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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A2、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C3、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【
2、答案】B5、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A6、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D7、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D8、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、技术分析的类别主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C
3、.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B11、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】C13、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B14、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、2013 年 2 月 27 日，国债期货
4、 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A16、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D18、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】A19、一般而言
5、，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A22、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A23、家庭收支预算中的专项支出预
6、算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B26、下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】B27、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或
7、者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B28、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A29、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D30、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确
8、的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B32、以下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B33、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C34、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A35、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.
9、【答案】C37、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D38、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D39、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C40、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、关于支撑线和压力线说法正确的
10、是（）。A.B.C.D.【答案】D43、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C44、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、证券公司的证券投资顾问服务收费模式有（）。A.B.C.D.【答案】B49、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】A