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1、2023年证券从业资格考试攻略理论考试试题及答案|证券从业题库 处以（ ）的罚款。 A公司注册资本10%以上15%以下 B公司注册资本5%以上15%以下 C1万元以上3万元以下 D5万元以上50万元以下 2、下列选项中，说法正确的是（ ）。 A公开发行是指向特定对象发行证券 B实行要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格 C监事可以担当公司的法定代表人 D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权 3、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（ ）。 A证券基金投资法 B证券投资基金销售管理方法 C保险法 D证券法 4、下列不属于证券公
2、司损害客户利益的*行为的是（ ）。 A不在规定时间内向客户供应交易的书面确认文件 B假借客户的名义买卖证券 C接收客户托付，为其购买证券后发生巨额亏损 D挪用客户所托付买卖的证券 5、下列选项中，不正确的是（ ）。 A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定 B有限责任公司，必需在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D假如发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本 6、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的惩罚是（ ）。 A暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保
3、荐机构更换保荐业务负责人 B自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人详细负责的举荐 C对保荐代表人实行证券市场禁入的措施 D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 7、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 A30万元以上60万元以下 B30万元以上50万元以下 C10万元以上30万元以下 D10万元以上60万元以下 8、法人利用他人账户买卖证券的，不应实行的措施是（ ）。 A没收法人财产 B处以违法所得3倍的罚款 C违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D对干脆负责的主管人员，处
4、以6万元的罚款 处以（ ）的罚款。 A公司注册资本10%以上15%以下 B公司注册资本5%以上15%以下 C1万元以上3万元以下 D5万元以上50万元以下 10、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司居处地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A月 B年 C季 D周 11、证券交易所确定暂停或者终止证券上市交易的，应当刚好公告，并报（ ）备案。 A证券公司 B证监会 C证券登记结算机构 D中国人民银行 12、建立集合资产管理安排的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经验。 A1 B2 C3 D5 13、下列关于股份
5、有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（ ）。 A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票 C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名 14、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。 A公司债券的期限为1年以上 B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D公司净资产不少于人民币3000万元 15、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其供应担保，下列关于此事项说法正确的是（ ）。
6、A由董事会或者股东大会进行决议 B必需经股东大会决议 CA股东自行办理担保事项 D由董事会作出决议 16、下列属于董事会的职权的是（ ）。 A对发行公司债券作出决议 B对公司合并作出决议 C确定公司的经营安排和投资方案 D确定公司的经营方针和投资安排 17、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司居处地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A月 B年 C季 D周 18、证券交易所确定暂停或者终止证券上市交易的，应当刚好公告，并报（ ）备案。 A证券公司 B证监会 C证券登记结算机构 D中国人民银行 19、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可
7、实行的惩罚措施是（ ）。 A处以违法所得10倍的罚款 B情节严峻的，责令关闭 C没有违法所得的，处以3万元的罚款 D对干脆负责的主管人员处以1万元的罚款 20、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 A10 B15 C20 D30 21、下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A股东根据认缴的出资比例分取红利 B公司成立后，股东不得抽逃出资 C证券承销协议应载明违约责任 D公开募集基金在肯定条件下可以向特定对象募集资金 22、建立集合资产管理安排的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基
8、金从业经验。 A1 B2 C3 D5 23、下列关于进行内幕交易需担当的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。 A责令依法处理非法持有的证券 B没收全部财产 C没有违法所得的，处以2万元的罚金 D证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从轻惩罚 24、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的惩罚是（ ）。 A暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人详细负责的举荐 C对保荐代表人实行证券市场禁入的措施 D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 25、下列可以
9、担当公司总经理的情形是（ ）。 A限制民事行为实力 B因受贿被判处刑罚，执行期满6年 C担当因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年 D个人所负数额较大的债务到期未清偿 26、发行人、上市公司擅自变更公开发行证券所募集资金的用途的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员处以（ ）的罚款。 A3万元以上20万元以下 B3万元以上10万元以下 C3万元以上30万元以下 D5万元以上50万元以下 27、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的惩罚是（ ）。 A暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐
10、业务负责人 B自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人详细负责的举荐 C对保荐代表人实行证券市场禁入的措施 D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 28、下列选项中，说法正确的是（ ）。 A公开发行是指向特定对象发行证券 B实行要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格 C监事可以担当公司的法定代表人 D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权 29、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司居处地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A月 B年 C季
11、 D周 30、法人利用他人账户买卖证券的，不应实行的措施是（ ）。 A没收法人财产 B处以违法所得3倍的罚款 C违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D对干脆负责的主管人员，处以6万元的罚款 31、有执行期间的惩罚处分自（ ）起算。 A惩罚处分确定生效之日 B惩罚处分确定成效次日 C执行期间届满之日 D执行期问届满次日 32、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。 A公司债券的期限为1年以上 B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D公司净资产不少于人民币3000万元 33、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改
12、正，对提交虚假材料的公司，处以（ ）的罚款。 A公司注册资本10%以上15%以下 B公司注册资本5%以上15%以下 C1万元以上3万元以下 D5万元以上50万元以下 34、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司居处地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A月 B年 C季 D周 35、有执行期间的惩罚处分自（ ）起算。 A惩罚处分确定生效之日 B惩罚处分确定成效次日 C执行期间届满之日 D执行期问届满次日 36、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（ ）。 A证券基金投资法 B证券投资基金销售管理方法 C保险法 D证券法 37、法人利用他人
13、账户买卖证券的，不应实行的措施是（ ）。 A没收法人财产 B处以违法所得3倍的罚款 C违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D对干脆负责的主管人员，处以6万元的罚款 38、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。 A5万元以上10万元以下 B3万元以上10万元以下 C5万元以上15万元以下 D5万元以上20万元以下 39、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。 A5万元以上10万元以下 B3万元以上10万元以下 C5万元以上15万元以下 D5万元以上20万元以下