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1、2023年案件防控治理工作总结 XXX年案件防控治理 工作总结 XXX年，联社稽核工作在省联社及银监分局的领导下，以案件防控治理活动为中心，以防范金融案件及各类风险为目标，坚持服务监督并重，努力提高稽核工作效率和质量，确保了信用社各项业务的稳健运行，现将工作情况汇报如下： 一、明确职责，建立案防体系。 （一）为明确责任，案件防控治理领导小组成员与组长、员工与小组成员均签订XXX年案件防控治理工作承诺书，明确案件防控责任，确保上级部门对案防工作要求有效落实，使案防工作稳步开展。 （二）建立案件风险预警信息提示制度。 为加强案件防范管理，严格遵守审慎经营原则，及时掌握农村信用社信案件防范和风险状况
2、，最大限度的降低风险，规范信用社案件风险预警操作，稽核审计部下发了XX联社案件风险预警管理办法，联社各职能部门之间、分社与联社各职能部门，实行案件风险预警信息共享，实现案件风险早发现、早预防、早化解，营造“不想作案、不敢作案、不能作案”的案件防范氛围和环境。 （三）规范检查行为,细化检查内容，明确检查责任。1 一是制定稽核审计部计分管理办法，稽核人员实行 计分制考核，加强了稽核审计工作管理，调动稽核审计人员工作积极性，提高稽核工作质量。 二是制定稽核处罚评议小组议事规则，进一步达到 阳光稽核的工作要求，规范稽核检查处罚。 三是制定稽核报告批示处理程序单、西秀区联社稽核发现问题情况统计表、信访举
3、报工作信息单及稽核报告报批及处理登记簿，建立健全稽核内部报送流程，明确稽了稽核工作程序及核工作责任，使稽核工作事前有措施，事中有监督，事后有结果。 四是制定稽核人员检查计价考核办法，打破了原稽 核部门吃大锅饭的习惯。检查面越广，问题越深入，发现问题风险状况越大，整改情况越好的考核工资越多，以此提高稽核人员从直观查处问题到主动发现查找问题。 五是制订稽核审计部出勤情况统计表，详细记录稽 核人员每天检查安排及考勤记录，并按月进行公示，以此加强工作人员的纪律性。 二、完善岗位责任制,落实稽核包片责任。 一是严格岗位责任制，各社包片稽核员不留死角,实行 谁检查、谁签字谁负责的稽核管理责任制,夯实了管理
4、责任,增强了稽核工作责任心;二是按照年初制定的XX年案件防控治理工作安排意见对全年序时稽核、专项稽核和内审工 作进行统筹安排,做到稽核审计工作全年有总体安排意见,季度有分段实施部署,每月有进度和考核,作到任务明确;三是实行每周一例会制度,对每人每周检查任务完成情况、检查问题进行集中汇报,查漏补缺。 三、认真开展“排查案件风险回头看”工作，彻查各类风险。联社按照安排，及时开展“排查案件风险回头看”，该项专项排查工作，共排查存款XXX笔，票据业务XXX笔，大额贷款XXX笔，住房按揭贷款XXX笔，经排查未发现案件异常情况。 四、加强重要空白凭证的管理和监督。 重要空白凭证管理疏漏是案件发生的源头，从
5、源头上堵塞重空管理上的漏洞是稽核工作的重要组成部分，今年以来，我们建立了重要空白凭证管理制度，对重空的保管、领用、销号、作废、结存进行全程监控，将重空管理控制到每一个网点、每个柜员、每一份凭证。稽核人员每次到分社检查必查重空，通过增加检查频率规避风险，今年XX月，由财务部，稽核部、保卫部联合完成了全辖旧重空的清理和销毁工作，现已全面完成XX家分社共计XXX份旧重空的清理和销毁工作。 五、转变检查思路，由过去合规稽核向风险稽核过度。主要体现在，本年的检查围绕信用社经营管理重点，开展专项稽核检查，检查力度较往年加大，稽核深度广度提深、对 未整改问题及重复出现的问题加大处罚力度。截止XX月末，共查处
6、问题个，金额万元。对查处问题通过稽核处罚评议会评，处罚违规人员人员XXX人次，处罚金额XXX万元，纪律处分XX人，其中：撤职XX人，记大过XX人，严重警告XX人，解除劳动合同XX人。 六、巩固检查结果，加大整改力度。 今年XX月，为了做到检查一个问题，整改一个，对辖 内XX家分社下发了XXX年查处问题整改督办通知，落实分社主任为整改第一责任人，督促完成整改事项。截止XX 月XX日包片稽核员按计划完成了后续检查，从检查情况看，各分社内控制度执行情况较以前有了较好的转变，员工的风险意识、合规意识有所提高，业务操作的随意性明显减少，自觉性有所增强。对整改不彻底的相关责任人已严格按照XX联社现场检查处
7、罚处理实施办法规定进行了处罚。 七、加强思想教育，做好案防体系建设 （一）在省联社下发农村信用社员工行为“十条禁令”后月XX日，召开了案件方控治理分析会，会议上组织学习了“十条禁令”的文件精神，防控治理防控治理领导小组与联社XX位领导班子成员、XX位中层干部面签了“十条禁令承诺书”，并要求各分社主任组织职工认真学习，同时与员工签订“十条禁令承诺书”XX份；为时时提醒员工规范行为，联社统一组织将“十条禁令”制成台签统一置放各营 业网点的显要位置；为有效接受社会各界的监督，统一制作了2060的“十条禁令”宣传牌，张贴在各乡镇人口密集地，并公示举报监督电话。 （二）组织分社人员参加观看及反腐倡廉警示
8、教育图片展览，让每一位员工树立正确的人生观、价值观、利益观，做到廉洁从业守规操作。并要求写出观后感，使警示教育入心入脑。 （三）推行强制休假制。根据工作安排情况，原则每人每年必须按照联社安排，强制休假一次，截止XX年XX月共休假人数为XX人、轮岗XX人。 （四）继续开展“九种人”排查。实行8小时以内管理和8小时以外监督的联动，全面了解员工“八小时之外”的行为表现，切实从源头上掌握员工的思想动态，防止出现“带病上岗，带病任职”，凡属“九种人”排查重点的人员，采取联社班子一对一的帮扶措施，共排查XXX人次。 （五）持续开展合规教育考试制度。在XX年的合规教 育的基础上要求分社主任应每星期组织分社学习各项规章制度，同时每月举行不低于2次的考试，同时联社定期采用随机选择人员参加考试，同时将考试分数纳入等级社考核。 XXXX年XX月XX日 案件防控治理工作总结 案件防控治理工作指导意见 案件防控治理工作方案 案件防控治理 案件防控治理工作管理办法 案件防控工作总结 银行案件防控工作总结 #支行案件防控工作总结 案件防控总结 案件防控总结