基础1-8章习题.doc

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1、证券市场基础知识第1章-第8章模拟试题一、单选题1、优先股票的特征不包括（ ） A股息率固定 B 股息分派优先 C剩余资产分配优先 D具有优先认股权2、由H股、N股、S股等构成是（ ） A境内上市外资股 B 境外上市外资股 C 社会公众股 D 红筹股3、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因袭也成为（ ） A周转率 B杠杆比率 C净资产收益率 D销售利润4、我国证券法规定，社会筹集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份的总数的这上

2、。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（ ） A 45% B 35% C 55% D 25%5、某股份公司2005年度出现亏损，董事会提议2006年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ） A 累积优先股 B 股息率可调整优先股 C 参与优先股 D 可转换优先股6、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。A 政府证券B 金融证券C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D 一般公司发行的公司债券7、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东

3、的分红要有限制等的是（ ）。A 不动产抵押公司债 B 信用公司债C 保证公司债 D 收益公司债8、可以提前兑现的债券是（ ）。A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能9、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元：A 10 5B 5 2C 5 10D 10 510、基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。A 投资标的划分B 投资目标划分C 基金的组织形式不同D 是否可自由赎回和基金规模是否固定11、在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（ ）。A 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系B 平行受托关系，即基金管

4、理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责C 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系D 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人12、某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（ ）基金。A 债券B 货币市场C 期货D 股票13、在我国，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（ ）A 基金管理人B 基金托管人C 基金持有人D 基金发起人14、根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）、嵌入衍生工具两类A 独立衍生工具 B 交易所交易的衍生工具C OT

5、C交易的衍生工具 D 股权类产品的衍生工具15、金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具A 基础工具分类B金融衍生工具自身交易的方法及特点C 交易场所D 产品形态16、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）A新技术革命 B 金融自由化C 利润驱动 D 避险17、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）A 套期保值功能 B 价格发现功能C 投机功能 D 套利功能18、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定

6、未来现金流，就产生了（ ）A 信用风险 B 流动性风险C 法律风险 D 基差风险19、目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种A 按名义金额计算的互换交易B 按实际金额计算的互换交易C 远期利率协议D 金融期货合约20、根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权、和修正的美式期权A 选择权的性质B 合约所规定的履约时间的不同C 金融期权基础资产性质的不同D 协定价格与基础资产市场价格的关系21、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（ ）A 货币互换 B 信用违约互换C 利率互换 D 股权互换22、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（

7、 ）A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B 可转换债券具有双重选择权C 投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制23、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）A 不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B 境内资产证券化和离岸资产证券化C 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D 应收账款证券化、债券型证券化、股权型证券化等24、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）A 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间

8、内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度25、关于限仓制度叙述不正确的是（ ）A 为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B 是对交易者持仓数量加以限制的制度C 限仓制度是金融期货的主要交易制度之一D 限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度26、金融期货中最先产生的品种是（ ）A 利率期货 B 外汇期货C 债券期货 C 单

9、只股票期货27、不属于建构模块工具的是（ ）A 金融远期合约 B 金融期权C 金融期货 D 结构化金融衍生工具28、（ ）被称为“中国资产证券化元年”A 2003年 B 2005年C 2006年 D 2004年29、 根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。 A.市场的效率 B.交易的作用 C.市场的功能 D.交易标的物30、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.2亿 B.2.5亿 C.3.5亿 D.4亿31、 根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。 A.荷兰式招标和美式招标 B.单一价格中标和多种价格中标 C

10、.价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D.价格招标、收益率招标和缴款期招标32、 上市公司出现以下（ ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D.公司有重大违法行为33、 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ） A.涨跌幅限制 B.价格决定 C.大宗交易 D.报价方式34、 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价

11、协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A.15% B.20% C.30% D.40%35、 关于上证红利指数论述不正确的是（ ） A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本 B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C.上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法 D.上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同36、 关于中小企业板指数描述错误的是（ ） A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B

12、.中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算器加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数 C.由深圳证券交易所编著 D.中小企业板指数属于分类指数类37、 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ） A.道琼斯工业股价平均数 B.金融时报证券交易所指数 C.日经225股价指数 D.NASDAQ市场指数38、 （ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 A.财产股息 B.负债股息 C.股票股息 D.建业股息39、 证券包销是指（ ） A.

13、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C.证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式40、 按照我国证券法的规定，下列论述不正确的是（ ） A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 C.证券承销采取代销或包销方式 D.上市公司

14、向原股东配售股份应当采用包销方式发行41、 下列选项中，关于询价论述不正确的是（ ） A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价 D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者42、 有关场外交易市场特征的描述不正确的是（ ） A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式 B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制 C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须再证券交易所批准上市的股

15、票和债券为主 D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督43、 我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（ ） A.盈余公积金 B.资本公积金 C.未分配利润 D.法定公益金44、我国第一家专业性证券公司是（ ）。A.中信证券公司 B.深圳特区证券公司C. 海通证券公司D.华泰证券公司45、截至2008年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.100 B. 108C. 158 D.17046、1998年后，（ ）的证券公司监督职责移交中国证监会，各地政府的证券监督机构转为中国证监

16、会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部 B.中国人民银行C. 中国银监会D.国务院47、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5% B.1%C.3% D.5%48、通常由（ ）直接为投资者开立结算帐户。A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会C.证券交易所 D.证券公司49、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（ ）两个环节。A.开户和委托 B.开户和交易C.委托和交易 D.委托和结算50、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，

17、在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。A.10 B.15C.20 D.3051、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。A.80% B.90%C.100% D.120%52、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按报销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。A.30%、15% B.30%、8%C.15%、8% D.10%、4%53、不属于证券公司内部控制原则的是（ ）。A健全性 B合法性C制衡性 D独立性54、（ ）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A中央

18、证券登记结算有限责任公司B深圳证券登记结算公司C上海证券登记结算公司D中国证券登记结算有限责任公司55、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。A2 B3C4 D556、1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。 A 格林斯潘法案 B 证券交易法 C 金融服务现代法案 D 格拉斯-斯蒂格尔法案57、有价证券实际收益与预期的背离或证券收益的不确定性称为证券的（ ） A 流动性 B 风险性 C 收益性 D 期限性58、 进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）A

19、各种类型的个人投资者快速成长 B 证券市场网络化 C 金融机构混业化 D 各种类型的机构投资者快速成长59、2007年8月，国家外汇管理局批复同意进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A 上海浦东新区 B 天津滨海新区 C 青岛四方新区 D 深圳光明新区60、 根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过，加入后3年内，外资比例不超过。（ ）A 33%，49% B 30%，50% C 35%，45% D 33%，50%61、证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（ ）家高风险公司。A3

20、1 B35C43 D5162、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节二、多选题1、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。A公司对现金的需要 B股东所处的地位 C法律上的限制 D公司的经营环境2、2004年2月7日，中国证监会发布关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包

21、括（ ）。 A重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值达到或超过20%的 B股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务 C 增发新股、发行可转债、配股 D 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市3、市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。 A利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 C利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 D利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，

22、股票价格上升4、下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）。 A政府大幅度提升存贷款利率 B政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出 C中央银行提高法定存款准备金率 D股份公司进行股票分割5、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（ ）来分析。 A公司竞争力 B公司治理水平与管理层质量 C财务状况 D公司所律属的行业6、流通国债的特征是（ ）。A. 投资者可以自由认购 B.投资者可以自由转让A 可以记名也可以不记名 D.转让价格取决于该国债的供给需求7、可以作为担保人为其他公司发行保证公司债券的是（ ）。A 政府 B.信誉好的银行 C.举债公司母

23、公司 D.证券协会8、债券与股票的区别（ ）。A.债券是债权凭证，股票是股权凭证B.发行债券属于公司负债，发行股票所筹措的资金列入公司资本C.债券属于有期投资，股票是永久投资D.债券利息是公司固定支出，股票的股息是公司红利的一部分9、证券投资基金的投资风险有：（ ）A管理能力风险B市场风险C技术风险D巨额赎回风险10、指数基金的优势是：（ ）A以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供更好的投资回报。B风险较小。由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。C指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资

24、者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。D费用低廉，指数基金的管理费较低，尤其交易费用较低。11、封闭式基金与开放式基金的主要区别：（ ）A期限不同B发行规模限制不同C份额交易方式不同D份额的交易价格计算标准不同12、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）A 债券 B 股票C 银行定期存款单 D 金融衍生工具13、金融衍生工具的基本特征包括（ ）A 跨期性 B 杠杆性C 联动性 D 不确定性或高风险性14、关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）A 金融衍生工具产生的最基本原因是避险B 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C 金融机构的

25、利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D 新技术革命为金融衍生工具的产生于发展提供了物质基础与手段15、金融自由化的主要内容包括（ ）A 取消对贷款利率的最高限额B 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C 放松外汇管制D 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制16、比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（ ）A 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约B 金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值C 金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D 金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的1

26、7、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）A 看涨期权 B 看跌期权C 欧式期权 D 美式期权18、套期保值的基本做法是（ ）A 持有现货空头，买入期货合约B 持有现货空头，卖出期货合约C 持有现货多头，卖出期货合约D 持有现货多头，买入期货合约19、股权类期权通常包括（ ）A 单只股票期权 B 股票组合期权C 股价指数期权 D 百慕大期权20、下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（ ）A基础资产不同B 交易者权利与义务的对称性不同C 履约保证不同D 风险大小不同21、关于存托凭证论述正确的是（ ）A 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B 存托凭证一般

27、代表外国公司股票，不能代表债券C 存托凭证也称预托凭证D 存托凭证首先由J.P.摩根首创22、2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ ）A 发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加B 个人投资者数量大幅增加C 机构投资者范围增加D 二级市场交易尚不活跃23、金融期货的主要交易制度有（ ）A 集中交易制度B 标准化的期货合约和对冲机制C 结算所和无负债结算制度D 每日价格波动限制及断路器规则24、金融期货的基本功能（ ）A 套期保值功能 B 价格发现功能C 投机功能 D 套利功能25、可转换债券的要素包括（ ）A 有效期限和转换期限 B 票面利率或股息率C 转换比例或转换价格 D 赎回

28、条款与回售条款26、分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（ ）A 权利载体不同 B 行权方式不同C 行权时间不同 D 权利内容不同27、 关于证券发行市场论述正确的是（ ） A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D.证券发行市场是交易市场的基础和前提28、 证券发行市场的作用主要表现在（ ） A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为政府宏观部门调控经济提供了手段 C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D.形成资金流动的收益导向机制，促进

29、资源配置的不断优化29、股票发行的定价方式，可以采取（ ） A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.上网竞价方式30、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ） A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载31、 关于代办股份转让系统描述，正确的是（ ）组成 A.代办股份转让系统又称三板 B.以具有代办股份转让主板券商业务资格的证券公司为核心 C.为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 D.代办股份转让系统由中国

30、证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任32、 股票价格指数的编制步骤包括（ ） A.选择样本股 B.选定某基期 C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D.指数化33、 我国的债券指数包括（ ） A.上证国债指数 B.政策性银行金融债指数 C.上证企业债指数 D.中国债券指数34、 股票投资的收益由（ ）组成 A.股息收入 B.资本利得 C.利息 D.公积金转增股本35、 证券发行制度包括（ ） A.注册制 B.登记制 C.审批制 D.核准制36、 证券交易所的特征有（ ） A.有固定的交易场所和交易时间 B.参加交易者为举办会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

31、 C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D.通过公开竞价的方式决定交易价格37、 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ） A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金监控38、 关于场外交易市场的描述，正确的是（ ） A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B.证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务 C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制 D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证

32、券经营机构分别进行交易39、 系统风险包括（ ） A.政策风险 B.利率风险 C.经营风险 D.信用风险40、 决定债券再投资收益的主要因素是（ ） A.债券的偿还期限 B.息票收入 C.宏观经济政策 D.市场利率的变化41、 关于风险与收益的关系描述正确的是（ ） A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿 C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率 D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿42、 为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设

33、置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（ ） A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 C.要求最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30% D.要求最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%43、 设立证券公司应当具备的条件是（ ）。A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B

34、.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度44、介绍经纪商可以从事一下部分或全部中间服务业务（ ）。A招揽投资者从事股指期货交易B接受委托为投资者进行证券买卖C为投资者下单交易提供便利D协助期货公司向投资者发送追加保证金通知和结算单45、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B净资本与净资产的比例不得低于40%C净资本与负债的比例不得低于10%D净资产与负债的比例不得低于20%46、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。A为单

35、一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D按对客户融资规模的5%计算风险准备47、证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。A相对集中 B权责统一C高度集中 D权责分离48、证券公司合规总监的履行保障包括（ ）。A独立性 B知情权C调查权 D必要的工作条件49、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。A限制业务活动B责令暂停部分业务C撤销其有关业务许可D指定其他机构托管、接管D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场

36、所之外接受客户委托和进行清算交割50、控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。A控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承当责任和风险B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益51、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（ ）。A注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B对投资收益作充分估计C个人真实姓名D对投资风险作充分说明三、判断题1、在实际生活中，债券利率有多种形式，如单

37、利，复利和贴现利率等（ ）。2、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位（ ）。3、在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束（ ）。4、衍生证券投资基金一般是高风险的投资品种。（ ）5、基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的股票（ ）6、开放式基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产总值计价。（ ）7、我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（ ）8、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 （ ）9、金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益 （ ）10、期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格 （ ）11、互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比如利率或汇率结构），从而规避相应的风险 （ ）12、从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的 （ ）13、欧式期权只能在期权到期日执行 （ ）14、金融期货交易双方