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1、20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷识自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】C2、下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（）。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.从风险分析角度核查目标公司所提供文件资料的风险性C.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案D.出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据【答案】B
2、3、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。A.B.C.D.【答案】A4、（2021 年真题）2017 年底，股权投资基金 A 投资某创业企业 1，000 万元。持股占比 10%；2018 年初，该企业对基金分红派息 100 万元，同年 9 月该企业以 700 万元价格回购基金持有的该企业 5%股权；2019 年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价 800 万元，已知增值税税率为 6%，以下说法正确的是（）。A.基金公司合计需增纳增值税 36 万元B.基金公司无需缴纳增值税C.基金公司合计需缴纳增值税 12 万元D.基金公司合计需缴纳增值税 30 万元
3、【答案】B5、股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（）A.竞业禁止条款B.保密条款C.反摊薄条款D.排他性条款【答案】A6、（2017 年真题）某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人入伙，投资者 A 认缴 200 万元，入伙时实缴出资 100 万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任B.投资者 A 对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任D.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债
4、务不承担【答案】C7、修订后的合伙企业法自 2007 年 6 月 1 日起施行，增加了（）企业这种新的合伙企业形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】C8、账面价值法是指公司（）的净值。A.总资产减去总负债B.收入成本C.现金流D.利润【答案】A9、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B10、基金销售机构为基金管理人提供的募
5、集服务有（）。.推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出A.、B.、C.、D.、【答案】A11、股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C12、（）是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。A.事先委托B.协议委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】D13、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的股权投资基金组织形式为（）。A.合伙型基金B.合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案
6、】C14、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】B15、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。A.主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机
7、构募集D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务【答案】A16、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（）A.企业自由现金流（FCFF)指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可自由分配给股东和债权人的现金流B.股权自由现金流（FCFF)指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可分配给股东和债权人的最大化现金流C.自由现金流模型是将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值D.自由现金流模型通常需要设定详细的预测期【答案】B17、公司型股权投资基金的股权股份转让，说法错误的一项是（）A.根据受让人的不同,转
8、让可以分成内部转让和外部转让。B.是指原有股东依法将自己持有的股权股份直接给他人C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少，但内部治理更加规范及严格。D.使他人成为新股东或者增加股东权益的行为。【答案】B18、（2017 年真题）基金托管人的职责不包括（）。A.基金份额登记B.办理清算、交割事宜C.定期出具资产托管报告D.开展投资监督【答案】A19、股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15 个工作日B.5 个工作日C.10 个工作日D.20 个工作日【答案】B20、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金
9、的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自（）起施行。A.2007 年 6 月 1 日B.2006 年 6 月 2 日C.2007 年 7 月 1 日D.2008 年 6 月 2 日【答案】A21、(2016 年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D22、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列关于基金业协会的说法，错误的是（）
10、。A.基金业协会是法定自律性组织B.基金业协会是社会团体法人C.基金业协会以营利为目的D.基金业协会采用会员制【答案】C24、总收益倍数体现了投资人的（）。A.理论回报水平B.账面回报水平C.基金总额D.现金回收情况【答案】B25、在基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容。A.红色B.加黑C.加粗D.特殊颜色【答案】C26、契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B27、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在_结束之日起_个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；2
11、0【答案】B28、（）表示截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。A.总收益倍数B.内部收益率C.投资回报率D.已分配收益【答案】A29、关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。对此，中国证监会要求拟进行境外直接上市企业的净资产不得低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.4【答案】D31、基金拆分主要包括份额拆分和（）。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。A.损益权拆分B.收益权拆分C.资产权拆分
12、D.购买权拆分【答案】B32、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。A.有限合伙制B.契约制C.公司制D.信托制【答案】A33、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（）。A.要求公司进行整改，整改后允许登记B.列入异常机构名单C.不予登记D.接受申请并予以登记【答案】C34、私募股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信
13、息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.5B.2C.3D.1【答案】B36、在我国，目前股权投资基金（）募集。A.以公开或非公开方式B.只能以公开方式C.只能以非公开方式D.只能以半公开方式【答案】C37、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金财产的债权不得与托管人固有财产的
14、债务相抵销【答案】C39、以下不是股权投资基金尽职调查的目的的是（）。A.价值发现B.投资决策辅助C.风险发现D.价格发现【答案】D40、关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（）。A.协助确定清算主体B.协助清算主体制订清算方案C.协助实施清算方案D.对清算人出具的清算报告进行审慎性审核【答案】D41、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力、风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元B.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不
15、低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】A42、下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、（2017 年真题）在购买股权投资基金份额时，投资者的做法不符合现行监管要求的是（）。A.、B.、C.、D.【答案】C44、根据中华人民共和国合伙企业法，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资【答案】D45、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数
16、投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.B.C.D.【答案】B46、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。A.B.C.VD.V【答案】D47、（2017 年真题）在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基金管理者外还有（）。A.基金份额登记机构B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B48、下列中不符合 C1 作为风险承受能力最低类别投资者的是（）A.不具有完全民事行为能力B.投资
17、者适当性匹配C.法律、行政法规规定的其他情形。D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失【答案】B49、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、（2020 年真题）关于拖售权条款，以下表述正确的是（）A.拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现B.拖售权又称为共同出售权C.行使拖售权的交易下，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的交易价格为准D.拖售权条款赋予创始股东很大的权力，一般创始股东会要求加入投资协议中【答案】C