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1、20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、A 企业在产品评估基准日的账面总成本为 300 万元,经评估人员核査,发现其中有 100 件产品为超过正常范围的废品，其账面成本为 1 万元，估计可回收的废料价值为 0.2 万元，另外，还将前期漏转的费用 5 万元，计入了本期成本，该企业在产品的评估值接近（）。A.294.2 万元B.197 万元C.295 万元D.299.2 万元【答案】A2、（）不是趋势线的运动形态A.上升趋势B.下降趋势C.横向趋势D.垂直趋势【答案】D3、公司调研的对象包括（
2、）。A.B.C.D.【答案】D4、一般来说，基础证券波动率变大，以该基础证券为标的的期权（）。A.B.C.D.【答案】D5、中国证监会于 2001 年公布了上市公司行业分类指引，其制定的主要依据是（）。A.中国国家统计局国民经济行业分类与代码B.道琼斯行业分类法C.联合国国际标准产业分类D.北美行业分类体系【答案】A6、根据股价异动规律，股价曲线运行的形态划分为（）。A.持续整理形态和反转突破形态B.多重顶形和圆弧顶形C.三角形和矩形D.旗形和楔形【答案】A7、股票市盈率估值法的优点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规
3、审查。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列关于上市公司调研的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、根据我国证券业协会证券分析师职业道德守则，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（）。A.B.C.D.【答案】B11、一般来说,执行价格与标的物市场价格的差额（）,则时间价值就（）；差额（），则时间价值就（）。A.越小越小越大越大B.越大越大越小越大C.越小越大越小越小D.越大越小越小越大【答案】D12、即期利率，2 年期利率为 2.4%,3 年期利率为 2.63%,5 年期利率为 2.73%，计算远期率:第 2 年到第 3 年,第 3 年至第 5 年分
4、别为（）。A.1.53，3B.2.68，3.15C.3.09，2.88D.2.87，3【答案】C13、国内生产总值的表现形态有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、下列经济因素中，对长期总供给有决定性影响的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。A.证券研究报告发布抽查机制B.证券研究报告发布审阅机制C.证券研究报告发布定期送审机制D.证券研究报告发布不定期检查机制【答案】B17、关于市场利率的表现，说法正确的有（
5、）。A.B.C.D.【答案】A18、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、产业作为经济学的专门术语，有严格的使用条件。产业的构成一般具有（）特点。A.B.C.D.【答案】B20、关于股指期货交易，下列表述正确的有A.、B.、C.、D.、【答案】A21、根据上市公司行业分类指引，我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由（）来具体执行。A.上市公司自己确认，报交易所备案B.会计师事务所C.中国证监会D.证券交易所【答案】D22、证券估值的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列用于计算每股净资产的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列关
6、于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A25、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补住企业运营风险【答案】C26、已知某种商品的需求价格弹性系数是 05，当价格为每台 32 元时，其销售量为 1000 台，如果这种商品价格下降 10，在其他因素不变的条件下，其销售量是()台。A.1050B.950C.1000D.1 100【答案】A27、置信系数又叫（）。A.B.C.D.【答案】D28、财政管理体制是调节（）资金管理权限和财力划分的一种根本制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、
7、2005 年某公司支付每股股息为 1.80 元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年 5%的速率増长，假定必要收益率是 11%,当前股票的价格是 40元，则下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C30、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构分支机构C.中国证监会D.证券交易所【答案】A31、下列关于风险溢价选项中，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B32、某企业有一张带息期票，面额为 1200 元，票面利率 4%,出票日期 6 月 15日，8 月 14 日到期（共 60 天），票据到期时，出票人应付
8、的本利和即票据终值为（）。A.1202B.1204C.1206D.1208【答案】D33、下列各项中，能够反映行业增长性的指标是所有考察年份的（）A.借贷利率B.行业 p 系数C.行业销售额占国民生产总值的比重D.行业 a 系数【答案】C34、单位库存现金和居民手持现金之和再加上单位在银行的可开支票进行支付的活期存款是（）A.MoB.MlC.M2D.准货币【答案】B35、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、在某会计年度出现()时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、下列说法正确的是（）。
9、A.B.C.D.【答案】A38、（）状况的出现，表示基差走弱。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、一种商品的需求（有支付能力的需要）是指消费者在一定时期内在各种可能价格水平愿意而且能够购买的该商品数量，其主要决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）。A.子弹型策略B.指数化投资策略C.阶梯形组合策略D.久期免疫策略【答案】A41、在 K 线理论的四个价格中，（）是最重要的。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价【答案】B42、资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（）后的净额。A.累计折旧B.无形资产C.应收账款D.递延资产【答案】A43
10、、为建立回归模型，将非稳定时间序列化为稳定序列，需要（）。A.分差B.差分C.分解D.函数【答案】B44、证券分析师应当保持独立性，不因（）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。A.B.C.D.【答案】D45、行业分析的主要任务包括:（）。A.B.C.D.【答案】D46、()由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界影响。A.内在价值B.市场价格C.公允价值D.远期价格【答案】A47、下列关于实体性贬值的计算的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整.A.B.C.D.【答案】A49、下列情况回归方程中可能存在多重共线性的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、关于 Alpha 套利，下列说法不正确的有（）。A.现代证券组合理论认为收益分为两部分:一部分是系统风险产生的收益；另一部分是 AlphAB.在 Alpha 套利策略中。希望持有的股票（组合）没有非系统风险，即 Alpha为 0C.Alpha 套利策略依靠对股票（组合）或大盘的趋势判断来获得超额收益D.Alpha 策略可以借助股票分红，利用金融模型分析事件的影晌方向及力度，寻找套利机会【答案】C