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1、Y6206松长线长兴桥拆除重建工程监 理 细 则北京华路顺工程咨询有限公司二八年九月目 录第一章 总则3一、 编制监理细则的目的3二、 监理细则编制依据3三、 监理细则应包括的主要内容3四、 分部、分项工程表划分及旁站手序3第二章 监理工作程序4一、 工程质量控制程序4二、 工程进度控制程序12三、 合同管理程序16四、 计量和支付控制程序22五、 信息管理程序26六、 工程交工验收及竣工验收程序27第三章 工程质量控制31一、施工准备阶段31二、测量31三、试验35四、桥涵施工39第四章 监理工作制度60一、会议制度60二、 安全监理的任务66三、 安全监理的内容66四、安全监理的程序66第
2、一章 总则 一、 编制监理细则的目的监理细则是在监理规划指导下，在落实了各专业监理责任后，由专业监理工程师对项目的具体情况制定的具有实施性和可操作文件。二、 监理细则编制依据1、 有关工程设计文件，图纸资料；2、 工程监理规划；3、 施工组织设计；4、 与专业工程相关的国家现行规范、定额，地区现行规程、定额等。三、 监理细则应包括的主要内容依据监理合同规定的监理范围、工程规模、工程繁简程度随机而定。四、 分部、分项工程表划分及旁站手序单位工程分部工程分项工程旁站工序部位桥梁工程基础及下部结构桩基试桩、钢筋笼安放、混凝土浇筑墩、桥台、台帽混凝土浇筑支座垫石混凝土浇筑上部结构空心板制作与安装混凝土
3、浇筑预应力筋的加工与张拉预应力束张拉、压浆总体、桥面系和附属工程整体拆除旧桥新桥桥面铺装试验工程桥面板上沥青混凝土面层试验工程，面层铺装护栏的制作与安装首段混凝土浇筑第二章 监理工作程序一、 工程质量控制程序在开工以前，监理工程师向承包人提出适应于所有工程项目质量进行控制的程序，以供监理、承包人共同遵循，使质量控制程序化。1、工程质量控制程序（1）开工报告开工前承包人应提交工程开工报告给监理办，供监理办审查批复。监理办收到承包人分部工程开工报告后，对施工计划方案 、工艺、质量控制指标及检验频率和方法，施工放样报验单，标准试验、材料进场认可文件、设备质量合格证书、人员到场情况，“分部工程数量批复
4、表”进行全面检查核实，必要时召集专题会议进行澄清，具体明确该分部工程必须填报的原始记录、质检单、工序交接单等表格的种类、填报时间等事宜，在上述工作核实后，具备开工条件，监理办及时签发分部工程开工通知单。（2）项目开工程序：首先，承包人要提交项目开工报告，承包人进场后，应学习有关规范，熟悉施工合同、施工图纸、现场核对地形、地貌、水文、了解当地气象，民规民俗等情况，并应在签署合协议书之日起28天内向监理办提交项目开工报告，报告中应包括总体施工组织设计，其主要内容如下：1).工程概况。2).施工平面布置图及说明。3).施工现场管理机构及管理框图。4).本合同段主要负责人以及拟用的主要施工管理人员、技
5、术人员及进场计划，主要人员必须附履历，包括其姓名、学历、职称、本项目的职务以及岗位职责等，主要人员必须与投标书承诺一致，如需更换，须报送有关资历、资质等的证明材料，并取得代管单位和业主的同意。5).全标段采用的主要施工技术方案（附说明及流程)。6).主要工艺及工艺流程（附说明及流程图)。7).质量保证体系及控制措施和主要人员职责；质量责任制度及相应质量奖罚办法。8).施工进度计划（本合同段施工计划网络图与横道图)，必须注明本合同段的关键线路以及相应的保证措施。9).工、料、机的组织和进场计划，主要施工机械设备必须与投标承诺一致且完好率高。10).材料使用计划以及资金使用计划。11).临时工程的
6、修建情况，维持三通正常的措施以及根据本合同段的特色而采取合理的措施。12).施工安全、文明施工保证措施。工程师审批项目开工报告并发布开工令。监理办认真审查承包人提交的项目开工报告，签署审查意见报代管单位、业主审批。业主对开工报告批复后，总监理工程师将在7天内召开第一次工地会议并签发项目开工令。承包人应在收到监理工程师开工令7天内开工，然后根据施工组织设计进行施工。附项目开工报告审批流程测量是监理工程师在质量监理过程中，对施工各部位的平面位置、高程、几何尺寸等进行检查和控制的重要手段，主要内容有：设计文件的复核，导线点、水准基点的交接、复核，加密导线点复核、水准点增设等的复核、横断面的抽检，以及
7、路线控制点、施工放样测量现场复核、施工过程中的测量跟踪、工程验收检测等各项工作。图2-1项目开工报告审批流程图承包人提交施组方案征求各专业监理工程师意见现场监理工程师组织审查初审意见交承包人修改调整N监 理 办 审 核报代管单位、 业 主 审 查监理办批复施工方案、签发开工令承包人按批准的施组方案组织施工（3）分部（分项）工程开工：1).分部、分项工程的划分：承包人应在分部工程开工前，将本合同段的工程按交通部JTJ07198公路工程质量检验评定标准附录A“单位、分部及分项工程的划分”的规定以及监理办的具体要求进行划分，统一编号后报监理办审批。2).分部(分项)工程开工报告：承包人应在分部工程开
8、工前14天向监理办提交分部工程开工报告。若承包人的开工准备、工作计划和质量控制方法符合要求，则由监理办发布分部(分项)工程开工令，并业主备案。附分部（分项)工程开工报告审批流程图：图2-2分部（分项)工程开工报告审批流程图承包人提出开工申请 YN现场监理工程师检查施工准备工作完成情况，提出审查意见NY试验、测量专业工程师检查材料质量及施工放样情况，签署意见NY报业主备案监理办、代管、审 批承 包 人 开 工（4）分部、分项工程开工报告的主要内容：1).施工工程基本情况；2).基本工作内容；3).详细的施工方案，包括施工图纸、计算书及受力验算结果、方案说明、施工工艺流程和注意事项等，施工图和验算
9、结果必须经技术主管和总工程师复核算签认；4).本项工程的质量控制指标、检验频率和方法；5).分部、分项工程施工进度计划；6).主要负责人、主要施工管理人员、技术人员管理机构框图；7).所需机械、材料的数量、来源及进场情况；8).测量施工放样、测量控制方案及相关数据；9).标准试验报告、开工必需的原材料试验报告；10).拟用施工原始记录表，现场质量检验报告单以及工序检验申请批复单。（5）工序自检报告承包人及其自检人员按照经监理工程师批准的工艺流程和工序检查程序，对每道工序进行施工，填写有关原始记录并在完工后进行自检，合格后填写自检记录和现场质量检验报告单，报现场监理工程师检查认可。（6）工序检查
10、认可监理工程师对已完工工程工序检查认可后，签认承包人的自检记录和现场质量检验报告单，如工序检查不合格，应指示承包人返工或修复缺陷，前道工序未经检查认可不得进行下道工序的施工，也不得进行中间计量。（7）现场质量控制施工质量及工序的检查，认定，均以现场检查纪录、测量、试验数据为依据。承包人应按技术规范和工程质量检验评定标准规定的检验检测频率对完工工程进行检验，监理方的测量、试验人员参加承包方的测量、试验工作，进行监督或旁站，进行有效的现场监督检查，并可利用承包人的设备、仪器和人员，按规定进行抽检、抽测、复测、以控制工程质量。 通过验证试验、标准试验、工艺试验、抽样试验、验收试验等手续，以及对工程定
11、线控制、施工放样、完工验收等测量工作的监督检查和认可，进行工程质量控制。 各种试验，测量项目的方法、频率、标准等按颁部规范和本工程合同文件中规定的技术规范进行。对承包人的质量保证体系的功能、人员素质、仪器设备、操作方法、资料管理等进行经常有效的监督检查，以确保承包人的自检质量。对采用新材料、新技术、新工艺的项目和无现成标准可循的项目，承包人应提供相关的科技资料及鉴定报告，拟定符合工程实际的暂行标准和规程，报监理办审查经代管单位和业主批准后使用。业主委托科研单位试验的新材料，可经业主批准后通过监理工程师下令使用。（8）中间交工报告分项工程完工后，承包人应再进行一次系统自检，并进行必要的缺陷修复，
12、检查合格后，汇总各道工序的检查记录、测量和抽样试验成果，填写该分项工程中间交工证书。自检资料不全的，监理工程师应拒绝验收和签认。（9）中间交工证书监理工程师应对承包人申报的已完工分项工程进行一次系统的检查，必要时应作测量或抽样试验，由监理办专业监理工程师签发中间交工证书和质量检验证书，未经中间交工检验或检验不合格的工程，不得计量，且不得进行下一分项工程项目的施工。分项工程完工后，承包人和监理办应分别对分项工程的有关施工记录、施工日记、自检表、中间交工证书、监理日记、监理指令等文件进行整理立案、归档，并编制有关分项工程交验情况汇况报。（10）中间计量对已签发中间交工证书的工程，方可进行计量并由计
13、量工程师签发中间计量单。完工项目的资料不全，监理工程师可暂不予以计量。对于隐蔽工程，应在覆盖前由承包人计量人员和现场监理工程师对工程量进行确认。（11）现场监理主要包括以下工作内容：1).现场监理工程师应在施工期间每天至少对施工现场巡视12次，现场发现并处理施工质量问题。2).对承包人施工的隐蔽工程、重要工程部位、重要工序及工艺，应由监理工程师实行全过程的旁站监督，及时消除影响工程质量的不利因素。3).现场监理工程师对每道施工工序结束后及时进行检查和认定，并现场监督承包人的试样抽取及施工记录。4).现场监理工程师应根据承包人每月工作计划不定期对现场施工质量和管理工作进行检查，发现并处理工程施工
14、质量和管理工作存在的问题。 （12）记录与表格各原始记录应按技术规范的要求填写，现场施工技术管理人员应每日填写现场施工日记，监理日记将作为处理合同纠纷及监理工程师发出指示的重要依据，也是考核监理工程师是否称职的依据之一。（13）质量控制程序框图：图2-3图2-3：工序质量控制程序框图施工技术方案论证与交底返工、整改本道工序施工完毕施工单位进行自检 不合格 合格 填报“验收通知单” 监理工程师检查工序质量，审查施工自检资料 不合格 合格 组织验收 2、质量事故（问题）管理程序现场监理工程师应努力做好施工旁站监督，协助承包人尽量避免工程质量事故发生，做到事前监理。在施工过程中如果出现质量事故，监理
15、工程师应：（1）尽快到达事故现场，检查事故情况，分析事故原因并对事故的前因后果做好记录。（2）对于一般事故，通过对事故现场的检查，分析事故的原因，对事故作出处理，并将情况抄报监理办，通知代管单位和业主；对于重大事故，现场监理师应尽快以电话形式通知监理办有关负责人，并由监理办提出意见后报代管单位和业主审查。（3）业主在接到监理办的质量事故处理意见后，组织专家到事故现场进行调查，了解事故的前因后果，在掌握情况的基础上，对监理办的处理意见作出批复。（4）业主批复对事故的处理意见后，监理办指示现场监理工程师监督承包人执行，并将执行情况做好记录。（5）发现在施工过程中存在质量事故隐患时，现场监理工程师应
16、及时书面通报承包人现场负责人，并要求其采取切实可行的措施消除各种可能出现质量事故的隐患。如属于施工方法问题，应要求承包人调整施工方法，严格按照施工规范组织施工；如属于使用材料问题，则应要求承包人更换材料，同时应做好材料使用前的质量检验工作。（6）当施工中出现不可预见的、可能危及施工人员生命和对国家财产造成损失的突发事故时，应及时作出处理，防止事态的发展，保护国家财产和施工人员的生命安全。（7）事故结束后，现场监理工程师应敦促承包人按规定填写事故报告，报监理办备案。（8）质量事故处理流程图 ：图2-4图2-4质量事故处理流程图施工过程 按相关规定和程序上报否驻地监理现场查看承包人向驻地监理报告事
17、故发生承包人暂停施工重大事故是承包人向监理工程师和代管单位提出补救措施监理办审批并报代管单位和业主备案监理办下达处理指令并报代管和业主备案得出结论和处理意见承包人执行承包人复工二、 工程进度控制程序1、进度控制的目标通过有效进度监理，使工程在施工合同规定的工期目标内完成，进度控制包括合同工程的进度总目标和阶段性目标。总目标是合同文件规定的总体完工日期，阶段性目标是为了实现工期总目标，对各关键施工项目完工日期进行规定的进度目标。2、进度控制的方法（1）进度计划的编制与审查开工前，各合同段要根据合同工期要求编制施工总体计划，列出各主要工程项目的计划开工、完工时间，画出总体形象进度横道网和网络图，其
18、格式按业主或监理工程师的要求，承包人的施工总体计划、季度计划和月度计划应按要求报监理工程师审核并报业主批准后方能实施。1).季度计划 承包人的季度计划格式统一按业主批准后下发的填报要求执行。季度计划必须是年度计划的实现，季度计划如未能完成，应在文字里详述原因，并在下个季度的计划里将上季度计划未完成部分补回来，且详述补救措施。季度计划在上一季度最后一月的下旬报送。2).月度计划 承包人应在季度计划的要求下编制月度计划，格式统一按业主批准后下发的填报要求执行。当月月度计划时间范围是从本月的16日起至下月的15日止的一个月时间，月度计划必须保证季度计划的实现，月度计划如未能完成，应在文字里详述原因，
19、并在下一个月的计划里补回来，且详述补救措施，月度计划在上一月的中旬报送。3).旬、周计划 承包人应自行根据下达的月度计划编制旬、周计划，必要时（以业主发文要求为准)，承包人应按要求定期向业主上报旬、周计划及完成情况汇报资料。（2）进度计划的实施和跟踪检查进度计划得到监理工程师批准后，承包人应按照批准的进度计划和施工组织设计精心组织施工，在工程实施工程中，承包人和监理工程师均应安排人员，对工程实际进度进行检查记录，并与进度计划相比较，当实际进度与原制定计划不符时，要及时对现场施工进行调整，加大施工投入和现场施工组织管理，使工程进度尽量符合原定的计划。（3）进度计划的调整在实施施工进度计划的过程中
20、，由于承包人施工组织不到位、工程现场条件变化、外界干扰、特殊气候条件影响等因素，往往实际进度与计划进度经常出现差距。当出现上述情况时，监理工程师应及时对工程进度滞后的原因进行分析，如果由于承包人原因造成工期滞后，应及时发出监理工作指令，责成承包人调整施工，使实际进度重新回到计划进度的轨道上来，如果由于合同规定允许延期的特殊条件造成工程延误，经承包人申请，监理工程师与业主协商后，应按规定同意相应工程延期，将执行中的进度计划予以部分调整使其与实际情况相符合，以保证施工进度计划的顺利实现。根据合同条款的规定，业主有权根据上级单位的要求，结合全线总体施工进度的统筹安排，对承包人的合同工期、月度计划，进
21、行适当调整，承包人应理解和无条件接受，承包人应严格按照业主审核调整后下达的计划执行。（4）工程进度延误的处理办法1).工程进展缓慢的处理在施工过程中，如实际施工进度缓慢，监理工程师应要求承包人调整其施工组织，使施工进度回到计划进度合理的范围内；承包人应按监理要求提供一份修正的切实可行的进度计划和施工组织方案，由监理工程师审批实施。若承包人未按监理工程师要求采取措施或措施不力，无法加速工程进行，监理工程师应与承包人的上级管理部门联系，协商并提出可能采取的行动计划，或邀请业主参加工地会议或相关会议，向施工单位施加压力，促使其采取有关措施。2).工程严重延误的处理如果承包人无力采取措施或放弃合同等原
22、因，造成工程严重延误，虽然监理工程师提出警告，若承包人不理会合同规定其应负的责任，监理工程师应向业主提交相关的报告，并建议业主：将部分（或剩余)工程转包给其他承包人完成；终止与该承包人的合同；按合同规定处理承包人的上述违约事件。（5）工程进度控制程序框图：图2-5图2-5工程进度控制程序框图承包人编制施工总进度计划专业监理工程师审核提交总进度计划不 同 意总监理工程师审查批准、实施总进度计划1、 当月计划完成工程量、工作量2、 当月实际完成工程量、工作量3、 累计计划完成数和实际完成数4、 计划提前或拖后的原因分析5、 拟采取的对策6、 现场人工、材料、机械设备数量汇总表承包人编制具体工程项目
23、的施工进度计划，并按月上报实际工程进度监理工程师进行施工中的进度检查进度计划与实际完成值的检查不符合要求承包人分析原因并采取措施调整施工进度计划实际进度与计划进度进行两者对比相 符承包人修改施工进度计划继 续 执 行 计 划同 意不同意总 监 批 准总 进 度 计 划 完 成三、 合同管理程序1.工程变更管理程序在合同执行过程中，由于某些不可预见的因素或客观环境的改变，需要对工程或其任何部分进行修改或变更，以使工程更加合理。在这种情况下，业主、监理工程师和设计院 可对工程的任何部分进行变更，承包人也可向监理工程师提出变更申请。（1）变更设计原则1).设计文件是工程项目建设和施工的主要依据，设计
24、一经批准，不得随意更改。2).变更设计必须坚持高度负责的精神与严格的科学态度，在确保工程质量标准的前提下，对于降低工程造价、节省用地、加快施工进度等方面有显著作用时，应考虑变更设计。3).执行变更设计，事先应周密调查，备有图文资料，其深度与现设计相同，以满足施工需要，并填写“变更设计报告”，详细申述变更设计理由（包括与原设计的技术经济比较)，按照本办法明确的审批权限，报请批准。未经正式批准的，不得按变更设计施工。（2）变更设计条件凡符合下列条件之一者，可考虑变更设计：1).保持原设计标准质量，可降低投资或节省用地。2).保持原设计标准质量，不增加投资或投资增加不多，能解决特殊技术问题或对缩短工
25、期效果明显。3).设计必然可行。4).由于水利、工矿、文物、环保等方面的可预见因素，必须变更原设计方案。5).不增加投资的情况下，由于采用已由国家和地方技术管理部门鉴定的新技术、新材料、新工艺、新设备，有利于提高工程质量，提高工效和促进技术进步。6).不增加投资或投资增加不多，有利于改善行车条件，或节省工程的维修费用，或便于日后工程改造和扩建者。7).其他特殊情况。（3）变更工程分类工程变更按金额大小分二类一类变更：指变更金额在五十万元以内（含五十万元)；二类变更：指变更金额在五十万元以上（4）变更设计审批程序1).由业主提出的变更，由业主或其代表委托设计并审批，设计文件交监理办，由监理办下达
26、变更令。2).设计单位提出的变更，得到业主的书面批准后，由监理办下达变更令。3).由监理工程师提出的变更，由监理办填写工程变更评估报告后报业主，得到业主的书面批准后，由监理办下达工程变更令。4).承包人提出的变更，首先应将变更的理由、相关的资料报送监理工程师，监理工程师在七天内应对变更的必要性和可行性作出评估，通过评估的变更由监理工程师报送业主审批，如业主同意该变更则由业主通知监理工程师在七天内下达变更令。但应注意：.承包人因自身的原因提出的变更，承包人应先填写工程变更意向申报表，并上报监理办。监理办在收到承包人变更意向申报表之后，应进行变更设计审查，通过审查后由监理办将书面意见送代管、业主审
27、批。业主在一定时间内将其对该变更的批复或决定书面通知监理办，由监理办下达变更令或对变更报告作出书面答复。.业主不反对在不改变工程的基本功能、不降低工程质量和能够降低工程造价的变更，在这种前提下，业主将根据相关的规定，对提出变更的单位或个人给予奖励。5).变更工程审批流程图（图2-6、图2-7、图2-8)图2-6工程变更审批流程图（业主、代管或设计提出)业主、代管或设计提出、委托设计、审批业主、代管书面通知（设计文件交监理工程师）监理工程师发面工程变更令承 包 人 执 行图2-7 工程变更审批流程图（监理工程师提出)二类变更审批指 挥 长 审 批一类变更审批总 工 审 核（审批）设计院（代表）发
28、布正式图纸监理工程师发布工程变更令指挥部工程部审核指挥部财务专职小组审核监理工程师通知承包人执行监理工程师提出变更申请、填写变更评估报告图2-8 工程变更审批程序图（承包人提出)二类变更审批指 挥 长 审 批一类变更审批总 工 审 核（审批）指挥部工程部审核设计院（代表）发布正式图纸监理工程师发布工程变更令指挥部财务专职小组审核设计单位认可、签署意见监理工程师审查、评估监理工程师通知承包人执行承包人提出工程变更申请（5）工程变更令所有工程的形式、数量和内容上的变更，都必须经过监理工程师签发工程变更令才能有效。根据合同专用条款规定，如果工程量的增减是由于实际工程量超过或少于工程量清单中估价的数量
29、而非监理工程师指令的结果，则这类增减不需要变更令。工程变更令主要包括的以下内容：1).工程变更提出者；2).拟变更的项目及概况；3).变更理由及详细说明；4).监理工程师和（或）业主及上级机关对变更的意见；5).工程变更图纸及证明文件；6).变更增减费用的计算及说明、费用的支付形式等。（7）变更工程的估价根据合同专用条款规定，变更工程价格的增加或减少额，应以工程量清单中的单价或总额价为依据。如果工程量清单中未包含适用于变更工程的单价，则采用工程量清单中监理工程师认为适合的单价用于作价的依据。如果不适合，可由业主委托一家具有相应资格的单位和个人，按照广东省现行市政工程综合定额和计价办法、深圳市建
30、委发布的建筑材料预算价格编制单价和总额，并按承包人在投标报价时的折扣率确定合同单价和总额。2.延期管理程序（1）造成延期的原因1).额外或附加的工程量或工程性质、等级上的变更；2).本合同条款指明可能的延误；3).异常恶劣的气候条件来自降水；4).由于业主的延误或阻碍；5).不是由于承包人的失误或违约而发生的其他特殊情况，则承包人有权申请延迟全部或任何段落或部分工程的竣工期限。（2）监理工程师对延期的审批监理工程师在审查承包人的延期申请时应着重考虑延期成立的三个条件1).非承包人的原因；2).符合合同规定的程序和要求；3).申请延期的工程必须在关键线路上，并对整个工程的完工造成直接影响。（3）
31、合同条款规定：监理工程师对承包人提出的工程延期可以不作任何决定，除非承包人已经：1).在延期事件发生后14天内书面通知监理工程师并抄报业主；2).在随后7天内向监理工程师提交承包人要求延期的详细情况与缘由，供监理工程师调查。如果事件具有连续影响性，则承包人应每隔7天送交监理工程师临时情况报告并在这些事件影响结束后14天内，送交监理工程师最终情况报告，同时将一份附有全部证明材料（包括详细说明、有关的信件、图纸、计划资料、报告、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结果等)的副本送业主。（4）监理工程师在审查延期事件时，应注意：1).监理工程师在作出合同通用条款和合同专用条款规定内容中的工程延期
32、决定之前，必须取得业主的专门批准；2).延期事件必须影响到网络计划关键线路的关键工程（或工序)，而且这种关键工程（或工序)的延误必将造成局部或全部工程的延期。3).总体网络计划和分部工程网络计划要随工程的实际进度。承包人提交的工程修订计划，内容应包括待完成的主要工程数量，每月的预计的进度计划图表，简要的文字说明，施工的时间、方法和顺序，资源的安排（包括人员、机械设备、材料)等。承包人还应按业主有关统计管理部门的规定定期报送相关的统计报表。4).网络计划中的关键线路和非关键线路是可以互相转变的，监理工程师应及时协调、解决施工影响因素，尽量避免非关键线路转变为关键线路，并造成延期事件。5).发生延
33、期事件时，承包人有责任及时调整施工计划，并采取监理工程师接受的措施予以补救。3.索赔管理程序（1）索赔的发生是由工程建设的复杂性决定的，索赔可以是业主向承包人索赔，也可以是承包人向业主索赔。业主向承包人的索赔，主要是因为承包人的风险、责任造成工程延期的索赔。但在合同执行过程中，索赔往往表现为承包人对业主提出索赔。这是由于业主风险或其他有关方面（包括设计单位、监理工程师)的过失或责任，使承包人在施工中增加了额外的费用或遭受了损失，承包人可以根据通用条款规定的程序向业主提出索赔。索赔是一种经济手段，同时也是一种协调解决问题、规范业主行为、提高承包人自身管理能力的手段。（2）索赔的申报程序和注意事项
34、：1).索赔意向通知合同通用条款规定：“如果承包人根据本合同条款中任何条款提出任何附加支付的索赔时，他应在该索赔事件首次发生后的21天内将其索赔意向书提交监理工程师，并抄送业主”。2).及时记录索赔事件一旦发生，承包人应保存该事件的当时记录，以便必要合理地证明其后来提出的索赔，在不必承认是否为业主责任的情况下，监理办在接到承包人的索赔意向通知后，应检查这些临时记录并指示承包人继续保留其它合理的，可能对索赔具有重要意义的记录。承包人应允许监理工程师查阅本条规定承包人保持的所有有关资料，并根据监理工程师的要求向其提供记录的复制件。3).索赔的证实在发出索赔意向通知后的21天内，承包人应送交监理工程
35、师一份报告，报告中应详细说明他认为应得到的额外费用、受影响情况和即将造成的后果，以便及时提醒和催促监理工程师和业主，尽快对该事件进行处理，为保证工程的顺利施工和索赔事件结束后的费用审理提供依据。在索赔事件未结束的情况下，上述报告被视为暂时报告。承包人应按监理工程师合理要求的时间间隔，向监理工程师送交并给出索赔累积金额和进一步索赔依据的报告，并在这种影响因素全部结束后的21天内送出最后索赔报告。索赔最终报告必须附上对索赔事件的详细说明、有关的文件、图纸、计划资料、报告、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结果等。4).不合格的索赔根据合同通用条款的规定，监理工程师在确定通用条款的索赔款之前，
36、应取得业主的专门批准。5).索赔审批程序框图2-9图2-9索赔审批程序框图承 包 人 提 出 申 请驻地监理审查（初审）监 理 办 审 核代 管 审 批总监签发索赔审批书经 合 同 部通 知 承 包 人四、 计量和支付控制程序1、分部工程数量的统计承包人在中标通知书发出的84天内第一次申报计量之前，必须根据监理工程师提供的计量台账的格式和监理办批复的分部工程划分结果，按支付号统计出各分部工程的各项数量，然后按支付号进行累计。并与招标时的工程量清单进行比较，对于数量相差较大的项目应说明原因。承包人统计的分部工程数量，经监理办审批后，作为计量的台帐，但除变更数量外，计量支付的控制总数量为工程量清单
37、数量。2、计量通则（1）工程计量应由承包人提出，并由承包人计算，经监理工程师审核、签认，并附有合同规定的必要的试验、检测资料等有效附件（桩基计量应附终孔后灌注前检查表)。（2）所有工程项目的计量单位除另有规定外，均采用中国法定的单位。（3）统计承包人按合同提供的材料数量和完成的工程量所采用的测量与计量办法，应符合合同文件和技术规范规定，并经监理工程师、业主批准和认可。（4）技术规范和图纸中列明或规定的任何工程或细目，在工程量清单中未有出现，将视为已考虑在其它相关工程中，不再另行计量与支付。（5）计量工作只对达到质量要求的合同清单内的工程项目及经业主、监理工程师签认，手续完善的变更设计项目进行计
38、量，对超出合同工程量清单而未办有关变更手续的项目不予计量支付。（6）一个项目工程或一道工序必须具备如下资料和验收手续后，才能计量。1).监理工程师批准的开工申请；2).承包人自检的各种资料和试验数据（各种试验的频率要符合合同条款规定)；3).监理工程师抽检的试验数据；4).监理工程师检查结果满足设计图纸及规范要求；（7）工程项目的计量以施工设计图、工程变更令、变更设计图纸、修订后的工程量清单为准，计量规则以施工合同中的计量与支付中的规定为准；（8）项目采用计算机进行规范化管理，计量支付的统计报表在项目管理软件（以下简称软件)中完成、打印并上报。3.计量支付程序（1）期中计量支付程序1).承包人
39、于每月15日前（包括15日)，将当月（上月16日至本月15日)的计量上报驻地监理（提交工程中间计量单)，由驻地监理在2天内审核无误后，签认工程中间计量单。如果监理审核的工程量与承包人上报的不相符时，应以监理批复的工程量为准。承包人根据驻地监理审核批复后的工程中间计量单，填写工程计量证。将工程中间计量单和工程计量证上报监理办合同部。2).监理办在收到中间计量单和计量证的2天内，由合同部会同相关专业工程师，到施工现场进行现场核查工程量，并进行内业资料检查。如果核实的工程量与上报的工程量比相符，承包人应以监理办审核确认的工程量为准，并用修改的工程量数据输入电脑计量软件中，打印出相应的期中计量支付报表
40、（一式六份)，连同电子版的期中支付报表分别上报监理办。3).监理办在收到承包人的期中支付报表后3天内，由合同部对报表中的数据进行审核，核实无误后予以签认，并交总监理工程师或其授权的代表向业主和承包人签发期支中付证书。如果承包人上报的期中支付报表中的任何项目的单价、数量与监理办审核有差异时，则以监理办的审核意见为准，并用修改后的数据编制期中支付报表，并于当月22日前签发期中支付证书。4).业主应在收到每期由总监理工程师或其授权人签发的期中支付证书后21天内，于次月14日前完成支付审批手续。（2）交工支付程序在合同工程交工证书签发后42天内，承包人向监理工程师提交交工结帐单，并附上详细资料。监理工
41、程师在21天内经业主批准后签发竣工支付证书。业主在42天内支付。（3）最终支付程序承包人在收到缺陷责任终止书后的28天内，向监理工程师提交最后结帐单、清帐书，监理工程师在14天内经业主批准后签发最终支付证书。具体程序见图2-10图2-10 交工支付程序框图通 过 交 工 验 收总 监 签 发 交 工 证 书承包人42天内提交交工支付申请书监理办合同部21天内予以审定监理办、代管 审 批 业 主 42 天 内 付 款图2-11最终支付程序框图业主42天内付款监理、代管审批监理办合同部14天内予以审定28天内承包人报最终支付申请书21天内总监签发缺陷责任证书缺 陷 责 任 期 终 止4.工程支付基
42、本要求（1）承包人填报的月度计量支付申请报要求内容真实、数据准确，并由打印机打印，如果发现报表内容存在虚假或填报项目未经业主、监理工程师签认，数据不准确，填报质量不符合要求等情况的，业主有权将不满足要求的报表退回承包人，要求整改完善后重新上报，因此超过报送时间的留待下一期支付。（2）承包人上报月计量支付申请报表要求在业主合同文件规定的时限内报出，监理工程师、业主应在合同规定的相应时限内予以审批、上报和支付。（3）月计量支付申请报表由监理工程师、业主计划合约部签认。（4）业主计划合约部出具付款申请书，经财务部复核、项目负责人审批后，由财政务部安排资金向承包人付款。（5）业主应在收到监理工程师签发
43、期中支付证书后21天内付款，收到竣工支付证书和最终支付证书42天内付款。（6）交工结帐单：在合同工程交工证书签发后42天内，承包人应以监理工程师批准的格式向监理工程师提交一份交工结帐单，并附上用详细资料说明的证实文件表明：1).按合同规定，直到交工证书中写明的交工日期为止，依合同完成的全部工程的最终价值。2).承包人认为应付给他的其他款项3).承包人认为本合同项目（整个合同期)到期应付给他的各项款额的估算值。（7）最后结帐单：在发出缺陷责任终止证书后的28天内，承包人应以监理工程师批准的格式向监理工程师提交一份最后结帐单草案，并附上详细的证实文件，报监理工程师及业主审核，工程缺陷责任期满，经深
44、圳市审计部门审计并作出审计报告后才能支付。监理工程师有权要求承包人提交进一步详细资料。（8）清帐单：在提交最后结帐时，承包人应给业主一份书面清帐书，并抄送监理工程师，由业主计划部审核。（9）最后支付证书：在最后结帐单和清帐书收到14天之后，监理工程师应签发一份最后支付证书报代管、业主审批，并抄送承包人，表明根据合同规定的最后应付款额及业主尚未付清（或承包人应退回)的款额。五、 信息管理程序1.信息管理的任务为了提高监理决策效率及质量，工程决策的好坏很大程度上依赖于信息的准确与及时。信息管理工作是一个基础工作，包括的范围也比较多。信息管理的任务是确定信息流程，保证自上而下、自下而上以及横向之间的信息畅通，拟定信息目录和信息的编码系统，对需要的资讯进行收集、整理、处理、存储、传递、应用，制订信息管理以及会议制度。相关信息有：1).政府有关工程建设