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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3的国债，当期资金成本为 2，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B2、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、高价
2、买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B4、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D6、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C8、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产
3、加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C10、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D11、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A12、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C13、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A14、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.
4、、D.、【答案】B15、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A19、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】C20、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）
5、。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、某公司某年末净赚利润为 150 万，营业收入为 3000 万，年均总资产为2000 万元，权益乘数为 2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A25、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B26、下列关于流动性风险管理的表述，正确的
6、是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D29、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A30、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5
7、 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A32、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A33、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B37、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A38、
8、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】C39、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当
9、pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A43、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C47、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D50、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A