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1、第九章保护贸易理论第九章保护贸易理论第一页，本课件共有14页第二页，本课件共有14页第二节第二节 幼稚产业保护论幼稚产业保护论n n李斯特的幼稚产业保护理论基本内容李斯特的幼稚产业保护理论基本内容n n李斯特（李斯特（李斯特（李斯特（1789-18461789-1846）是德国历史学派的先驱，也是一个极具悲）是德国历史学派的先驱，也是一个极具悲）是德国历史学派的先驱，也是一个极具悲）是德国历史学派的先驱，也是一个极具悲情色彩的经济学家，著作政治经济学的国民体系情色彩的经济学家，著作政治经济学的国民体系情色彩的经济学家，著作政治经济学的国民体系情色彩的经济学家，著作政治经济学的国民体系 。n n
2、基本内容是：某个国家的一个新兴产业，当其还处于初创基本内容是：某个国家的一个新兴产业，当其还处于初创时期时，可能经不起外国的竞争。如果通过对该产业采取时期时，可能经不起外国的竞争。如果通过对该产业采取适当的保护政策，提高其竞争能力，将来可以具有比较优适当的保护政策，提高其竞争能力，将来可以具有比较优势，能够出口并对国民经济发展作出贡献的，因此在幼稚势，能够出口并对国民经济发展作出贡献的，因此在幼稚产业的成长过程中应采取过渡性的保护、扶植政策。保护产业的成长过程中应采取过渡性的保护、扶植政策。保护的手段是利用关税保护，期限不超过的手段是利用关税保护，期限不超过30年。年。具体的又体现在四个方面第
3、三页，本课件共有14页n n（1 1）经济发展阶段论经济发展阶段论 n n李斯特将一国经济发展的历程分为五个阶段：原始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商业阶段。他认为，在不同的经济发展阶段应采用不同的贸易政策，自由贸易并不适用于每个经济发展阶段。在农工业阶段的国家应采用保护主义的贸易政策，原因是此时本国工业虽有所发展，但发展程度低，国际竞争力差，不足以与来自处于农工商业阶段国家的产品相竞争。如若采用自由贸易政策，不但享受不到贸易利益，还会令经济遭受巨大冲击。第四页，本课件共有14页n n（2 2）生产力论生产力论n n李斯特认为自由贸易理论是基于静态分析方法和世界主义的立场之上
4、，这与现实世界不符。尽管在短期落后国家根据比较优势分工交换能够获得一些贸易利益，但从长远来看，该国生产财富的能力却不能得到应有的发展。对于德、美这样的处于农工业阶段的国家如果与处于农工商业阶段的英国进行自由贸易，虽然表面上在短期能够获得贸易利益，但在长期将损害其生产力，制约其创造财富的能力。一个国家要追求的是财富的生产力，而非仅仅是财富本身。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍；它不但可以使已有和已经创造的财富获得保障，而且可以使已经消灭的财富获得补偿。”第五页，本课件共有14页n n（3）国家干预论国家干预论 n n像重商主义一样，幼稚产业保护理论也强调国家在贸易保护中的重要作用。
5、李斯特认为，政府不能作为“守夜人”，要做“植树人”，应制定积极的产业政策，利用关税等手段来保护国内市场。n n（4）关税保护制度）关税保护制度 n nA.差别关税：以对幼稚产业的保护为出发点，对不同的产业征收不同的关税。B.有选择性的保护：并非对所有工业都加以保护，保护是有条件的。只有那些经过保护可以成长起来的，能够获得国际竞争力的产业，才对其加以保护。C.适时调整，保护增强竞争力后解除保护，保护一定时期不见效也不应在保护。第六页，本课件共有14页n n对幼稚产业的质疑：对幼稚产业的质疑：n n1.1.幼稚产业选择问题幼稚产业选择问题幼稚产业选择问题幼稚产业选择问题n n 政府对幼稚产业的选择
6、并不是一件容易的事。通过政治程政府对幼稚产业的选择并不是一件容易的事。通过政治程序来挑选被保护的幼稚产业更加困难，因为这种做法往往是在序来挑选被保护的幼稚产业更加困难，因为这种做法往往是在保护那些在政治上强有力的行业，而且一旦这样的行业得到免保护那些在政治上强有力的行业，而且一旦这样的行业得到免除外国竞争的保护，除外国竞争的保护，“暂时性暂时性”的保护政策很难取消。的保护政策很难取消。n n2.2.被保护产业无效率问题被保护产业无效率问题被保护产业无效率问题被保护产业无效率问题n n对幼稚产业的保护之所以有效，就在于这种保护能帮助对幼稚产业的保护之所以有效，就在于这种保护能帮助该产业提高效率，
7、增强市场竞争力。但很多情况下，我们是该产业提高效率，增强市场竞争力。但很多情况下，我们是在为产业的无效率发展提供便利，一旦保护不复存在，它们在为产业的无效率发展提供便利，一旦保护不复存在，它们同样会在国外同类产业的竞争下走向灭亡。同样会在国外同类产业的竞争下走向灭亡。第七页，本课件共有14页第三节第三节 战略性贸易政策战略性贸易政策 一、战略性贸易政策的概念与政策主张一、战略性贸易政策的概念与政策主张一、战略性贸易政策的概念与政策主张一、战略性贸易政策的概念与政策主张 “战略性贸易政策战略性贸易政策”是指一国政府在不完全竞争和是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴
8、或规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润。即在不完全竞争环境下，实施这份额和工业利润。即在不完全竞争环境下，实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有可能提高自身的福利水平可能提高自身的福利水平 第八页，本课件共有14页n n战略性贸易政策提出的背景战略性贸易政策
9、提出的背景战略性贸易政策提出的背景战略性贸易政策提出的背景n n20202020世纪世纪世纪世纪80808080年代，在美国引发了一场关于美国是否也应该对自己的年代，在美国引发了一场关于美国是否也应该对自己的年代，在美国引发了一场关于美国是否也应该对自己的年代，在美国引发了一场关于美国是否也应该对自己的目标产业进行扶持的争论。背景是：欧共体对农产品的长期补贴目标产业进行扶持的争论。背景是：欧共体对农产品的长期补贴目标产业进行扶持的争论。背景是：欧共体对农产品的长期补贴目标产业进行扶持的争论。背景是：欧共体对农产品的长期补贴政策，日本、韩国的汽车和家电业的发展主要得益于政府的产业政策，日本、韩国
10、的汽车和家电业的发展主要得益于政府的产业政策，日本、韩国的汽车和家电业的发展主要得益于政府的产业政策，日本、韩国的汽车和家电业的发展主要得益于政府的产业政策。在这种背景下，里根和布什两届政府在贸易理论、贸易思政策。在这种背景下，里根和布什两届政府在贸易理论、贸易思政策。在这种背景下，里根和布什两届政府在贸易理论、贸易思政策。在这种背景下，里根和布什两届政府在贸易理论、贸易思想上逐步背离了自由贸易原则，开始转向所谓公平贸易和管理贸想上逐步背离了自由贸易原则，开始转向所谓公平贸易和管理贸想上逐步背离了自由贸易原则，开始转向所谓公平贸易和管理贸想上逐步背离了自由贸易原则，开始转向所谓公平贸易和管理贸
11、易。易。易。易。其次，其次，其次，其次，20202020世纪世纪世纪世纪70707070年代末以来，产业内贸易和发达国家之间年代末以来，产业内贸易和发达国家之间年代末以来，产业内贸易和发达国家之间年代末以来，产业内贸易和发达国家之间的贸易发展迅速，以比较优势和要素禀赋为基础的传统国际贸易的贸易发展迅速，以比较优势和要素禀赋为基础的传统国际贸易的贸易发展迅速，以比较优势和要素禀赋为基础的传统国际贸易的贸易发展迅速，以比较优势和要素禀赋为基础的传统国际贸易理论已难以对此做出合理解释。主要表现在发达国家间贸易和产理论已难以对此做出合理解释。主要表现在发达国家间贸易和产理论已难以对此做出合理解释。主要
12、表现在发达国家间贸易和产理论已难以对此做出合理解释。主要表现在发达国家间贸易和产业内贸易发展迅速，这对新自由主义的经济理论提出了挑战。克业内贸易发展迅速，这对新自由主义的经济理论提出了挑战。克业内贸易发展迅速，这对新自由主义的经济理论提出了挑战。克业内贸易发展迅速，这对新自由主义的经济理论提出了挑战。克鲁格曼说得更明白：鲁格曼说得更明白：鲁格曼说得更明白：鲁格曼说得更明白：“一直可以用来说明一直可以用来说明一直可以用来说明一直可以用来说明1880188018801880年甚至年甚至年甚至年甚至1950195019501950年的经年的经年的经年的经济状况的古典的自由贸易理论，已不适用于解释济状
13、况的古典的自由贸易理论，已不适用于解释济状况的古典的自由贸易理论，已不适用于解释济状况的古典的自由贸易理论，已不适用于解释1984198419841984年的世界经年的世界经年的世界经年的世界经济济济济”。在国际竞争日益加剧的时代，各国政府有可能代表本国公。在国际竞争日益加剧的时代，各国政府有可能代表本国公。在国际竞争日益加剧的时代，各国政府有可能代表本国公。在国际竞争日益加剧的时代，各国政府有可能代表本国公司执行战略性贸易政策，即通过财政补贴或国内市场保护等手段司执行战略性贸易政策，即通过财政补贴或国内市场保护等手段司执行战略性贸易政策，即通过财政补贴或国内市场保护等手段司执行战略性贸易政策
14、，即通过财政补贴或国内市场保护等手段增强本国公司的国际竞争优势，使超额利润从外国厂商转移给本增强本国公司的国际竞争优势，使超额利润从外国厂商转移给本增强本国公司的国际竞争优势，使超额利润从外国厂商转移给本增强本国公司的国际竞争优势，使超额利润从外国厂商转移给本国厂商。国厂商。国厂商。国厂商。返回返回返回返回 第九页，本课件共有14页n n经典的囚徒困境经典的囚徒困境经典的囚徒困境经典的囚徒困境n n1950195019501950年，由就职于兰德公司的梅里尔年，由就职于兰德公司的梅里尔年，由就职于兰德公司的梅里尔年，由就职于兰德公司的梅里尔弗勒德（弗勒德（弗勒德（弗勒德（Merrill Flo
15、odMerrill FloodMerrill FloodMerrill Flood）和梅）和梅）和梅）和梅尔文尔文尔文尔文德雷希尔（德雷希尔（德雷希尔（德雷希尔（Melvin DresherMelvin DresherMelvin DresherMelvin Dresher）拟定出囚徒困境的理论，后来由顾问）拟定出囚徒困境的理论，后来由顾问）拟定出囚徒困境的理论，后来由顾问）拟定出囚徒困境的理论，后来由顾问艾伯特艾伯特艾伯特艾伯特塔克（塔克（塔克（塔克（Albert TuckerAlbert TuckerAlbert TuckerAlbert Tucker）以囚徒方式阐述，并命名为）以囚徒方式
16、阐述，并命名为）以囚徒方式阐述，并命名为）以囚徒方式阐述，并命名为“囚徒困境囚徒困境囚徒困境囚徒困境”。经典的囚徒困境如下：经典的囚徒困境如下：经典的囚徒困境如下：经典的囚徒困境如下：警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。于是警警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。于是警警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。于是警警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。于是警方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相同的选择：方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相同的选择：方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相
17、同的选择：方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相同的选择：若一人认罪并作证检控对方（相关术语称若一人认罪并作证检控对方（相关术语称若一人认罪并作证检控对方（相关术语称若一人认罪并作证检控对方（相关术语称“背叛背叛背叛背叛”对方），而对方保对方），而对方保对方），而对方保对方），而对方保持沉默，此人将即时获释，沉默者将判监持沉默，此人将即时获释，沉默者将判监持沉默，此人将即时获释，沉默者将判监持沉默，此人将即时获释，沉默者将判监10101010年。年。年。年。若二人都保持沉默（相关术语称互相若二人都保持沉默（相关术语称互相若二人都保持沉默（相关术语称互相若二人都保持沉默（相关术语称
18、互相“合作合作合作合作”），则二人同样判监半），则二人同样判监半），则二人同样判监半），则二人同样判监半年。年。年。年。若二人都互相检举（互相若二人都互相检举（互相若二人都互相检举（互相若二人都互相检举（互相“背叛背叛背叛背叛”），则二人同样判监），则二人同样判监），则二人同样判监），则二人同样判监2 2 2 2年。年。年。年。甲沉默甲沉默甲沉默甲沉默甲认罪甲认罪甲认罪甲认罪乙沉默乙沉默乙沉默乙沉默二人同服刑半年二人同服刑半年二人同服刑半年二人同服刑半年 乙服刑乙服刑乙服刑乙服刑10101010年，甲即时获年，甲即时获年，甲即时获年，甲即时获释释释释 乙认罪乙认罪乙认罪乙认罪甲服刑甲服刑甲服刑
19、甲服刑10101010年，乙即时年，乙即时年，乙即时年，乙即时获释获释获释获释 二人同服刑二人同服刑二人同服刑二人同服刑2 2 2 2年年年年 第十页，本课件共有14页二、政府补贴预期收益模拟表二、政府补贴预期收益模拟表在双方都无任何补贴的情况下：在双方都无任何补贴的情况下：空空 中中 客客 车车制制 造造不不 制制 造造波音制造制造空中客车空中客车-5-5波波 音音-5-5空中客车空中客车 0 0波波 音音100100不制造不制造空中客车空中客车100 100 波波 音音 0 0空中客车空中客车0 0 波波 音音 0 0欧洲有补贴时欧洲有补贴时空空空空 中中中中 客客客客 车车车车制制制制
20、造造造造不不不不 制制制制 造造造造波音波音波音波音制造制造制造制造空中客车空中客车空中客车空中客车5 5波波波波 音音音音55空中客车空中客车空中客车空中客车 0 0波波波波 音音音音100100不制造不制造不制造不制造空中客车空中客车空中客车空中客车110 110 空中客车空中客车空中客车空中客车 0 0波波波波 音音音音 0 0 波波波波 音音音音 0 0第十一页，本课件共有14页现在假定欧盟对航空制造业进行保护，给予空中客车公司现在假定欧盟对航空制造业进行保护，给予空中客车公司25002500万美元的出口补贴，美国政府未对波音公司采取保护措施。欧万美元的出口补贴，美国政府未对波音公司采
21、取保护措施。欧盟的出口补贴使两家公司的盈亏情况发生变化。如果只有空中盟的出口补贴使两家公司的盈亏情况发生变化。如果只有空中客车公司一家生产，利润为客车公司一家生产，利润为1.251.25亿美元；如果两家都生产，空亿美元；如果两家都生产，空中客车公司赢利中客车公司赢利20002000万美元（万美元（25002500万美元补贴减去万美元补贴减去500500万美元亏万美元亏损），波音公司仍亏损损），波音公司仍亏损500500万美元。万美元。空中客车公司在享受欧盟给予的出口补贴支持后，只要生产就有空中客车公司在享受欧盟给予的出口补贴支持后，只要生产就有利润，因而该公司肯定会投入生产。而波音公司面临两种
22、选择：利润，因而该公司肯定会投入生产。而波音公司面临两种选择：或者生产，亏损或者生产，亏损5 5百万美元；或者不生产，即无亏损亦无利润。波百万美元；或者不生产，即无亏损亦无利润。波音无获利可能，只能退出市场。音无获利可能，只能退出市场。第十二页，本课件共有14页n n日本被看作是推行战略性贸易政策最典型的例证。实施战略日本被看作是推行战略性贸易政策最典型的例证。实施战略日本被看作是推行战略性贸易政策最典型的例证。实施战略日本被看作是推行战略性贸易政策最典型的例证。实施战略性贸易政策的电视机和半导体产业部门已经垄断了世界市场，性贸易政策的电视机和半导体产业部门已经垄断了世界市场，性贸易政策的电视
23、机和半导体产业部门已经垄断了世界市场，性贸易政策的电视机和半导体产业部门已经垄断了世界市场，计算机工业已与美国平分秋色，汽车工业优势已显著超过美计算机工业已与美国平分秋色，汽车工业优势已显著超过美计算机工业已与美国平分秋色，汽车工业优势已显著超过美计算机工业已与美国平分秋色，汽车工业优势已显著超过美国。以电子计算机为例，在财政补贴方面，国。以电子计算机为例，在财政补贴方面，国。以电子计算机为例，在财政补贴方面，国。以电子计算机为例，在财政补贴方面，19601983196019831960198319601983年计年计年计年计算机工业的各种政府补贴共计算机工业的各种政府补贴共计算机工业的各种政
24、府补贴共计算机工业的各种政府补贴共计1832.11832.11832.11832.1亿日元；在投资贷款方亿日元；在投资贷款方亿日元；在投资贷款方亿日元；在投资贷款方面，面，面，面，19601982196019821960198219601982年计算机工业的财政投资及贷款共计年计算机工业的财政投资及贷款共计年计算机工业的财政投资及贷款共计年计算机工业的财政投资及贷款共计5576557655765576亿亿亿亿日元。从本世纪日元。从本世纪日元。从本世纪日元。从本世纪50505050年代起，日本政府就把整个计算机部门年代起，日本政府就把整个计算机部门年代起，日本政府就把整个计算机部门年代起，日本政
25、府就把整个计算机部门磁心硬件、外围设备和软件磁心硬件、外围设备和软件磁心硬件、外围设备和软件磁心硬件、外围设备和软件作为国家发展的关键性部作为国家发展的关键性部作为国家发展的关键性部作为国家发展的关键性部门，通产省和其他政府机构一方面阻止美国国际商用机器公门，通产省和其他政府机构一方面阻止美国国际商用机器公门，通产省和其他政府机构一方面阻止美国国际商用机器公门，通产省和其他政府机构一方面阻止美国国际商用机器公司等企业对日本的出口，另一方面又对富士、日立、日本电司等企业对日本的出口，另一方面又对富士、日立、日本电司等企业对日本的出口，另一方面又对富士、日立、日本电司等企业对日本的出口，另一方面又
26、对富士、日立、日本电气公司等日本企业的产品生产和出口提供补贴。日本通产省气公司等日本企业的产品生产和出口提供补贴。日本通产省气公司等日本企业的产品生产和出口提供补贴。日本通产省气公司等日本企业的产品生产和出口提供补贴。日本通产省也曾经把电视机和相关电子消费品作为发展出口的一个头等也曾经把电视机和相关电子消费品作为发展出口的一个头等也曾经把电视机和相关电子消费品作为发展出口的一个头等也曾经把电视机和相关电子消费品作为发展出口的一个头等目标，与钢铁和汽车一样受到保护，使之免受进口竞争。日目标，与钢铁和汽车一样受到保护，使之免受进口竞争。日目标，与钢铁和汽车一样受到保护，使之免受进口竞争。日目标，与
27、钢铁和汽车一样受到保护，使之免受进口竞争。日本政府还允许日立、松下、三菱、三洋、夏普、索尼和东芝本政府还允许日立、松下、三菱、三洋、夏普、索尼和东芝本政府还允许日立、松下、三菱、三洋、夏普、索尼和东芝本政府还允许日立、松下、三菱、三洋、夏普、索尼和东芝等七大电子企业在国内组成卡特尔式的联合，通过封闭的销等七大电子企业在国内组成卡特尔式的联合，通过封闭的销等七大电子企业在国内组成卡特尔式的联合，通过封闭的销等七大电子企业在国内组成卡特尔式的联合，通过封闭的销售系统把美国的电子产品排斥在外。同时，还大量投资于这售系统把美国的电子产品排斥在外。同时，还大量投资于这售系统把美国的电子产品排斥在外。同时
28、，还大量投资于这售系统把美国的电子产品排斥在外。同时，还大量投资于这些企业，以促进其产品出口。些企业，以促进其产品出口。些企业，以促进其产品出口。些企业，以促进其产品出口。第十三页，本课件共有14页n n美国经济摆脱美国经济摆脱美国经济摆脱美国经济摆脱7080708070807080年代的长期不景气而发展成新经济的良好态年代的长期不景气而发展成新经济的良好态年代的长期不景气而发展成新经济的良好态年代的长期不景气而发展成新经济的良好态势，在很大程度上是得益于其对高科技产业实施的战略性贸易政势，在很大程度上是得益于其对高科技产业实施的战略性贸易政势，在很大程度上是得益于其对高科技产业实施的战略性贸
29、易政势，在很大程度上是得益于其对高科技产业实施的战略性贸易政策。策。策。策。1993199319931993年克林顿执政后高度重视高科技产业的发展对美国未来年克林顿执政后高度重视高科技产业的发展对美国未来年克林顿执政后高度重视高科技产业的发展对美国未来年克林顿执政后高度重视高科技产业的发展对美国未来经济增长的推动作用，决定将政府研究开发的投资重点从军事工经济增长的推动作用，决定将政府研究开发的投资重点从军事工经济增长的推动作用，决定将政府研究开发的投资重点从军事工经济增长的推动作用，决定将政府研究开发的投资重点从军事工业转向诸如半导体业、电脑业、航空业以及尖端通讯业等高科技业转向诸如半导体业、
30、电脑业、航空业以及尖端通讯业等高科技业转向诸如半导体业、电脑业、航空业以及尖端通讯业等高科技业转向诸如半导体业、电脑业、航空业以及尖端通讯业等高科技产业，以出口补贴、关税及进口保护促进出口等措施对高科技产产业，以出口补贴、关税及进口保护促进出口等措施对高科技产产业，以出口补贴、关税及进口保护促进出口等措施对高科技产产业，以出口补贴、关税及进口保护促进出口等措施对高科技产业进行积极保护和资助，从而使美国信息业、生物工程、新材料、业进行积极保护和资助，从而使美国信息业、生物工程、新材料、业进行积极保护和资助，从而使美国信息业、生物工程、新材料、业进行积极保护和资助，从而使美国信息业、生物工程、新材
31、料、宇航等高科技产业居于世界领先地位。据法国科技观察所宇航等高科技产业居于世界领先地位。据法国科技观察所宇航等高科技产业居于世界领先地位。据法国科技观察所宇航等高科技产业居于世界领先地位。据法国科技观察所1997199719971997年年年年底发表的一份报告表明：美国在关键性科技领域拥有的专利数占底发表的一份报告表明：美国在关键性科技领域拥有的专利数占底发表的一份报告表明：美国在关键性科技领域拥有的专利数占底发表的一份报告表明：美国在关键性科技领域拥有的专利数占世界总量的世界总量的世界总量的世界总量的43.8%43.8%43.8%43.8%，欧洲占，欧洲占，欧洲占，欧洲占36%36%36%36%，日本只占，日本只占，日本只占，日本只占13%13%13%13%，其中美国在电子，其中美国在电子，其中美国在电子，其中美国在电子计算机、电子元件、生物技术等部门拥有的优势更为明显。计算机、电子元件、生物技术等部门拥有的优势更为明显。计算机、电子元件、生物技术等部门拥有的优势更为明显。计算机、电子元件、生物技术等部门拥有的优势更为明显。n n第十四页，本课件共有14页