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1、第六章 建筑市场、招标投标与合同管理6.1 建筑市场与建筑企业的经营方式建筑市场与建筑企业的经营方式6.2 建筑企业的招标投标与投标报价策略建筑企业的招标投标与投标报价策略6.3 建筑企业的合同管理与索赔建筑企业的合同管理与索赔建筑企业经营管理建筑企业经营管理6.1 6.1 建筑市场建筑市场与建筑企业的经营方式 6 6.1.1 .1.1 建筑市场的概念及特征建筑市场的概念及特征建筑市场的概念及特征建筑市场的概念及特征 6 6.1.2 .1.2 建筑企业经营方式的发展建筑企业经营方式的发展建筑企业经营方式的发展建筑企业经营方式的发展 6 6.1.3 .1.3 建筑企业经营方式的分类建筑企业经营方
2、式的分类建筑企业经营方式的分类建筑企业经营方式的分类6.1.1 6.1.1 建筑市场的概念及特征建筑市场的概念及特征一、建筑市场一、建筑市场、概念：狭义的建筑市场：以建筑产品为交换内容的场所；狭义的建筑市场：以建筑产品为交换内容的场所；广义的建筑市场：建筑产品供求关系的总和。广义的建筑市场：建筑产品供求关系的总和。无形市场：没有固定交易时间和交易地点，交易行为没有特定的规范和程序可以遵循的市场。有形市场：有固定交易场所和交易时间，提供从建设项目报建、信息发布、招标文件准备和发售、资格审查、踏勘答疑、评标定标监督与执行，直到合同商签、公证备案等一系列服务的市场。2、建筑市场主体：发包方：业主方，
3、现在实行建设项目法人责任制，对其行为进行规范。承包方：建筑业企业、设计单位等中介服务机构：受发包方、承包方或政府委托，对工程建设进行估价、咨询、代理、监理等智能服务，并取得服务费用的中介组织。主要有：行业协会：如监理协会、造价师协会等，在政府和企业间发挥桥梁纽带作用，协助进行行业管理公证机构：仲裁机构、公证机构、会计师事务所等 3、建筑市场客体：市场交易对象，可以是有形的产品，也可以是无形的服务。咨询机构：工程咨询公司、造价师事务所等鉴证机构：质量监督、检测机构等保险、金融服务机构l二、建筑市场的特点l(1)没有商业中介人，建筑产品的需求者和生产者直接进行交易活动。l(2)在建筑市场中，交换关
4、系的确立在产品生产之前。l(3)与一般商品的交换相比，建筑产品的交换过程很长。l(4)建筑市场具有显著的区域性特点。l(5)建筑市场中的竞争较为激烈。l(6)建筑市场中的风险较大。6.1.2 建筑企业经营方式的发展建筑企业经营方式的发展、概念：是指建筑企业向用户或服务对象提供产品或服务的方式，也是组织建筑生产活动所采取的管理方式。（承发包方式）、建筑承发包方式演进世界范围内工程承发包方式的发展，大致经历了合分合的过程，可以粗略地分为五个发展阶段：q第一阶段（14世纪前）：由业主直接组织雇佣工人进行工程营造；q第二阶段（1415世纪）：营造师出现。作为业主的代理人，营造师管理工匠，并承担设计工作
5、；q第三阶段（1517世纪）：建筑设计师出现，承担设计任务；营造师管理工匠、组织施工；上述三个阶段都是按业主自营方式进行的工程建设活动。一般来说，自营方式是一种实报实销的经营方式，属于自然经济范畴，是一种落后的生产方式。q第四阶段（1718世纪）：承包企业出现。业主作为工程项目的发包者，通过经济合同与作为施工者的承包企业相联系；建筑师负责规划、设计和施工监督，并且是业主与承包企业之间纠纷的调解人；q第五阶段（1920世纪）：进入19世纪和20世纪，出现了总承包企业，并已形成了较完整的总包分包体系，逐渐产生了以承发包为主要特点的多种经营方式。其中，建设项目工程总承包成为承建方式的主流。经过近一个
6、世纪的历程，工程总承包经营方式又有了丰富发展，出现了诸如交钥匙方式（承包商完成项目的设计、采购、施工、试车验收等工作，竣工后业主接过钥匙即可使用），BOT方式（建设经营移交）等多种形式。经历了由原始的、在社会生产力较低情况下的“合”，到后来社会分工、专业化生产引起的分，进而又上升到高一级的合即包含了高度的科学技术和科学管理、更细的分工和更复杂的协作。分类方式分类方式分分 类类 按承发包中相互结合的关系分类按承发包中相互结合的关系分类 独家承包独家承包 总包分包总包分包 联合经营联合经营 按业务承包范围分类按业务承包范围分类 施工承包经营方式施工承包经营方式 设计施工承包经营方式设计施工承包经营
7、方式 规划设计施工联合经营方式规划设计施工联合经营方式 按合同取费方式分类按合同取费方式分类 总价承包总价承包 单价承包单价承包 成本加酬金承包成本加酬金承包6.1.3 6.1.3 建筑企业经营方式的分类建筑企业经营方式的分类 建筑企业经营方式的分类如表建筑企业经营方式的分类如表6-16-1所示。所示。表表6-1 6-1 建筑企业经营方式的分类建筑企业经营方式的分类 承包企业不论采取哪种经营方式，都要通过招投标方式来获得工程承包企业不论采取哪种经营方式，都要通过招投标方式来获得工程承揽任务，以实现企业的经营目标。承揽任务，以实现企业的经营目标。6.2 6.2 建筑企业的招标投标与投标报价策略建
8、筑企业的招标投标与投标报价策略6 6.2.1.2.1 招标投标的概念与招标方式招标投标的概念与招标方式招标投标的概念与招标方式招标投标的概念与招标方式6 6.2.2.2.2 工程项目施工招投标程序工程项目施工招投标程序工程项目施工招投标程序工程项目施工招投标程序6 6.2.3.2.3 工程投标报价的策略与技巧工程投标报价的策略与技巧工程投标报价的策略与技巧工程投标报价的策略与技巧6.2.1 6.2.1 招标投标的概念与招标方式招标投标的概念与招标方式1 1招标投标的概念招标投标的概念 工程建设招标：工程建设招标：招标人在发包建设项目之前，公开招引或邀请投标人，招标人在发包建设项目之前，公开招引
9、或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一种市场经济活动。标人的一种市场经济活动。工程建设投标：工程建设投标：工程建设招标的对称概念，指具有合法资格和能力的工程建设招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究与估算，在指定期限内填写标书，提投标人根据招标条件，经过初步研究与估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标、决定能否中标的市场经济活动。出报价，并等候开标、决定能否中标的市场经济活动。2 2招标方式招标方式 招标方式招标方式概概 念念优优 点点缺缺
10、点点 公开招标公开招标又称无限竞争性投标，是指招标人通过又称无限竞争性投标，是指招标人通过报刊、广播或电视等公共传播媒介介绍、报刊、广播或电视等公共传播媒介介绍、发布招标公告或信息而进行招标，它是发布招标公告或信息而进行招标，它是一种无限制的竞争方式。一种无限制的竞争方式。招标人有较大的选择范围，可在众多的投招标人有较大的选择范围，可在众多的投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商，有助于打破垄断，实行公平好的承包商，有助于打破垄断，实行公平竞争。竞争。准备招标、对投标申请单位进行资准备招标、对投标申请单位进行资格预审和评标的工作量大，招标的格预审和
11、评标的工作量大，招标的时间长、费用高。时间长、费用高。邀请招标邀请招标又称有限竞争性招标，是指招标人以投又称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。他组织投标。能够邀请到有经验的资信可靠的投标者投能够邀请到有经验的资信可靠的投标者投标，保证履行合同，标，保证履行合同，限制了竞争范围，可能会失去技术限制了竞争范围，可能会失去技术上和报价上有竞争力的投标者。上和报价上有竞争力的投标者。表表6-2 6-2 建筑工程招标方式建筑工程招标方式6.2.2 6.2.2 工程项目施工招投标程序工程项目施工招投标程序 招招标标人自行人自行办办
12、理招理招标标事宜的，按事宜的，按规规定向建定向建设设行政行政主管部主管部门备门备案；委托代理招案；委托代理招标标事宜的事宜的应签订应签订委托委托代理合同代理合同建建设设行政主管部行政主管部门门接接受受备备案案1投投标资标资格与格与备备案案2 2确定招确定招标标方式方式按照法律法按照法律法规规和和规规章确定公开招章确定公开招标标或邀或邀请请招招标标3发发布（送）招布（送）招标标公告或投公告或投标标邀邀请书请书实实行公开招行公开招标标的，的，应应在国家或地方指定的在国家或地方指定的报报刊、信刊、信息网或其他媒介，并同息网或其他媒介，并同时时在中国工程建在中国工程建设设和建筑和建筑业业信息网上信息网
13、上发发布招布招标标公告；公告；实实行邀行邀请请招招标标的，的，应应向向3个个以上符合以上符合资质资质条件的投条件的投标标人人发发送投送投标标邀邀请书请书获获取招取招标项标项目信息目信息4 4编编制、制、发发放放资资格格预审预审文件和文件和递递交交资资格格预审预审申申请书请书采用采用资资格格预审预审的，的，编编制制资资格格预审预审文件，向参加投文件，向参加投标标的申的申请请人人发发放放资资格格预审预审文件文件获获取取资资格格预审预审文文件件接收接收资资格格预审预审申申请书请书投投标标人按人按资资格格预审预审文件要求填写文件要求填写资资格格预审预审申申请请书书（如是（如是联联合投合投标应标应分分别
14、别填填报报每个成每个成员员的情况）的情况），并，并递递交交5资资格格预审预审，确定合格的投，确定合格的投标标申申请请人人审查审查、分析投、分析投标标申申请请人人报报送的送的资资格格预审预审申申请书请书的内容的内容确定合格投确定合格投标标申申请请人人向合格投向合格投标标申申请请人人发发放放资资格格预审预审合格通知合格通知书书合格投合格投标标申申请请人人获获得得资资格格预审预审通通知知书书，并提交，并提交书书面回面回执执图图6 61 1（1 1）施工招标投标程序施工招标投标程序工作阶段工作阶段招标人招标人投标人投标人监督管理部门监督管理部门6编编制、制、发发出招出招标标文件文件编编制招制招标标文件
15、文件将招将招标标文件文件发发售售给给合格的投合格的投标标申申请请人（含被邀人（含被邀请请的投的投标标申申请请人）人），同，同时时向建向建设设行政主管部行政主管部门备门备案案获获取招取招标标文件回文件回执执建建设设行政主管部行政主管部门门接接受招受招标标文件的文件的备备案案开始准开始准备备投投标标文件搜文件搜集有关集有关资资料和相关信料和相关信息息7踏勘踏勘现场现场组织组织投投标标人踏勘人踏勘现场现场现场现场踏勘踏勘招招标标文件和踏勘文件和踏勘现场现场中的中的问题问题可通可通过过以下方法提出以下方法提出8答疑答疑接受接受问题问题，准，准备备解答解答（1）以）以书书面形式面形式以以书书面形式向所有
16、投面形式向所有投标标人人发发放答疑放答疑纪纪要并同要并同时时向建向建设设行政主管部行政主管部门备门备案案（2）答疑会）答疑会（必要（必要时时）接受接受问题问题，准，准备备解答解答召开答疑会解答召开答疑会解答问题问题，会后将答疑会，会后将答疑会议议纪纪要要发发放放给给投投标标人并同人并同时时向建向建设设行政主行政主管部管部门备门备案案（1）以）以书书面形式提出面形式提出问题问题获获取取问题问题解答回解答回执执（2）答疑会前在）答疑会前在规规定的定的时间时间前以前以书书面形式提交面形式提交质质疑疑问题问题获获取答疑取答疑纪纪要回要回执执建建设设行政主管部行政主管部门门接接受答疑受答疑纪纪要要建建设
17、设行政主管部行政主管部门门接接受答疑受答疑纪纪要要图图6 61 1（2 2）施工招标投标程序序施工招标投标程序序 工作阶段工作阶段 招标人招标人 投标人投标人监督管理部门监督管理部门 建建设设行政主管部行政主管部门门接受招接受招标标文件文件澄清、修改澄清、修改备备案案9编编制、送达与制、送达与签签收投收投标标文件文件10开开标标11组组建建评标评标委委员员会会12评标评标招招标标文件的澄清、修改文件的澄清、修改获获取澄清、修改文件回取澄清、修改文件回执执编编制投制投标标文件文件办办理投理投标标担保担保招招标标人接收投人接收投标标文件文件记录记录接收日期、接收日期、时间时间送达投送达投标标文件和
18、投文件和投标标担保回担保回执执退回逾期送达的投退回逾期送达的投标标文件文件逾期投逾期投标标文件退回回文件退回回执执开开标标前妥善保存投前妥善保存投标标文件文件招招标标人人组织组织并主持开并主持开标标、唱、唱标标投投标标人代表参加开人代表参加开标标招招标标人依法律法人依法律法规规和和规规章的章的规规定，定，组检评组检评标标委委员员会会评标评标委委员员会会评标评标符合性符合性鉴鉴定定技技术标评审术标评审商商务标评审务标评审资资格格审查审查（后（后审审）图图6 61 1（3 3）施工招标投标程序施工招标投标程序 工作阶段工作阶段 招标人招标人 投标人投标人 监督管理部监督管理部门门13.招招标标投投
19、标标情况情况书书面面报报告及告及备备案案14.发发出中出中标标通知通知书书15.签签署合同署合同评标评标委委员员会就投会就投标标文件文件的内容的内容进进行澄清或答行澄清或答辩辩对评标对评标委委员员会的澄清内容会的澄清内容进进行行书书面澄清答复或答面澄清答复或答辩辩完成完成评标评标推荐中推荐中标标候候选选人人或确定中或确定中标标人，人，编编写写评标评标报报告告招招标标人人编编写招写招标标投投标书标书面面情况情况报报告，确定中告，确定中标标人人15日内向建日内向建设设行政主管部行政主管部门门备备案案建建设设行政主管部行政主管部门门接受接受备备案案招招标标人向中人向中标标人人发发出中出中标标通知通知
20、书书并同并同时时向未中向未中标标人人发发出中出中标标结结果果中中标标人接受中人接受中标标通知通知书书、未中、未中标标人接受中人接受中标结标结果果招招标标人与中人与中标标人人签签署合同署合同协议协议办办理、提交支付担保理、提交支付担保办办理、提交履理、提交履约约担保担保退回中退回中标标人及未中人及未中标标人投人投标标保保证证金金接受投接受投标标保保证证金回金回执执办办理合同理合同备备案案建建设设行政主管部行政主管部门门接受接受备备案案图图6 61 1（4 4）施工招标投标程序施工招标投标程序工作工作阶阶段段招招标标人人投投标标人人监监督管理部督管理部门门6.2.2 6.2.2 工程项目施工招投标
21、程序工程项目施工招投标程序2 2招标阶段的主要工作内容招标阶段的主要工作内容 从发布招标广告从发布招标广告(投标邀请函投标邀请函)开始开始,到投标截止日期为止的期间称为招到投标截止日期为止的期间称为招标投标阶段。标投标阶段。（1 1）招标公告（投标邀请书）发布）招标公告（投标邀请书）发布;（2 2）资格预审）资格预审;（3 3）发售招标文件）发售招标文件;（4 4）现场考察）现场考察;（5 5）投标预备会（招标答疑）投标预备会（招标答疑）;（6 6）投标文件的递交。）投标文件的递交。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，
22、招标人应当拒收。人应当拒收。3 3决标成交阶段的主要工作内容决标成交阶段的主要工作内容 （1 1）开标）开标;（2 2）评标）评标;（3 3）定标）定标;(4);(4)发出中标通知书并签订合同。发出中标通知书并签订合同。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起3030日内，按照招标文件日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得另行订立背离合和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得另行订立背离合同实质性内容的其他协议。同实质性内容的其他协议。报价策略报价策略适用条件适用条件 高报价策略高报价策略施工条件差的工程；施工条件
23、差的工程；专业要求的技术密集型工程，而本公司在这方面又有专长，声望也较高；专业要求的技术密集型工程，而本公司在这方面又有专长，声望也较高；总价低的小工程，以及自己不愿做、又不方便不投标的工程；总价低的小工程，以及自己不愿做、又不方便不投标的工程；工期要求急的工程；工期要求急的工程；特殊的工程，如港口码头、地下开挖工程等；特殊的工程，如港口码头、地下开挖工程等；投标对手少的工程；投标对手少的工程；支付条件不理想的工程。支付条件不理想的工程。低报价策略低报价策略施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程；施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程；本公司目前急于
24、打入某一市场、某一地区，或在该地区面临工程结束，机械设备等无工地转移时；本公司目前急于打入某一市场、某一地区，或在该地区面临工程结束，机械设备等无工地转移时；本公司在附近有工程，而本项目又可利用该工程的设备、劳务，或有条件短期内突击完成的工程；本公司在附近有工程，而本项目又可利用该工程的设备、劳务，或有条件短期内突击完成的工程；投标对手多，竞争激烈的工程；投标对手多，竞争激烈的工程；非急需工程；非急需工程；支付条件好的工程。支付条件好的工程。不平衡报价法不平衡报价法（1 1）能够早日结账收款的项目。（）能够早日结账收款的项目。（2 2）预计工程量变化的项目。（）预计工程量变化的项目。（3 3）
25、设计图纸不明确的项目。）设计图纸不明确的项目。多方案报价法多方案报价法对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理。刻，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理。增加建议方案法增加建议方案法根据招标文件的中规定，可以提一个建议方案，。投标者可以抓住机会，对原招标文件的设计和施工根据招标文件的中规定，可以提一个建议方案，。投标者可以抓住机会，对原招标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更为合理的方案和相应报价
26、，以吸引业主，促成自己中标。但要注意对原招标文方案仔细研究，提出更为合理的方案和相应报价，以吸引业主，促成自己中标。但要注意对原招标文件方案也一定要报价。件方案也一定要报价。突然降价法突然降价法投标人在充分了解投标信息的前提下，通过优化施工组织设计、加强内部管理、降低费用消耗的可能投标人在充分了解投标信息的前提下，通过优化施工组织设计、加强内部管理、降低费用消耗的可能性分析，提出降低报价方案，并在投标截止日规定的时间之前提出，从而增加中标的机会。性分析，提出降低报价方案，并在投标截止日规定的时间之前提出，从而增加中标的机会。无利润报价法无利润报价法投标人在可能中标的情况下拟采取将部分工程分包给
27、报价低的分包商；投标人在可能中标的情况下拟采取将部分工程分包给报价低的分包商；或对于分期投标的工程采或对于分期投标的工程采取前段中标后段得利；取前段中标后段得利；或为了开拓建筑市场扭转企业长期无标的困境等。或为了开拓建筑市场扭转企业长期无标的困境等。表表6-3 6-3 建筑工程招标报价策略建筑工程招标报价策略6.2.3 6.2.3 工程投标报价的策略与技巧工程投标报价的策略与技巧 招标时，根据招标项目的不同特点采用不同的报价策略。如表招标时，根据招标项目的不同特点采用不同的报价策略。如表6-36-3所示。所示。6.3 6.3 建筑企业的合同管理与索赔建筑企业的合同管理与索赔6 6.3.1.3.
28、1 建筑企业合同管理建筑企业合同管理建筑企业合同管理建筑企业合同管理 6 6.3.2.3.2 工程索赔的概念、分类及程序工程索赔的概念、分类及程序工程索赔的概念、分类及程序工程索赔的概念、分类及程序6.3.3 6.3.3 承包商施工索赔管理现状与索赔承包商施工索赔管理现状与索赔承包商施工索赔管理现状与索赔承包商施工索赔管理现状与索赔管理对策管理对策管理对策管理对策6 6.3.4.3.4 工程索赔报告的编写工程索赔报告的编写工程索赔报告的编写工程索赔报告的编写6.3.1 6.3.1 建筑企业合同管理建筑企业合同管理 建筑企业合同管理主要是依据工程施工合同所组织的各项管理工作，包建筑企业合同管理主
29、要是依据工程施工合同所组织的各项管理工作，包括合同订立前的管理、合同订立时的管理、合同履行过程中的管理、合同括合同订立前的管理、合同订立时的管理、合同履行过程中的管理、合同发生纠纷时的管理，重点是在工程合同的订立、变更、履行过程中的合同发生纠纷时的管理，重点是在工程合同的订立、变更、履行过程中的合同管理。管理。(1)合同的生命期：合同形成（签订前、谈判签约）合同履行合同结束。从承包商角度看：保修合同履行合同形成工程实施商签合同投标报价取得标书开标签约验收合同结束(2)发包人的合同管理：签订前管理：在招标文件中确定严格、周密的合同条款，以保证招标采购的意图得到满意实现。谈判签约管理：与中标人就具
30、体合同条款进行谈判（在风险分析的基础上），最终签约。合同履行管理：按合同履行应尽义务、享有权利（全面检查承包人的合同履行情况，对已完部分进行验收认定，直至保修期结束），全过程进行合同资料管理。(3)承包人的合同管理：签订前管理：根据自身实力、企业的经营战略、市场状况，考察招标项目的特点和要求、发包人的资信等状况，作出投标项目决策。获取投标文件后，组织人员对其进行全面分析和正确理解，准备投标文件，争取中标。谈判签约管理：中标后与发包人就具体合同条款进行谈判（在风险分析的基础上），最终签约。合同履行管理：合同分析（制定合同履行计划）合同实施控制（按合同要求完成项目，做好合同变更、索赔管理）合同资料
31、管理l6.3.2 6.3.2 工程索赔的概念、分类及程序工程索赔的概念、分类及程序l(1)(1)索赔的概念索赔的概念l 索赔：索赔：指在建设工程合同的实施过程中，合同当事人指在建设工程合同的实施过程中，合同当事人的一方因对方未履行或不能正确地履行合同所规定的义务的一方因对方未履行或不能正确地履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出的赔偿要求。而受到损失，向对方提出的赔偿要求。l(2)(2)索赔要求索赔要求l1 1）工期即合同期的延长；）工期即合同期的延长；l2 2）费用补偿。）费用补偿。l(3)(3)索赔的分类索赔的分类l 从不同的角度，按不同的方法和不同的标准，索赔有分从不同的角度，按不同
32、的方法和不同的标准，索赔有分类如表类如表6-46-4所示。所示。序号角 度分 类内 容1 1索赔要求索赔要求工期索赔工期索赔要求延长合同工期要求延长合同工期费用索赔费用索赔要求追加费用，提高合同价格要求追加费用，提高合同价格2 2合同类型合同类型总承包合同索赔总承包合同索赔总承包商与业主之间的索赔总承包商与业主之间的索赔分包合同索赔分包合同索赔总承包商与分包商之间的索赔总承包商与分包商之间的索赔合伙合同索赔合伙合同索赔合伙人之间的索赔合伙人之间的索赔供应合同索赔供应合同索赔业主（或承包商）与供应之间的索赔业主（或承包商）与供应之间的索赔劳务合同索赔劳务合同索赔劳务供应商与雇用者之间的索赔劳务供
33、应商与雇用者之间的索赔其他其他向银行、保险公司的索赔等向银行、保险公司的索赔等3 3起因起因当事人违约当事人违约如业主未按合同规定提供施工条件（场地，道路，水电，图纸等），下达错误指令，拖延下达如业主未按合同规定提供施工条件（场地，道路，水电，图纸等），下达错误指令，拖延下达指令，未按合同支付工程款指令，未按合同支付工程款合同变更合同变更业主指令修改设计、施工进度、施工方案；合同条款缺陷，错误、矛盾和不一致等；双方业主指令修改设计、施工进度、施工方案；合同条款缺陷，错误、矛盾和不一致等；双方协商达成新的附加协议，修正案，备忘录协商达成新的附加协议，修正案，备忘录工程环境变化工程环境变化如地质条
34、件与合同规定不一致如地质条件与合同规定不一致不可抗力因素不可抗力因素物价上涨，法律变化，汇率变化；反常气候条件、洪水、地震、政局变化、战争、经济封锁等物价上涨，法律变化，汇率变化；反常气候条件、洪水、地震、政局变化、战争、经济封锁等4 4索赔事索赔事件的性件的性质质工期延长或中断工期延长或中断由于索赔事件的影响造成工程拖期或工程中断一段时间由于索赔事件的影响造成工程拖期或工程中断一段时间工程变更索赔工程变更索赔索赔事件引起工程量增加、减少、增加新的工程以及变更施工顺序索赔事件引起工程量增加、减少、增加新的工程以及变更施工顺序工程终止索赔工程终止索赔索赔事件造成工程被迫停止，并不再进行索赔事件造
35、成工程被迫停止，并不再进行其他其他如货币贬值，汇率变化，物价上涨，政策、法律变化等如货币贬值，汇率变化，物价上涨，政策、法律变化等5 5处理方式处理方式单项索赔单项索赔在工程施工中，针对某一索赔事件的索赔在工程施工中，针对某一索赔事件的索赔总索赔（又叫一揽总索赔（又叫一揽子索赔或综合索赔）子索赔或综合索赔）将许多已提出但未获解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告；通常在工程竣工前提将许多已提出但未获解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告；通常在工程竣工前提出，双方进行最终谈判，以一个一揽子方案解决出，双方进行最终谈判，以一个一揽子方案解决表表6-4 6-4 工程索赔的分类工程索赔的分类
36、 6.3.2 6.3.2 工程索赔的概念、分类及程序工程索赔的概念、分类及程序(4)(4)索赔的特点索赔的特点1 1）索赔没有统一标准）索赔没有统一标准,但有若干影响因素。但有若干影响因素。合同背景，即合同的具体规定；合同背景，即合同的具体规定；业主的管理水平；业主的管理水平；承包商的工程管理水平；承包商的工程管理水平；承包商的索赔业务能力。承包商的索赔业务能力。2 2）不）不“索索”则不则不“赔赔”。3 3）成功的索赔基于国家法规、合同。）成功的索赔基于国家法规、合同。4 4）索赔是以利益为原则。）索赔是以利益为原则。5 5）索赔程序有专门的规定。）索赔程序有专门的规定。(5)(5)工程索赔
37、的程序工程索赔的程序1 1）索赔意向通知。）索赔意向通知。2 2）递交索赔报告。）递交索赔报告。3 3）工程师审核索赔报告。）工程师审核索赔报告。4 4）谈判。）谈判。5 5）发包人审核索赔处理。）发包人审核索赔处理。6 6）承包人是否接受最终索赔处理。）承包人是否接受最终索赔处理。(6)(6)建筑工程施工索赔成立的条件建筑工程施工索赔成立的条件1)1)条件条件6.3.2 6.3.2 工程索赔的概念、分类及程序工程索赔的概念、分类及程序与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本额外支出或总工期延误；与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本额外支出或总工期延误；造成成本额外支出或工期延误的原因，按
38、合同约定不属于承包人应承担造成成本额外支出或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任；的责任，包括行为责任或风险责任；承包人按规定的程序和时间递交了索赔意向和索赔报告。承包人按规定的程序和时间递交了索赔意向和索赔报告。2 2）判定索赔成立的相关事宜）判定索赔成立的相关事宜 索赔要求索赔要求注注 意意 事事 项项 工工 期期 索索 赔赔a a划清施工进度拖延的责任，只有承包人不应承担责任的延误才是可原谅的延期，才能批准顺延合同工期；划清施工进度拖延的责任，只有承包人不应承担责任的延误才是可原谅的延期，才能批准顺延合同工期；b b被延误的工作应是处于施工进度计划关
39、键线路上或延误的时间超过了其总时差的施工内容；被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上或延误的时间超过了其总时差的施工内容；c c被延误的工作是非关键工作，且其延误的时间没有超过其总时差。此时该项工作的延误并不影响总工被延误的工作是非关键工作，且其延误的时间没有超过其总时差。此时该项工作的延误并不影响总工期，没有工期补偿。但是，承包人可以进行窝工费等费用索赔。期，没有工期补偿。但是，承包人可以进行窝工费等费用索赔。费费 用用 索索 赔赔a a工程量清单单价是综合单价还是工料单价，要区分，避免重复取费；工程量清单单价是综合单价还是工料单价，要区分，避免重复取费；b b停工损失不应以日工费计算。
40、在此期间的奖金、福利等不应计算，通常采取人工日工费乘以折扣系数计停工损失不应以日工费计算。在此期间的奖金、福利等不应计算，通常采取人工日工费乘以折扣系数计算。停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费计算，不应包括运转操作费用，并且台班费索赔中包算。停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费计算，不应包括运转操作费用，并且台班费索赔中包含了机上工作人员的人工费；含了机上工作人员的人工费；c c正确区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的工效降低损失的区别。凡可改作其他工作正确区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的工效降低损失的区别。凡可改作其他工作的不应按停工损失计算
41、，但可以适当补偿工效降低损失，费率为日工费等；的不应按停工损失计算，但可以适当补偿工效降低损失，费率为日工费等；d d共同事件引起的索赔问题要按照共同事件引起的索赔问题要按照“优先原则优先原则”，即按先发生事件确定责任归属。，即按先发生事件确定责任归属。表表6-5 6-5 工程索赔的注意事项工程索赔的注意事项 6.3.3 6.3.3 承包商施工索赔管理现状与索赔管理对策承包商施工索赔管理现状与索赔管理对策（1 1）施工索赔管理现状）施工索赔管理现状 1)1)对一特定的索赔事件没有预定的同一标准的解决方法；对一特定的索赔事件没有预定的同一标准的解决方法；2)2)索赔的成功与否往往不在于事件本身的
42、事情，承包商只有按程序提出索，索赔的成功与否往往不在于事件本身的事情，承包商只有按程序提出索，业主才会赔，承包商必须有主动性和积极性；业主才会赔，承包商必须有主动性和积极性；3)3)索赔是以利益为原则，而不是以立场为原则，不以辩明是非为目的。索赔是以利益为原则，而不是以立场为原则，不以辩明是非为目的。（2 2）合同签订阶段和实施阶段的索赔管理）合同签订阶段和实施阶段的索赔管理 合同签订阶段的索赔管理合同签订阶段的索赔管理合同实施阶段的索赔管理合同实施阶段的索赔管理任任务务在签订合同期间应为以后提出索赔而做的一些隐蔽工作，在签订合同期间应为以后提出索赔而做的一些隐蔽工作，“良好的开始是良好的开始
43、是成功的一半成功的一半”。善于发现索赔、提出索赔与实施索赔，并善于发现索赔、提出索赔与实施索赔，并在此过程中应用恰当的工作技巧，力求索在此过程中应用恰当的工作技巧，力求索赔成功，从而取得比较好的经济效益。赔成功，从而取得比较好的经济效益。主主要要体体现现（1 1）承包商在投标过程中，要反复深入研究招标文件，仔细勘察现场，尽可能发展并）承包商在投标过程中，要反复深入研究招标文件，仔细勘察现场，尽可能发展并挖掘招标文件中的缺陷挖掘招标文件中的缺陷,探索可能索赔的机会；探索可能索赔的机会；（2 2）在编制工程量报价表时，要对图纸内容不明确，修改后工程量要增）在编制工程量报价表时，要对图纸内容不明确，
44、修改后工程量要增加，有可能进行索赔的加，有可能进行索赔的,单价可报高单价可报高,以期在进行索赔时获得较高的收益以期在进行索赔时获得较高的收益（3 3）在商签合同过程中）在商签合同过程中,承包商一定要头脑清醒，逐一仔细斟酌合承包商一定要头脑清醒，逐一仔细斟酌合同条款，划清双方责任，明确承包内容，尤其要特别注意业主有意同条款，划清双方责任，明确承包内容，尤其要特别注意业主有意转嫁风险和开脱责任的条款，要争取得到修改，并对达成修改的协转嫁风险和开脱责任的条款，要争取得到修改，并对达成修改的协议以议以“谈判纪要谈判纪要”的形式写出，作为该合同文件的有效组成部分。的形式写出，作为该合同文件的有效组成部分
45、。（1 1）及时确认口头变更指令。）及时确认口头变更指令。（2 2）及时发出索赔意向通知书。）及时发出索赔意向通知书。（3 3）注意并重视索赔资料与准备。）注意并重视索赔资料与准备。（4 4）编写好索赔报告。）编写好索赔报告。（5 5）力争单项索赔，避免一揽子索赔。）力争单项索赔，避免一揽子索赔。（6 6）搞好索赔谈判。）搞好索赔谈判。（7 7）注意公共关系工作。注意公共关系工作。表表6-6 6-6 不同阶段的索赔管理工作不同阶段的索赔管理工作6.3.4 6.3.4 工程索赔报告的编写工程索赔报告的编写 （1 1）对索赔报告的要求）对索赔报告的要求1 1）索赔事件应是真实的。）索赔事件应是真实
46、的。2 2）责任分析应清楚、准确。）责任分析应清楚、准确。3 3）索赔要求合情合理，有根有据。）索赔要求合情合理，有根有据。4 4）索赔报告要简洁，条理要清楚，定性要准确，结论要科学。）索赔报告要简洁，条理要清楚，定性要准确，结论要科学。5 5）用词既要简单明了，又要婉转。）用词既要简单明了，又要婉转。（2 2）索赔报告的内容）索赔报告的内容1 1）索赔方的全权代表向对方提出索赔要求的说明信。说明索赔事件，主）索赔方的全权代表向对方提出索赔要求的说明信。说明索赔事件，主要索赔理由，索赔要求（费用和工期）等。要索赔理由，索赔要求（费用和工期）等。2 2）索赔报告正文。一般主要包括：题目、索赔事件
47、陈述、理由、影响、）索赔报告正文。一般主要包括：题目、索赔事件陈述、理由、影响、结论。结论。3 3）附件。即该报告所列举的事实、理由、影响的证明文件和各种计算基）附件。即该报告所列举的事实、理由、影响的证明文件和各种计算基础、计算依据的证明文件及详细的索赔计算书。础、计算依据的证明文件及详细的索赔计算书。6.3.4 6.3.4 工程索赔报告的编写工程索赔报告的编写（3 3）索赔证据）索赔证据1 1）对证据的要求）对证据的要求 真实性；真实性；全面性；全面性；法律证明效力。法律证明效力。2 2）证据的种类）证据的种类 证据索赔事件存在和事件经过的证据，主要为来往信件、影像记录、证据索赔事件存在和
48、事件经过的证据，主要为来往信件、影像记录、会谈纪要、业主或工程师的指令等。会谈纪要、业主或工程师的指令等。证明索赔事件责任影响的证据。证明索赔事件责任影响的证据。证明索赔理由的证据，如合同文件、备忘录、会谈纪要等。证明索赔理由的证据，如合同文件、备忘录、会谈纪要等。证明索赔值的计算基础和计算过程的证据，如各种账单、记工单、进证明索赔值的计算基础和计算过程的证据，如各种账单、记工单、进料单、工程成本报表等。料单、工程成本报表等。在合同实施过程中，资料很多，面很广。在索赔中要分析考虑对方和在合同实施过程中，资料很多，面很广。在索赔中要分析考虑对方和仲裁人需要哪些证据，哪些证据最说明问题，最有说服力，这需要索赔工仲裁人需要哪些证据，哪些证据最说明问题，最有说服力，这需要索赔工作经验。作经验。