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1、精选优质文档-倾情为你奉上第一章 建设工程监理制度u 工程监理行为主体：监理企业；实施的前提：监理合同；监理的依据：工法律法规、建设标准、勘察设计文件及合同。u 工程监理的性质：服务性科学性；独立性；公平性。u 强制实施监理的范围：国家重点工程；成片开发的住宅小区（5万平方以上）；大中型公用事业项目（总投资3000万以上）；外国政府或国家组织贷款、援助项目；学校、影剧院、体育场馆。u 监理过程中，发现存在安全事故隐患的，要求施工单位整改；情况严重的要求施工单位暂停施工，并报建设单位；拒绝整改或不停工的报主管部门。u 工程施工不符合设计要求、施工技术标准、合同约定的要求施工企业改正。u 项目法人
2、全过程负责：项目策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还、资产的保值增值。u 董事会的职权：筹措资金、审核上报初步设计和概算文件、审核上报年度投资计划并落实年度资金、提出开工报告、竣工验收报告、生产方针。u 必须招标的项目：单项合同200万以上；设备材料采购100万以上；勘察设计监理单项合同50万以上；总投资3000万以上。u 项目投资决策审批制度：政府投资：直接投资和资本金注入的，审批项目建议书和可研；投资补助、转贷和贷款贴息的只审批资金报告；特别重大的实行专家评议、公示制度。政府核准的投资项目目录以内的提交项目申请报告，目录以外的向当地政府主管部门备案。u 项目法人对项目的策划、资金筹
3、措、建设实施、生产经营、债务偿还、资产保值增值，实施全过程负责。可研批准后成立法人。u 项目法人制是实行监理制的必要条件，监理制是法人制的基本保障。第二章 工程监理相关法律、法规、规范与收费标准u 施工许可证条件：建设工程用地手续已办理；城市规划区内项目，已取得规划许可证；需拆迁的，进度符合施工要求；确定施工企业；满足施工的图纸与技术标准；建设资金已落实；其他。u 施工许可有效期：领取许可证3个月开工延期最多2次，每次3个月在建中止1个月内向发证机关报告中止满1年，核验许可证。u 招标文件需修改的，投标截止日前15天书面形式通知收受人；招标文件发出至投标截止日最短20天；5天发公告5天买招标文
4、件15天编制。u 合同履行规则：质量要求不明：国家、行业、特定；价款不明：订立合同时履行地的市场价格；地点不明；给付货币的，在接受发履行；不动产在不动产地履行；其他在履行义务方所在地履行；期限不明；债权、债务人随时要求履行；方式不明，实现合同的方式；履行费用不明；履行义务方负担。u 竣工验收备案15天内，质量事故24小时；安全措施15内备案。u 质量监督施工许可证开工报告u 安全措施施工许可证开工报告建设单位报安全措施，15天内；u 施工组织设计中编制安全技术措施和临时用电方案；u 编制分部分项专项施工方案：基坑支护与降水、土方开挖、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破。u 编制专项施工方案并专
5、家论证：深基坑、地下暗挖、高大模板。第三章 监理工程师和监理企业u 监理企业资质分为：综合、专业、事务所三类，专业资质分为：甲、乙级，房屋、水利水电、公路、市政设立丙级，14各专业。类型资金技术负责人注册师综合600注监 15年 高级注监60人，造价5人，其余15人甲300注监 15年 高级造价2人，其余25人乙100注监 10年造价1人，其余5人丙50注监 8年本专业5人u 监理工程师权力：接受继续教育（也是义务）；规定范围内从事执业活动（也是义务）；依据本人能力从事相应的执业活动；保管和使用本人证书和印章；使用注册监理称谓；对本人执业活动解释和辩护；获得相应劳动报酬；对侵犯本人权利行为进行
6、申诉。u 监理工程师义务：权利中条；遵守法律法规等；履行管理职责执行标准和规程；保证成果的质量并承担责任；在本人执业监理活动文件上签字盖章；保守执业活动中的秘密；不得转让出借证书和印章；协助注册机构完成相关工作。u 监理有限公司：50人以下共同出资，不发行股票，有股权证但不流通，账目不公开；股份有限公司：有等额股份构成，发行股票，2-200人发起。u 监理企业有效期5年，监理工程师有效期3年，最低注册2个专业，进行教育必修和选修各48学时；监理准则：守法、诚信、公平、科学。u 监理可从事监理、工程经济与技术咨询、招标与采购咨询、项目管理服务。u 监理企业全信用管理制度包括：合同管理制度、与建设
7、单位合作制度、监理服务需求调查制度、内部管理责任制度。第四章 建设工程监理招投标与合同管理u 监理单位基本素质包括：单位资质、技术及服务能力、社会信誉、企业诚信度、类似工程监理业绩和经验。u 监理单位的投标工作内容：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估。u 综合评标可以对单个或多个方案进行评价；决策树法对多方案进行评价，适用于风险型决策评价，不考虑竞争对手，末梢点为损益值点。u 监理投标的核心：监理大纲；精髓：难点、重点、合理化建议。u 企业经营不善、造成危机采用“生存型”；打入新区域或开拓市场采用“竞争型”；企业有名牌效应或组成联合体采用“盈利型”。u 监理分析建设单
8、位提供条件时，主要建设单位授权和监理费用支付条件。施工单位是监理最直接、至关的环境条件。u 投标策略：以信誉口碑取胜、缩短工期、附加服务、适应长远发展。u 暂停监理服务182天，监理人可自主选择继续等待或发出解除义务通知。u 监理合同终止条件：完成合同约定的全部工作、结清并支付全部酬金。竣工并不是满足监理合同终止的全部条件。第五章 建设工程监理组织u 工程监理实施程序：确定项目总监，成立监理机构；编制监理规划；编制监理实施细则；规范化开展监理工作（工作时序性、职责分工严密性、工作目标确定性）；参与验收，签署监理意见；向业主提交监理档案资料；监理工作总结（向业主和上级部门）。u 建设工程监理委托
9、方式： 模 式协 调管 理质量造价进度承包单位平 行困难有利不利缩短工期选择范围大施工总包量小有利有利有利工期长报价较高工程总包量小难度大难度大有利缩短工期风险大，范围小u 工程监理实施原则：公平、独立、诚信、科学；权责一致（体现在监理合同和施工合同中）；总监负责制（责、权、利）；严格监理、热情服务；综合效益；实事求是。u 监理机构组织形式和规模应根据监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。u 监理项目监理机构的步骤：确定监理机构目标；确定监理工作内容；监理机构组织结构设计（选择组织结构形式、确定管理层次和跨度、划分监理机构部门、制定岗位职责和考核标
10、准、安排监理人员）；制定工作流程和信息流程。u 项目监理机构组织形式：组织形式优 点缺 点直线式组织结构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，关系明确监理为全能式人物。职能制式发挥职能机构的专业管理作用，减轻总监理负担多头命令，指令相互矛盾直线职能制式直线领导，统一指挥，职责清楚，专业化管理职能与指挥部门易产生矛盾，信息传递长。矩阵式具有较大机动和适应性，利于解决复杂难题、监理业务能力培养。纵横协调量大，会造成扯皮，产生矛盾u 影响监理机构人员数量的主要因素：工程建设强度（投资/工期）；复杂程度；监理单位业务水平；监理机构组织结构和任务职能分工。u 总监不能委托给总监代表：组织编制监理
11、规划，审批监理实施细致；调配监理人员；组织审查施工组织设计和施工方案；签发开工、暂停、复工令；签发工程款支付证书；组织审核竣工结算；审查竣工申请、组织竣工预验收、组织编写质量评估报告、参与竣工验收；参与安全与质量事故调查和处理。u 监理员的职责：检查施工单位投入的人、设备的使用与运转情况；见证取样；复核工程量数据；检查工序施工结果；发现问题报专监。第六章 监理规划与监理实施细致u 监理规划编制依据：工程建设法律法规；建设工程外部环境调查研究资料（自然条件和社会经济）；政府批准的工程建设文件；监理合同文件；建设工程合同；建设单位的合理要求；实施过程中输出的有关工程信息。u 监理规划编写要求：基本
12、工程内容应当力求统一（规范化、制度化、科学化的要求）；规划内容应具有针对性、指导性和可操作性；总监是规划编写主持人；监理规划应把握工程项目运行命脉；监理规划有利于监理合同的履行；表达方式应当格式化、标准化；规划应充分考虑时效性（签订监理合同及收到涉及文件后总监组织编写，召开第一次工地例会前7天报建设单位，监理单位技术负责人审核签字）；监理规划经审核批准后方可实施。u 监理机构内部工作制度包括：监理组织工作会议制度；对外行文审批制度；监理工作日志制度；监理周报、月报制度；技术、经济资料及档案管理制度；机构人员岗位职责制度；人员教育培训制度；人员考勤、业绩考核及奖惩制度。u 监理组织协调的方法：会
13、议协调法（第一次工地例会、监理例会、专业性监理会议）；交谈法；书面法；访问法。u 监理规划审核内容：监理范围、工作内容、目标；监理机构；工作计划；三控方法；安全管理。u 监理机构审查：组织机构方面：组织形式、管理模式是否合理、是否结合了工程实施特点、与建设组织关系和施工组织关系相协调；人员配备：监理人员专业满足程度、人员数量满足程度、专业人员不足采取的措施是否恰当、派驻现场人员计划表。u 监理细则的依据：已批准的监理规划、施工组织设计、（专项）施工方案。u 监理实施细致的编制要求：内容全面、针对性强、可操作性强。u 监理实施细致的内容：专业工程特点、监理工作流程、监理工作控制要点、监理工作方法
14、及措施。第七章 建设工程监理工作内容和主要方式u 三大目标控制的措施：组织（落实组织机构及人员、明确控制人员任务和职能、权力和责任、改善目标控制的工作流程、建立工作考评制度加强部门沟通协调、动态控制中激励措施）；技术（组织设计和实施方案审查、网络和信息技术实施动态控制）；经济（审核工程量、资金使用计划、工程变更方案技术经济分析）；合同（选择承发包模式和合同计价方式、选择施工单位和材料设备供应单位，拟定完善合同条款、动态跟踪合同执行情况和处理索赔等）。u 监理机构内部协调包括：内部人际关系协调（人员安排量才使用、工作委任职责分明、绩效考评实事求是、矛盾调解恰当好处）；内部组织关系协调（在目标分解
15、的基础上设置组织机构、明确各部门目标.职责.权限、事先约好各部门工作中相互关系、建立信息沟通制度、及时消除工作中矛盾）；内部需求关系协调（设备、人员）。u 施工单位安全管理体系审查：施工单位管理制度、人员资格、验收手续、专项施工方案（项目经理组织编写、技术负责人签字）u 建设单位或监理单位向施工单位、质监站、检测单位提交见证单位和见证人员授权书，见证人不少于2人。u 施工单位在使用起重机械、整体提升脚手架、模板自升式架设前，组织有关单位或委托相应资质单位验收；使用承租的机械设备和机具配件的有施工总承包单位、分包单位、出租单位、安装单位共同验收。第八章 监理文件资料管理u 总监盖章并签字的表格：
16、监理单位4个：工程开工、暂停、复工令；工程款支付证书；施工单位6个：施工组织设计（专项）施工方案、开工、单位工程竣工验收、工程款支付、费用索赔、临时或最终延期报审表。u 建设单位审批同意表6个：施工单位施工组织设计（专项）施工方案、开工、复工、工程款支付、费用索赔、临时或最终延期报审表。u 监理月报总监组织编写，签认后报建设单位和本监理单位。u 单位工程开工具备条件：设计交底和图纸会审已完成；施工组织设计由总监签认；施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实；进场道路及水、电、通信已满足开工条件。u 监理文件组卷原则：遵循监理文件自然
17、形成规律，保持卷内文件的有机联系；按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；多个单位工程时，按单位工程组卷；厚度不超过40mm。 文件类型建设单位监理单位监理规划长期短期*监理实施细则长期短期*监理机构总控制计划长期短期*专题总结和月报总结长期短期*预付款报审与支付短期*不保存*月付款报审与支付短期*不保存*设计变更与洽商费用报审签认短期*不保存*竣工决算审核书长期不保存*分包、供货、试验单位资质资料长期不保存*工程延期报告与审批永久*长期合同争议与违约报告处理意见永久*长期u 监理单位工程竣工验收前，向建设单位移交资料，办理移交手续，建设单位竣工验收后3个月向城建档案管理单位移交一套资料。第九
18、章 建设工程风险管理u 风险具备的条件：一是不确定性；二是产生损失后果。u 风险的分类：按涉及的当事人；按风险来源；影响范围；风险可否管理；客观和主观；u 风险识别过程核心工作：风险分解和识别风险因素、风险事件及后果；识别的结果是：建立建设工程风险清单。u 风险识别的方法：专家调查法（头脑风暴、德尔菲、访谈）；财务报表法；流程图法；初始清单法；经验数据法；风险调查法（前5种是建立初始风险清单，调查法建立最终风险清单，都与其结合使用）。u 风险量是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及潜在损失。R = Pi(概率)Qi（损失）；风险量一般以离散形式表示风险发生的概率及损失；大
19、小与其坐标原点的距离成正比；在风险图上，有些区域的风险量大致相同。u 工程风险对策：风险回避、损失控制、风险自留、风险转移。u 损失控制计划系统：预防计划（目的：针对性地预防损失的发生；作用：降低损失发生的概率；措施：组织、管理（分散、隔离）、技术、合同；灾难计划：事先编好、目的明确的工作程序和具体措施（满足要求：安全撤离现场人员、救援及处理伤亡人员、控制事故发展，减少资产和环境损害、保证受影响区域的安全或即将发生时付诸实施）；应急计划：严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复。u 风险自留分：非计划性自留(原因：缺乏风险意识、识别失误、评价失误、决策延误、决策实施延误)；计划性自留：主动
20、的、有意识的、有计划的选择（风险自留的计划性体现在风险自留水平和损失支付方式）.u 风险转移分：非保险转移（合同转移），形式：将合同责任和风险转移给对方当事人、合同转让或工程分包、第三方担保；优点：可以转移某些不可保的潜在损失，如物价法规设计等、被转移者能较好地进行损失控制。保险转移；机会成本增加，没有统一的费率，不能转移工程的所有风险。u 监理与项目管理服务的区别： 服务性质服务范围服务侧重点工程监理强制性施工阶段目标控制管理服务咨询服务全过程全过程、寿命u 监理与项目管理一体化实施的条件：建设单位信任和支持；监理与项目管理队伍素质是基础；建立健全相关制度和标准是保证。u 工程项目单位的服务
21、内容：项目策划、设计管理、招标代理、造价咨询、施工过程管理等。u 全过程集成化管理服务模式：咨询式（置身建设单位外，提供咨询服务，独立性强）；一体化服务式（管理人员分派到建设单位个职能部门中）；植入式（管理团队为建设单位的职能部门，具有项目管理和职能管理）。u 全过程集成化管理服务的重点和难点：准确把握建设单位需求；不断加强项目团队建设；充分发挥沟通协调作用；高度重视技术支持（为建设单位解决实际技术问题为首要任务）。第十章 国际工程咨询与实施组织模式u 咨询工程师的素质：知识面宽；精通业务；协调管理能力强；责任心强；不断进取，勇于开拓。u 咨询工程师的执业道德：对社会和咨询业的责任；能力；廉洁
22、与正直；公平；对他人公正；反腐败。u 工程咨询公司的服务对象和内容：为业主服务（最基本、最广泛，除了生产准备和调试试验外，其余都能单独委托）。为承包商服务（提供合同咨询和索赔、技术咨询、工程设计）。贷款服务。联合承包工程（与设备制造商和土木工程承包商联合体，参与总承包和交钥匙工程）。u CM模式类型：代理型CM模式（CM合同价就是CM费）；非代理型CM模式（CM合同价位CM费和工程内容费）。u CM模式适用情况：设计变更可能较大的建设工程；时间因素最为重要的工程；总的范围和规模不确定而无法准确定价的工程。u EPC模式特征：承包商承担大部分风险；业主或业主代表管理工程（业主换业主代表提前14天
23、通知承包商，不需争承包商同意，管理较为宽松，不具体和深入，重点竣工检验，必要时作竣工后检验）总价合同。u Partnering模式的特征：出于自愿；高层管理的参与；Partnering协议不是法律意义上的合同；信息的开放性。u Partnering模式的要素：长期协议、共享、信任、共同目标、合作。u Partnering模式适用情况：业主有长期有投资活动工；不宜采用公开或邀请招标；复杂的不确定因素较多程；国际金融组织贷款。u Project Controlling模式与建设项目管理的比较相同点：工作属性相同、控制目标相同、控制原理相同。u Project Controlling模式与建设项目管理的比较：服务对象不同（只为业主服务）；地位不同（直接向业主的决策层负责）；服务时间不同（全过程，包括项目策划阶段）工作内容不同(核心工作信息处理)；权力不同（对设计、承包等没有指令和管理权）。u 应用Project Controlling注意的问题：一般适用大型和特大型工程；不能作为一种独立存在的模式；不能取代项目管理；参与各方配合。专心-专注-专业