《2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练习试年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷卷B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】B2、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）A.B.C.D.【答案】A3、风险识别的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转
2、换债D.收益债券【答案】D5、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】B6、证券委托方式有不同的形式,可以分为（）A.B.
3、C.D.【答案】B7、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】C8、道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。A.B.C.D.【答案】D9、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.B.C.D.【答案】C10、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于 1000 万元人民币【答案】A11、量化分析法的主要约束有（）。A.、B.
4、、C.、D.、【答案】D12、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C13、有关上证 380 指数的说法中，错误的是（）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业B.这部分企业规模较大C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】B14、（2019 年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账
5、管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D15、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手
6、段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C16、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（）。A.B.C.D.【答案】C17、按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券【答案】A19、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D20、
7、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（）A.B.C.D.【答案】D22、关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】B23、()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公
8、司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A.附有出售选择权条款的债券B.附有赎回选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券【答案】D24、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C25、下列关于全球金融市场的发展的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A26、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.B.C.D.【答案】D27、（2019 年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D
9、.、【答案】C28、下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D29、张某购入 A 公司 32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、（2019 年真题）1995 年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、关于股东的表决权,下列说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D32、选择性货币政策工
10、具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】A33、金融衍生工具的基础变量包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、（2018 年真题）凭证式国债的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.B.C.D.【答案】D37、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权，称之为（）。A.障碍期权B.百慕大期权C.任选期权D.平均期权【答案】D38、债券的利率期
11、限结构主要包括（）收益率曲线。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）及未来资本支出规划等相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）A.B.C.D.【答案】A41、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A42、（2018 年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场B.级市场的主要功能是流通资金C.二级市
12、场可以为已发行的金融资产提供流动性D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照【答案】B44、商业银行债券包括()。A.B.C.D.【答案】C45、资产证券化最早起源于()A.美国B.英国C.德国D.希腊【答案】A46、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.定时竞价和集合竞价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价【答案】C47、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为 MEIY，其中，E、I 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C49、国务院证券监督管理机构依据一定的监管原则对全市场进行统一监管，其中，依据的原则不包括（）。A.“三公”原则B.生动监管为主、自律管理为辅原则C.依法监管原则D.保护投资者利益原则【答案】B50、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B