教及适当性的专项业务培训。培训记录做好书面及电子留痕。 4) 对于临柜办理业务的投资者，营业部业务经办人员除需确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰明确，资金账户与证券账户对应关系明确，履行反洗钱等法律义务外，还应当向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险、揭示非法证券活动风险，并通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密身份证号码 推荐第7篇：私募基金合格投资者承诺书具体
35、是怎么样的 赢了网 遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问 私募基金合格投资者承诺书具体是怎么样的 现在在社会上，很多人选择了经营自己的公司，现在基金公司也不少，基金公司的经营自然少不了私募基金这样的项目，那么今天赢了网小编就给大家简单介绍一下私募基金合格投资者承诺书具体是怎么样的。 私募基金合格投资者承诺书 XXXX基金公司： 1、本人/本单位承诺符合私募投资基金监督管理暂行办法及其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准，具有相应的风险识别能力风险承受能力。本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误
36、导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本单位应当及时书面告知基金管理人或销售机构。 2、本人/本单位承诺用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关 法律咨询 赢了网 政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产的投资管理和托管业务。 3、本人/本单位承诺，基金管理人有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。 4、本人/本单位承诺，本人/本
37、单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人/本单位自行承担，与贵司无关。 承诺人(自然人签字或机构盖章)： 法定代表人或授权代理人(签字或盖章)： 日期： 年 月 日 私募基金的项目有私募基金合格投资者承诺书，私募股权基金业务规 法律咨询 赢了网 范承诺书肯定也是不可少的。 私募股权基金业务规范承诺书 由天使投资管理有限公司作为普通合伙人发起并设立的相关私募股权投资基金为限合伙企业，通过私人途径招募有投资人(有限合伙人)，投资人仅以其认缴的出资额为限对外承担有限责任。公司基金募集部门人员及其他业务人员应遵守国家相关法律
38、法规及司法解释的规定开展工作，并作出如下承诺： 一、不通过媒体、推介会、传单、群发短信、网络等途径向社会不特定对象公开宣传、募集资金; 二、在业务洽谈过程中要提示投资风险，不向客户作固定或过高收益及到期还本付息等承诺; 三、如实依法介绍公司发行基金的性质，告知客户相关的权利义务; 四、不擅自降低认缴出资的门槛，不得超过合伙企业法限定的人数; 五、不私自收取或截留客户缴纳的资金; 法律咨询 赢了网 六、业务达成时，须签订公司规定的相关入伙协议、风险提示等文件。承诺人应严格遵守上述承诺，如有违犯，由成年人自行承担由此产生的刑事、行政、民事等相关责任。 承诺人： 日期： 年月日 小编已经给大家整理出
39、了私募基金合格投资者承诺书和私募股权基金业务规范承诺书的范本，不管是经营基金公司还是在基金公司工作，在进行私募基金项目的时候，以上两种承诺书都是很重要的。小编整理的范本可以作为参考，但具体的情况还是要根据实际来操作，希望能够帮到大家。 交通事故经交警调解后反悔当事人可否向法院提起诉讼 责任者和损害赔偿责任主体的 车辆保险险种及其保险范围 关于索赔 法律咨询 赢了网 机动车在路边违规停靠如果车里有人可以免罚单吗 挂靠车肇事出租车公司负连带责任 交通违章处罚标准_对交通违章处罚不服怎么办 五类车险事故为何不赔（事例） 伤残鉴定的鉴定人必须具备哪些资质 交通事故自行处理应注意事项自行处理后如何向保险
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