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1、比比 较较 文文 学学 概概 论论 第一讲第一讲 绪绪 论论一、一、“比较文学比较文学”是文学研究的崭新领域是文学研究的崭新领域 文学研究领域通常划分为三个方面：文学理论、文学批文学研究领域通常划分为三个方面：文学理论、文学批评、文学史。这三门学科的每一种虽然都有自己的独特评、文学史。这三门学科的每一种虽然都有自己的独特的内容和任务，但它们之间却有着极密切的联系，三者的内容和任务，但它们之间却有着极密切的联系，三者互相包含。十九世纪末二十世纪初，文学研究出现了另互相包含。十九世纪末二十世纪初，文学研究出现了另一层面上的划分一层面上的划分 ，即国别文学、比较文学和总体文学。，即国别文学、比较文学
2、和总体文学。国别文学国别文学国别文学国别文学研究一国本身的文学。研究一国本身的文学。总体文学总体文学总体文学总体文学研究强调从多种文化的文学文本来研究某种共研究强调从多种文化的文学文本来研究某种共同的文学现象。同的文学现象。比较文学比较文学比较文学比较文学研究存在于不同文化中的不同文学之间的各种研究存在于不同文化中的不同文学之间的各种现象，以及其间的各种关系，是超越国界和语言界限的现象，以及其间的各种关系，是超越国界和语言界限的文学研究文学研究 。由由于于多多方方面面文文化化交交流流的的频频繁繁，比比较较文文学学早早已已超超出出了了原原来来的的双双边边交交流流的的局局限限，向向总总体体文文学学
3、发发展展。比比较较文文学学有有着着自自己己独独立立的的范范畴畴、目目的的、方方法法和和历历史史，它它与文学理论、文学批评和文学史有区别又有联系：与文学理论、文学批评和文学史有区别又有联系：1 1、从从研研究究对对象象看看，它它们们都都是是把把文文学学诸诸现现象象作作为为研研究究对对象象，但但在在时时间间、空空间间上上文文学学史史、文文学学理理论论、文文学批评的范围小于比较文学。学批评的范围小于比较文学。2 2、从从方方法法看看，文文学学理理论论、文文学学批批评评、文文学学史史虽虽然然也使用对照、比较的研究方法，但不是主要手段。也使用对照、比较的研究方法，但不是主要手段。3 3、从从目目的的上上
4、看看，只只有有比比较较文文学学是是为为了了寻寻求求两两国国或或两两国国以以上上的的文文学学的的共共同同规规律律，并并为为探探求求人人类类文文学学普遍规律的总体文学的综合研究做准备工作。普遍规律的总体文学的综合研究做准备工作。由由于于研研究究的的对对象象都都是是文文学学，比比较较文文学学同同文文学学史史、文文学学理理论论、文文学学批批评评这这些些学学科科的的基基础础相相同同，所所以以比比较较文文学学又又与与文文学学史史、文文学学理理论论、文文学学批批评评有有着着千千丝丝万万缕缕的的联联系系。比比较较文文学学研研究究存存在在于于不不同同文文化化中中的的不不同同文文学学之之间间的的各各种种现现象象，
5、以以及及其其间间的的各各种种关关系系，是是超超越越国国界界和和语语言言界界限限的的文文学学研研究究，它它本本身身就就有有理理论论、历历史史和和批批评评的的分分类类，而而从从性性质质方方面面来来说说，比比较较文文学学可可以以说说是是文文艺艺理理论论的的比比较较或或文文学学发发展展史史的的比比较较或或是是文文学学批评的演变和涵义的比较。批评的演变和涵义的比较。二二二二互识、互证、互补互识、互证、互补互识、互证、互补互识、互证、互补“互识互识互识互识”是对不同文化间文学的认识、理解和欣赏。是对不同文化间文学的认识、理解和欣赏。“互识互识互识互识”是对不同文化间文学的认识、理解和欣赏。是对不同文化间文
6、学的认识、理解和欣赏。“互补互补互补互补”包括几个方面，包括几个方面，其其一一是是在在与与“他他者者”的的对对比比中中更更清清楚楚一一了了解解并并突突出出自自身的特点。身的特点。其二是指相互吸收，取长补短，但决不是把对方变成其二是指相互吸收，取长补短，但决不是把对方变成和自己一样和自己一样其三是以原来存在于一种文化中的思维方式去解读其三是以原来存在于一种文化中的思维方式去解读（或误读）另一种文化的文本，因而获得对该文本的（或误读）另一种文化的文本，因而获得对该文本的全新的阐释和理解。全新的阐释和理解。其四其四“互补互补”还包括一种文化的文本在进入另一种文还包括一种文化的文本在进入另一种文化之后
7、得到新的生长和发展。化之后得到新的生长和发展。三、文化转型与比较文学的新发展三、文化转型与比较文学的新发展三、文化转型与比较文学的新发展三、文化转型与比较文学的新发展 1 1、文化转型与文化多元、文化转型与文化多元 文文化化转转型型指指在在某某一一特特定定时时期期内内，文文化化发发展展明明显显产产生生危危机机和和断断裂裂，同同时时又又进进行行急急遽遽的的重重组组与与更更新新。如如西西方方的的文文艺艺复复兴兴、中中国国的的魏魏晋晋六朝和五四时期。促成文化转型的原因：六朝和五四时期。促成文化转型的原因：其一，科学技术的高度发达给人类生活带来了前所未有的巨变；其一，科学技术的高度发达给人类生活带来了
8、前所未有的巨变；其二，殖民体系的瓦解和冷战的结束从根本上改变了世界的格局；其二，殖民体系的瓦解和冷战的结束从根本上改变了世界的格局；其三，人类思维方式的发展开辟了前所未有的新视野。其三，人类思维方式的发展开辟了前所未有的新视野。2 2、文化危机和人文精神、文化危机和人文精神 文文化化危危机机和和科科学学的的新新挑挑战战呼呼唤唤新新的的人人文文精精神神。这这种种精精神神要要超超越越只只对对一一已已的的关关心心，而而致致力力于于寻寻求求一一个个更更适适合合于于人人类类生生存存，更更有有意意义义的的人人类类生生活活环环境境。新新的的人人文文精精神神以以沟沟通通和和理理解解为为主主要要途途径径，强强调
9、调人人与与人人之之间间、科科学学与与人人文文之之间间、学学科科与与学学科科之之间间、文文化化与与文文化化之之间间的的沟沟通通和和理理解解；在在动动态态的的沟沟通通和和理理解解中中寻寻求求有有益益于于共共同同生生活活的最基本的共识。的最基本的共识。四、比较文学对未来文学的意义四、比较文学对未来文学的意义四、比较文学对未来文学的意义四、比较文学对未来文学的意义第一、比较文学有助于多元文化的发展；第二、比较文学有助于扩展人们的精神世界；第三、比较文学有助于从他人的观点更好地理解自己；第四、比较文学有助于从他人的观点更好地理解自己；第二讲第二讲比较文学的历史、发展和学科定位比较文学的历史、发展和学科定
10、位一、比较文学的历史一、比较文学的历史一、比较文学的历史一、比较文学的历史1 1、学科产生历史条件学科产生历史条件 比较文学是一门研究对象由一个民族文学扩展到两个或两个比较文学是一门研究对象由一个民族文学扩展到两个或两个以上民族文学的学科以上民族文学的学科，其诞生必须满足两个条件：一是民族文学，其诞生必须满足两个条件：一是民族文学的建立及充分发展，二是跨文化视域的形成的建立及充分发展，二是跨文化视域的形成。十九世纪后半期，。十九世纪后半期，这两个条件已基本形成这两个条件已基本形成。就前者而言，中世纪的欧洲是一个统一。就前者而言，中世纪的欧洲是一个统一的拉丁世界，到文艺复兴时期民族意识才开始觉醒
11、，经文艺复兴、的拉丁世界，到文艺复兴时期民族意识才开始觉醒，经文艺复兴、古典主义到浪漫主义，欧洲各民族文学均已建立并获得充分的发古典主义到浪漫主义，欧洲各民族文学均已建立并获得充分的发展。就后者而言，文艺复兴不仅使各民族文学得以确立，而且作展。就后者而言，文艺复兴不仅使各民族文学得以确立，而且作为第一次全欧性的思想解放运动，它也使已经确立起来的各民族为第一次全欧性的思想解放运动，它也使已经确立起来的各民族文学之间开始得到越来越广泛的交流，十八世纪的启蒙运动作为文学之间开始得到越来越广泛的交流，十八世纪的启蒙运动作为文艺复兴的进一步延续和深入，使这种交流汇通的倾向进一步加文艺复兴的进一步延续和深
12、入，使这种交流汇通的倾向进一步加强。强。总之，民族文学的确立和充分发展使比较文学有了赖以建立和发展的内在根基，跨民族和跨文化交流所导致的研究视域的扩大，使比较文学的建立和发展有了广泛的基础和保障，这两个因素的结合，使长期以来即隐含着的比较的方法得以系统化，使一直处于蕴涵和萌芽状态的比较文学在十九世纪终于发展成为一门有自己独特理论的方法论的学科。22、比较文学产生的理论依据、比较文学产生的理论依据 （1 1）比较方法和比较文学）比较方法和比较文学 比比较较文文学学最最引引人人注注目目的的方方法法特特征征即即为为比比较较，比比较较文文学学中中的的比比较较与与人人类类思思维维中中早早已已存存在在的的
13、比比较较的的方方法法在在具具体体操操作作上上并并没没有有根根本本的的差差异异，然然而而，比比较较文文学学又又并并非非单单纯纯的的比比较较，又又并并非非一一般般意意义义上上的的比比较较，比比较较文文学学中中的的比比较较具具有有某某种种特特异异的的东东西西。比比较较文文学学作作为为一一门门学学科科，它它有有自自己己的的发发展展史史，有有自自己己独独立立的的研研究究范范畴畴等等。进进行行比比较较文文学学研研究究，需需要要处处理理两两个个或或两两个个以以上上民民族族之之间间的的关关系系，而而比比较较方方法法作作为为人人类类认认识识的的一一种种工工具具，则则具具有有普普遍遍性性，人人们们总总是是在在认认
14、识识的每一阶段上自觉或不自觉地运用这种方法。的每一阶段上自觉或不自觉地运用这种方法。比比较较文文学学不不是是为为了了比比较较而而比比较较的的，比比较较不不是是目目的的，而而是是手手段段。通通过过各各国国文文学学之之间间，特特别别是是中中国国文文学学与与其其它它国国家家文文学学之之间间的的比比较较，东东方方与与西西方方文文学学之之间间的的比比较较，探探讨讨规规律律性性的的东东西西，以以利利于于我我们们借借鉴，更好地继承和发扬我们民族传统中的精华。鉴，更好地继承和发扬我们民族传统中的精华。（2 2）比较与参照比较与参照 比较往往涉及两个或两个以上的要素，而比较往往涉及两个或两个以上的要素，而要素间
15、又往往可以转化为要素间又往往可以转化为“自我自我”与与“他者他者”之间的关系。人们认识之间的关系。人们认识“自我自我”较之于认识较之于认识“他者他者”要艰难许多。人在认识自身利益之外的要艰难许多。人在认识自身利益之外的他性事物时很容易找到自身经验作为立足点，他性事物时很容易找到自身经验作为立足点，而认识自己却很复杂。如何认识自己，方法除而认识自己却很复杂。如何认识自己，方法除从自我内部认识自我外，借助一个外在的参照从自我内部认识自我外，借助一个外在的参照来反观自我也是一种方法。来反观自我也是一种方法。随着人类文化的发随着人类文化的发展，人们越来越认识到外在视点、外在参照物展，人们越来越认识到外
16、在视点、外在参照物对自身的重要作用。这是比较文学学科得以产对自身的重要作用。这是比较文学学科得以产生并获得蓬勃发展的内在理论根据。生并获得蓬勃发展的内在理论根据。一、一、一、一、比较文学学派比较文学学派比较文学学派比较文学学派 1 1 比较文学发端和名称比较文学发端和名称比较文学发端和名称比较文学发端和名称 2 2、比较文学学派比较文学学派比较文学学派比较文学学派 比比比比较较较较文文文文学学学学教教教教科科科科书书书书一一一一般般般般都都都都认认认认为为为为，自自自自从从从从比比比比较较较较文文文文学学学学作作作作为为为为一一一一门门门门独独独独立立立立的的的的学学学学科科科科出出出出现现现
17、现以以以以来来来来，就就就就鲜鲜鲜鲜明明明明地地地地呈呈呈呈现现现现出出出出两两两两个个个个历历历历史史史史阶阶阶阶段段段段，形形形形成成成成两两两两个个个个学学学学术术术术派派派派别别别别，即即即即以以以以法法法法国国国国为为为为中中中中心心心心的的的的法法法法国国国国学学学学派派派派和和和和以以以以美美美美国国国国为为为为中中中中心心心心的的的的美美美美国国国国学学学学派派派派。又又又又把把把把法法法法国国国国学学学学派派派派简化为影响研究，美国学派简化为平行研究。简化为影响研究，美国学派简化为平行研究。简化为影响研究，美国学派简化为平行研究。简化为影响研究，美国学派简化为平行研究。法国学
18、派的基本观点是：法国学派的基本观点是：法国学派的基本观点是：法国学派的基本观点是：（1 1）比较文学是文学史的一个分支，是国际文学关系史；）比较文学是文学史的一个分支，是国际文学关系史；）比较文学是文学史的一个分支，是国际文学关系史；）比较文学是文学史的一个分支，是国际文学关系史；（2 2）比较文学只能研究各国作家及作品之间确实存在的关系；）比较文学只能研究各国作家及作品之间确实存在的关系；）比较文学只能研究各国作家及作品之间确实存在的关系；）比较文学只能研究各国作家及作品之间确实存在的关系；（3 3）不用美学观点去解释作品，或探讨不同作品之间的美学关系。）不用美学观点去解释作品，或探讨不同作
19、品之间的美学关系。）不用美学观点去解释作品，或探讨不同作品之间的美学关系。）不用美学观点去解释作品，或探讨不同作品之间的美学关系。美国学派的基本观点是美国学派的基本观点是美国学派的基本观点是美国学派的基本观点是(1)(1)比较文学是超越国界的文学研究；比较文学是超越国界的文学研究；比较文学是超越国界的文学研究；比较文学是超越国界的文学研究；(2)(2)比较文学还研究文学与其它学科的关系比较文学还研究文学与其它学科的关系比较文学还研究文学与其它学科的关系比较文学还研究文学与其它学科的关系 中国学者的意见：中国学者的意见：第一，比较文学的研究对象是跨越民族界第一，比较文学的研究对象是跨越民族界限，
20、跨越学科界限的各种文学关系限，跨越学科界限的各种文学关系.第二，比较文学在性质上是文学研究的一第二，比较文学在性质上是文学研究的一支，是一门独立的学科而不单纯只支，是一门独立的学科而不单纯只是一种研究方法。是一种研究方法。第三，比较文学具有开放性、宏观性和理第三，比较文学具有开放性、宏观性和理论性的特征。论性的特征。三、三、三、三、比较文学的学科定位比较文学的学科定位比较文学的学科定位比较文学的学科定位 从从从从时时时时代代代代要要要要求求求求而而而而言言言言，比比比比较较较较文文文文学学学学要要要要定定定定位位位位于于于于现现现现代代代代人人人人文文文文精精精精神神神神和和和和文文文文化化化
21、化生生生生态态态态，人人人人文文文文环环环环境境境境的的的的改改改改造造造造与与与与建建建建设设设设上上上上；从从从从学学学学科科科科自自自自身身身身发发发发展展展展而而而而言言言言，要要要要求求求求它它它它既既既既要要要要提提提提高高高高又又又又要要要要普普普普及及及及，从从从从显显显显学学学学走走走走向向向向大大大大众众众众，沟沟沟沟通通通通大大大大众众众众，为为为为大大大大众众众众接接接接受受受受和和和和欢欢欢欢迎迎迎迎；从从从从教教教教育育育育发发发发展展展展而而而而言言言言，要要要要求求求求它它它它从从从从大大大大学课堂的边缘课，选修课到主流课，必修课。学课堂的边缘课，选修课到主流课
22、，必修课。学课堂的边缘课，选修课到主流课，必修课。学课堂的边缘课，选修课到主流课，必修课。作作作作为为为为一一一一门门门门人人人人文文文文社社社社会会会会科科科科学学学学，比比比比较较较较文文文文学学学学最最最最本本本本质质质质、最最最最重重重重要要要要的的的的特特特特点点点点是是是是：开开开开放放放放性性性性、前前前前卫卫卫卫性性性性、综综综综合合合合性和跨越性。性和跨越性。性和跨越性。性和跨越性。第三讲第三讲 差别差别 类同类同 流变流变一、一、一、一、“和而不同和而不同和而不同和而不同”是研究比较文学的重要原则是研究比较文学的重要原则是研究比较文学的重要原则是研究比较文学的重要原则“和而
23、不同和而不同和而不同和而不同”首先见于首先见于首先见于首先见于左传左传左传左传.昭公二十年昭公二十年昭公二十年昭公二十年中记中记中记中记载的公元两千多年前齐国大臣晏婴和齐候的一段对话。载的公元两千多年前齐国大臣晏婴和齐候的一段对话。载的公元两千多年前齐国大臣晏婴和齐候的一段对话。载的公元两千多年前齐国大臣晏婴和齐候的一段对话。“和和和和”的主要精神就是要协调的主要精神就是要协调的主要精神就是要协调的主要精神就是要协调“不同不同不同不同”，达到新，达到新，达到新，达到新的和谐统一，使各个不同事物都能得到新的发展，形的和谐统一，使各个不同事物都能得到新的发展，形的和谐统一，使各个不同事物都能得到新
24、的发展，形的和谐统一，使各个不同事物都能得到新的发展，形成不同的新事物。成不同的新事物。成不同的新事物。成不同的新事物。既保障对个体的尊重和个人的平等权利，同时又既保障对个体的尊重和个人的平等权利，同时又既保障对个体的尊重和个人的平等权利，同时又既保障对个体的尊重和个人的平等权利，同时又要求个人有同情和尊重他的义务；既保障不同个人要求个人有同情和尊重他的义务；既保障不同个人要求个人有同情和尊重他的义务；既保障不同个人要求个人有同情和尊重他的义务；既保障不同个人社群社群社群社群民族民族民族民族国家之间的各种差异，又要求彼此对话、国家之间的各种差异，又要求彼此对话、国家之间的各种差异，又要求彼此对
25、话、国家之间的各种差异，又要求彼此对话、商谈，和谐并进，共同发展。只有这样，才能既保障商谈，和谐并进，共同发展。只有这样，才能既保障商谈，和谐并进，共同发展。只有这样，才能既保障商谈，和谐并进，共同发展。只有这样，才能既保障人类文化的多样性，又避免本位主义的封闭和孤立。人类文化的多样性，又避免本位主义的封闭和孤立。人类文化的多样性，又避免本位主义的封闭和孤立。人类文化的多样性，又避免本位主义的封闭和孤立。这正是比较文学所追求的真精神。这正是比较文学所追求的真精神。这正是比较文学所追求的真精神。这正是比较文学所追求的真精神。二、二、主题学与主题学与“流变流变”1 1、题材、题旨与主题题材、题旨与
26、主题题材、题旨与主题题材、题旨与主题 2 2、题题材材研研究究的的特特点点：题题材材研研究究主主要要考考察察一一种种题题材材在在不不同同文文化化语语境境中中的的流流传传演演变变或或者者某某种种类类似似的的题题材材在在不不同同文文化化语语境境中中表表现现形形态态的的异异同同。题题材材研研究究中中应应用用最最多多的的是是神神话话题题材材的的研研究究；例例如如：大大禹禹治治水水的的故故事事，挪挪亚亚方方舟舟的的故故事事都都是是神神话话体体系系中中有有关关大大洪洪水水的的描描述述。民民间间故故事事也也是是研研究究的主要对象；如季羡林对柳宗元的主要对象；如季羡林对柳宗元黔之驴黔之驴的研究。的研究。33
27、主主题题学学：主主题题学学是是比比较较文文学学一一个个重重要要研研究究领领域域，着着重重研研究究同同一一主主题题、题题材材、母母题题、人人物物典典型型等等跨跨国国跨跨民民族族的的流流传传和和演演变变，研研究究不不同同的的作作家家对对它它的的不不同同处处理理，并并探探讨讨这这种流变的文学、文化和民族心理等方面的原因。种流变的文学、文化和民族心理等方面的原因。主题学的研究类型主题学的研究类型A.A.题材史的研究类型题材史的研究类型题材史的研究类型题材史的研究类型（一）各国文学间相同或相似题材的比较研究（一）各国文学间相同或相似题材的比较研究 （二二）各各国国文文学学中中出出现现的的同同一一人人物物
28、形形象象的的比比较较研研究究。B B B B主题学的研究主题学的研究主题学的研究主题学的研究 一是各国文学所表现出的人类的永恒的经验。一是各国文学所表现出的人类的永恒的经验。二是各国文学中所表现的人类与社会自然的冲突。二是各国文学中所表现的人类与社会自然的冲突。三是各国文学中出现的相似的人物类型。三是各国文学中出现的相似的人物类型。四四是是不不同同国国家家文文学学作作品品中中出出现现的的自自然然现现象象及及其其体体现现的的哲哲理比较研究。理比较研究。主题学研究的意义主题学研究的意义主题学研究的意义主题学研究的意义一一一一是是是是通通通通过过过过探探探探讨讨讨讨不不不不同同同同作作作作家家家家对
29、对对对同同同同一一一一或或或或相相相相似似似似主主主主题题题题的的的的处处处处 理，来窥视不同作家的创作思想和创作个性。理，来窥视不同作家的创作思想和创作个性。理，来窥视不同作家的创作思想和创作个性。理，来窥视不同作家的创作思想和创作个性。二二二二是是是是通通通通过过过过不不不不同同同同作作作作品品品品的的的的相相相相似似似似的的的的主主主主题题题题呈呈呈呈现现现现的的的的差差差差异异异异，来来来来分析文体的艺术特征。分析文体的艺术特征。分析文体的艺术特征。分析文体的艺术特征。三三三三是是是是通通通通过过过过同同同同一一一一或或或或相相相相似似似似的的的的主主主主题题题题在在在在不不不不同同同
30、同国国国国家家家家，不不不不同同同同时时时时代代代代的的的的表表表表现现现现，可可可可帮帮帮帮助助助助我我我我们们们们认认认认识识识识、了了了了解解解解各各各各国国国国社社社社会会会会、历史、文化的特征。历史、文化的特征。历史、文化的特征。历史、文化的特征。四四四四是是是是通通通通过过过过主主主主题题题题学学学学研研研研究究究究，帮帮帮帮助助助助我我我我们们们们更更更更好好好好地地地地了了了了解解解解文文文文学学学学规律，进而认识人类的共同性。规律，进而认识人类的共同性。规律，进而认识人类的共同性。规律，进而认识人类的共同性。三、意象、象征、原型三、意象、象征、原型三、意象、象征、原型三、意象
31、、象征、原型 1 1、意意意意象象象象：意意意意象象象象就就就就是是是是当当当当人人人人在在在在以以以以审审审审美美美美理理理理想想想想观观观观照照照照事事事事物物物物时时时时意意意意识识识识中中中中所所所所呈呈呈呈现现现现的的的的形形形形象象象象，也也也也就就就就是是是是“意意意意中中中中之之之之象象象象”。它它它它是是是是具具具具有有有有某某某某种种种种特特特特殊殊殊殊文文文文化化化化意意意意蕴蕴蕴蕴、文文文文学学学学意意意意味味味味的的的的物物物物象象象象。它它它它存存存存在在在在多多多多种种种种层层层层次次次次，其中最主要的是文化意象和个人意象。其中最主要的是文化意象和个人意象。其中最
32、主要的是文化意象和个人意象。其中最主要的是文化意象和个人意象。2 2、象征：象征是以外在的、可见的事物，暗示一种抽象、象征：象征是以外在的、可见的事物，暗示一种抽象、象征：象征是以外在的、可见的事物，暗示一种抽象、象征：象征是以外在的、可见的事物，暗示一种抽象的、普遍的意义。象征所强调的不是直接的象征物，的、普遍的意义。象征所强调的不是直接的象征物，的、普遍的意义。象征所强调的不是直接的象征物，的、普遍的意义。象征所强调的不是直接的象征物，而是它所暗示的普遍意义。而是它所暗示的普遍意义。而是它所暗示的普遍意义。而是它所暗示的普遍意义。3 3、原型：原型是一种更为宏观的研究，一般指在世界文、原型
33、：原型是一种更为宏观的研究，一般指在世界文、原型：原型是一种更为宏观的研究，一般指在世界文、原型：原型是一种更为宏观的研究，一般指在世界文学中反复出现的一些基本现象，包括题材、题旨、主学中反复出现的一些基本现象，包括题材、题旨、主学中反复出现的一些基本现象，包括题材、题旨、主学中反复出现的一些基本现象，包括题材、题旨、主题、意象等等。原型批评就是对这些重复的现象作世题、意象等等。原型批评就是对这些重复的现象作世题、意象等等。原型批评就是对这些重复的现象作世题、意象等等。原型批评就是对这些重复的现象作世界性的综合的宏观分析。界性的综合的宏观分析。界性的综合的宏观分析。界性的综合的宏观分析。第四讲
34、第四讲 接受接受 影响影响 交流交流 一、接受理论一、接受理论一、接受理论一、接受理论 接接受受理理论论又又称称接接受受研研究究、接接受受方方法法，是是本本世世纪纪6060年年代代西西方方文文学学研研究究中中一一种种新新兴兴的的方方法法论论。因因为为它它首首先先产产生生于于德德国国南南部部的的康康斯斯坦坦茨茨，又又称称康康斯斯坦坦茨茨学学派派。接接受受理理论论在在德德国国兴兴起起后后，很很快快传传播播到到了了英英语语国国家家的的瑞瑞士士、波波兰兰、法法国国和和前前苏苏联联，其其后后又又传传到到了了英英、美美等等国国。近近年来，我国对这种理论也进行了评介和运用。年来，我国对这种理论也进行了评介和
35、运用。接接受受理理论论主主要要阐阐述述作作者者、作作品品和和读读者者之之间间的的关关系系，强强调调读读者者对对作作品品接接受受理理解解的的意意义义,它它自自觉觉地地有有理理论论地地把把读读者者在在鉴鉴赏赏文文学学作作品品过过程程中中的的创创造造性性提提高高到到与与作作者者创创作作过过程程中中的的创创造造性性同同等等的的高高度度，并并把把创创作作过过程程和和鉴鉴赏赏过过程程有有机机地地结结合合起起来来，形形成成一一个个相相互互联联系系，互互为为条条件件、彼此影响推进的完整的文学过程。彼此影响推进的完整的文学过程。接受理论主要观点可归纳为这样几个方面：接受理论主要观点可归纳为这样几个方面：（1 1
36、）任何一部文学作品的社会意义和美学价值只有通过）任何一部文学作品的社会意义和美学价值只有通过阅读才能实现；阅读才能实现；（2 2）读者在完整的文学过程中不是被动的反应环节，而）读者在完整的文学过程中不是被动的反应环节，而是积极地、能动地反作用于作家作品。一方面，作是积极地、能动地反作用于作家作品。一方面，作家为读者创作作品，作品影响读者；另一方面，读家为读者创作作品，作品影响读者；另一方面，读者在鉴赏过程中表现出种种信息又反馈给作家，从者在鉴赏过程中表现出种种信息又反馈给作家，从而创造作家、影响作家。而创造作家、影响作家。（3 3）读者在阅读过程中，既要受到作品的制约，又要受）读者在阅读过程中
37、，既要受到作品的制约，又要受到读者自身主观条件的制约，这两种制约表现在审到读者自身主观条件的制约，这两种制约表现在审美的全过程。美的全过程。（4 4）接受理论把文学的接受分为社会性接受和个人接受）接受理论把文学的接受分为社会性接受和个人接受两种形态。两种形态。二二二二、影响研究影响研究影响研究影响研究1 1、定义：所谓、定义：所谓“影响影响”，就是一种事物对另一种事物发，就是一种事物对另一种事物发生作用，引起后者的反应或反响。生作用，引起后者的反应或反响。2 2、影响研究的范围：、影响研究的范围：影响研究的范围可大可小。大则可影响研究的范围可大可小。大则可以研究一个民族文学或者一种思潮和运动给
38、予另一个民以研究一个民族文学或者一种思潮和运动给予另一个民族文学的影响。小则可以研究一个民族的作家和作品对族文学的影响。小则可以研究一个民族的作家和作品对另一个民族作家和作品的影响。另一个民族作家和作品的影响。3 3、影响的过程，、影响的过程，“启发启发促进促进认同认同消化变形消化变形艺术艺术表现表现”是影响的全过程。影响，有时表现为全过程，有是影响的全过程。影响，有时表现为全过程，有时表现为其中的某些环节。时表现为其中的某些环节。4 4、影响的分类（、影响的分类（1 1）直接影响和间接影响直接影响和间接影响 （2 2）正影响正影响与负影响与负影响 5 5、影响的方式：个体对个体；个体对群体；
39、群体对个体；、影响的方式：个体对个体；个体对群体；群体对个体；群体对群体。群体对群体。三、三、三、三、接受理论与影响研究接受理论与影响研究接受理论与影响研究接受理论与影响研究 1 1 1 1、接受和影响是同一接受和影响是同一接受和影响是同一接受和影响是同一过过过过程的两面。程的两面。程的两面。程的两面。首先，由于首先，由于首先，由于首先，由于“接受屏幕接受屏幕接受屏幕接受屏幕”和和和和“期待期待期待期待视视视视野野野野”不同，来自影不同，来自影不同，来自影不同，来自影响者的文学作品或响者的文学作品或响者的文学作品或响者的文学作品或现现现现象在接受者的文化象在接受者的文化象在接受者的文化象在接受
40、者的文化环环环环境中会被境中会被境中会被境中会被选择选择选择选择、改造和重新定位，使其改造和重新定位，使其改造和重新定位，使其改造和重新定位，使其发发发发生超越原先的文化境遇的畸生超越原先的文化境遇的畸生超越原先的文化境遇的畸生超越原先的文化境遇的畸变变变变和新的生和新的生和新的生和新的生长长长长。其次，其次，其次，其次，对对对对外国作品的接受往往可以作外国作品的接受往往可以作外国作品的接受往往可以作外国作品的接受往往可以作为为为为一面一面一面一面镜镜镜镜子，子，子，子，反映出接受者的不同个性。反映出接受者的不同个性。反映出接受者的不同个性。反映出接受者的不同个性。2 2 2 2、接受和影响接
41、受和影响接受和影响接受和影响的的的的模式：模式：模式：模式：目前我国比目前我国比目前我国比目前我国比较较较较文学研究中最常文学研究中最常文学研究中最常文学研究中最常见见见见的接受和影响的模的接受和影响的模的接受和影响的模的接受和影响的模式有两种，一种是式有两种，一种是式有两种，一种是式有两种，一种是X X X X作家和作家和作家和作家和Y Y Y Y作家作家作家作家 ，或，或，或，或X X X X作家在作家在作家在作家在Y Y Y Y国。国。国。国。第五讲第五讲 诠释诠释 理解理解 翻译翻译一、一、诠释及诠释的多样性诠释及诠释的多样性诠释及诠释的多样性诠释及诠释的多样性 简简单单地地说说，诠诠
42、释释就就理理解解并并解解释释一一件件事事，一一句句话话或或一一个个字字，对对其其意意义义进进探探讨讨。对对意意义义进进行行探探讨讨是是一一门门学学问问，在在西西方方是是一一门门很很重重要要的的学学问问，叫叫“诠诠释释学学”或或者者“阐阐释释学学”。阐阐释释学学所所要要探探究究的的，一一方方面面是是阐阐释释者者与与阐阐释释对对象象之之间间的的关关系系大大而而言言之之，是是人人与与世世界界之之间间的的关关系系，具具体体到到文文学学研研究究而而言言，则则是是读读者者与与文文本本（包包括括书书面面文文本本与与口口头头文文本本）之之间间的的关关系系另另一一方方面面，是是文文本本与与意意义义之之间间的关系
43、。的关系。在在人人文文研研究究领领域域，文文本本与与意意义义之之间间并并没没有有一一一一对对应应的的确确定定关关系系。读读一一部部作作品品，往往往往有有不不同同的的方方式式，方方式式不不同同读读出出来来的的意意义义也也就就不同。不同。第第一一种种方方式式是是传传统统的的方方式式，即即首首先先了了解解作作者者的的社社会会环环境境和和他他的的心态。心态。第第二二种种方方式式是是新新批批评评派派的的方方式式，即即认认为为作作者者并并不不重重要要，读读者者很很难难完完全全了了解解作作者者的的创创作作意意图图的的完完全全相相信信作作者者的的解解释释，因因为为“原原意意”，他他自自己己也也很很难难说说清清
44、楚楚，况况且且许许多多作作家家的的创创作作过过程程都都证证明明原来的设想在创作过程中常有很大的变化。原来的设想在创作过程中常有很大的变化。第第三三种种方方式式是是结结构构主主义义分分析析，即即把把一一个个作作品品放放在在很很多多作作品品当当中中，撇开具体现象，找出其本质联系来寻找意义。撇开具体现象，找出其本质联系来寻找意义。第第四四种种方方式式是是叙叙述述学学方方式式。即即小小说说家家主主要要不不能能依依靠靠色色彩彩、音音符符、线条、节奏来表现，他惟一的手段就是语言，就是叙述。线条、节奏来表现，他惟一的手段就是语言，就是叙述。第第五五种种方方式式是是心心理理学学分分析析，这这种种分分析析方方法
45、法不不仅仅重重视视对对于于潜潜意意识识的分析，而且还注意对于掩盖在表面文本深处的潜文本的发掘。的分析，而且还注意对于掩盖在表面文本深处的潜文本的发掘。二、二、二、二、互动认知和双向阐释互动认知和双向阐释互动认知和双向阐释互动认知和双向阐释1 1、逻辑学认知和互动认知逻辑学认知和互动认知 逻辑学认知方式认同主体世界与客观世界的分离，认为客观事逻辑学认知方式认同主体世界与客观世界的分离，认为客观事物与主体无关，一般说来，是一种内容分析，通过物与主体无关，一般说来，是一种内容分析，通过“浓缩浓缩”即归纳，即归纳，将客观事物的具体内容抽空，概括为最简约的共同形式，最后归结将客观事物的具体内容抽空，概括
46、为最简约的共同形式，最后归结为形而上的逻各斯或黑格尔的绝对精神，再通过为形而上的逻各斯或黑格尔的绝对精神，再通过“演绎演绎”，发展为，发展为不同的具体形式。不同的具体形式。互动认知与逻辑学认知不同，它研究的对象不是形式，不是从互动认知与逻辑学认知不同，它研究的对象不是形式，不是从具体事物升华而来的归纳和演绎，而首先是具体事物，是一个个活具体事物升华而来的归纳和演绎，而首先是具体事物，是一个个活生生的存在、行动，感受着痛苦和愉悦的身体，它周围的一切都不生生的存在、行动，感受着痛苦和愉悦的身体，它周围的一切都不是固定的，而是随着这个身体的心情和视角的变化而变化。因此这是固定的，而是随着这个身体的心
47、情和视角的变化而变化。因此这种认知方式研究的空间是一个不断因主休的理智、激情、欲望、意种认知方式研究的空间是一个不断因主休的理智、激情、欲望、意志的变动而变动的、开放的、动态的空间。志的变动而变动的、开放的、动态的空间。1 1、文学对话和双向阐释、文学对话和双向阐释 比较文学学科的存在前提，正是建立在不同文学传统之间的比较文学学科的存在前提，正是建立在不同文学传统之间的对话基础之上的，比较文学的方法论基点，也正在于通过比较研对话基础之上的，比较文学的方法论基点，也正在于通过比较研究，考察乃至建立不同文学传统之间联系究，考察乃至建立不同文学传统之间联系无论是历史的联系无论是历史的联系还是逻辑的联
48、系，从而达成交流和对话的目的。这是比较文学学还是逻辑的联系，从而达成交流和对话的目的。这是比较文学学科发展的要求，同时也是世界文学发展的内在要求。科发展的要求，同时也是世界文学发展的内在要求。双向阐释就是从自我的观点来阐释他者，再从他者的观点来双向阐释就是从自我的观点来阐释他者，再从他者的观点来阐释自我。作为一种比较文学的方法论，双向阐发概念的提出，阐释自我。作为一种比较文学的方法论，双向阐发概念的提出，包含着互相观照、互相理解乃至互为主体性的主旨。这是文学对包含着互相观照、互相理解乃至互为主体性的主旨。这是文学对话的深层意蕴，是比较文学的内在要求。对中国的比较文学发展话的深层意蕴，是比较文学
49、的内在要求。对中国的比较文学发展而言，跨文化的文学交流和沟通，既是一个从无到有的过程，同而言，跨文化的文学交流和沟通，既是一个从无到有的过程，同时也是由侧重运用西方研究方式，向中西平等对话、互相发明演时也是由侧重运用西方研究方式，向中西平等对话、互相发明演变的过程，中西文学研究之间的互相阐发、互为主体，将是比较变的过程，中西文学研究之间的互相阐发、互为主体，将是比较文学未来发展的重要目标，文学未来发展的重要目标，三三三三、译介学译介学译介学译介学1 1、翻译的性质和要求翻译的性质和要求翻译是从一种语言转换成另一种语言的过程，翻译翻译是从一种语言转换成另一种语言的过程，翻译的两个主要问题一是词义
50、的选择，二是语言的表达。的两个主要问题一是词义的选择，二是语言的表达。每种语言都有自身的系统，词汇的含义往往是交叉的，每种语言都有自身的系统，词汇的含义往往是交叉的，因此完全对应是不可能的。翻译实际上是在许多可能因此完全对应是不可能的。翻译实际上是在许多可能的词汇中选择取舍的问题，是一种求近似值的过程。的词汇中选择取舍的问题，是一种求近似值的过程。具体到文学翻译，要真正激起读者情感上的共鸣，还具体到文学翻译，要真正激起读者情感上的共鸣，还必须了解中西方人在民族心理、情感表达上的差异，必须了解中西方人在民族心理、情感表达上的差异，在语言表达上不拘泥于原词而采用较灵活的译法，也在语言表达上不拘泥于