《2023年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力检测试年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷卷B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B2、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C3、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.下发当天B.下一交易日C.第三个交易日D.第五
2、个交易日【答案】B4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】B5、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】A6、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.10B.20C.30D.40【答案】C7、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前 30 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经
3、监管部门批准【答案】C8、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C9、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A10、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.5D.10【答案】D11、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督
4、促整改和报告等义务。A.总经理B.独立董事C.董事长D.首席风险官【答案】D12、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D13、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（
5、）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.4【答案】C14、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】B15、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）A.客户利益优先；公平对待B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.自身利益优先；公平对待D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】A16、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业
6、务服务时，应当通过()A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C17、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】C18、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.中国人民银行【答案】B19、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大
7、会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B20、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6C.单个股东的持股比例增加到 1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B21、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A.5B.10C.12D.20【答案】C22、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘
8、价为结算价D.累计结算【答案】A23、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D24、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A25、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全
9、客户投诉处理制度【答案】D26、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】A27、A 期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司【答案】A28、根据期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会【答案】B29、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本
10、不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B30、经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A31、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B32、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.数量B.开平仓方向C
11、.成交价格D.有效期限【答案】A33、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】A34、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】D35、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A36、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.
12、中国证监会指定的媒体【答案】D37、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C38、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】B39、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲
13、突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】C40、证券期货投资者适当性管理办法自（）起施行。A.2017 年 7 月 1 日B.2017 年 8 月 1 日C.2017 年 7 月 31 日D.2017 年 9 月 1 日【答案】A41、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A.期货公司B.期货投资者保障基金C.期货交易所D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B42、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B
14、.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】B43、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】D44、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.3B.5C.1D.2【答案】A45、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户
15、中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】C46、甲公司持有某期货公司 7%的股权，乙公司持有该期货公司 3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证
16、监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】C47、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D48、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。A.国有商业B.股份制商业C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】D49、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序【答案】A50、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人
17、。A.3B.4C.5D.6【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据下列选项，回答题。某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，A.公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，公司无权进行强行平仓B.公司强行平仓的规模需与追加保证金的数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担C.客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限D.符合法律法规的要求，期货公司无需向小王赔偿【答案】BC2、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（）。A.主动回避B.予以拒绝C.向中国期货业协会报告D.必要时及时向监管部
18、门报告【答案】BD3、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。A.从业人员受到训诫B.从业人员受到公开谴责C.暂停从业人员从业资格D.从业人员被判 3 年有期徒刑【答案】ABC4、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格D.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【答案】ABC5、监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A.
19、客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D.中国证监会规定的其他情形【答案】ABCD6、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行为有（）。A.代理客户进行期货交易B.划转期货保证金C.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性D.为客户从事期货交易提供担保【答案】ABCD7、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（）.A.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导
20、客户C.应当保守客户的商业稳密，维护客户合法权益D.应当以专业的技能，谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务【答案】BCD8、金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（），审慎决定自己是否参与金融期货交易。A.生理及心理承受能力B.产品认知能力C.风险控制能力D.经济实力【答案】ABCD9、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控。A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易D.资管部门人员 E【答案】ABC10、客户甲将 1000 万元资金划入期货公司从事期货交易
21、。某日，客户甲需从期货公司出金 100 万元，期货公司和客户应当通过（）A.期货公司自有资金账户B.客户登记的期货结算账户C.期货交易所专用结算账户D.期货公司备案的期货保证金账户【答案】BD11、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.律师事务所出具的法律意见书【答案】ABCD12、内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是（）A.期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；B.三次以上的；
22、C.证券交易成交额在三十万元以上的；D.获利或者避免损失数额在十五万元以上的；【答案】ABD13、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.坚持客户合法利益优先的原则【答案】ABCD14、（2021 年真题）下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）A.某事业单位的工作人员B.未能提供开户证明材料的单位C.某国家机关D.中国期货业协会的工作人员【答案】BCD15、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事
23、下列哪些行为（）。A.未经许可擅自开展介绍业务B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.审查客户的开户资料和身份真实性【答案】ABC16、某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。A.公司董事会应该提前通知本人B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况【答案】AD17、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。A.根据自身的经营管理
24、特点和业务运作状况B.建立健全内部控制和风险管理制度C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与金融期货交易 E【答案】ABCD18、期货公司免除董事应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括（）。A.免职决定文件B.相关会议的决议C.履行职责情况D.免职原因说明【答案】AB19、下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中，正确的有（）。A.禁止各种形式的利益输送B.客户应当独立承担投资风险C.对客户采取区别对待，防范利益冲突D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则【答案】ABD20、经营机构应当建立（）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。A.投资者适当性评估B.执业规范C.销售隔离D.内部问责【答案】AC