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1、主讲：郭守前 博士、教授4 4 公共选择理论本章将介绍：公共选择理论概述投票理论官僚理论 4.1 4.1 公共选择理论概述公共选择理论概述4.1.1 4.1.1 公共选择与公共选择理论的含义公共选择与公共选择理论的含义4.1.2 4.1.2 公共选择理论的产生公共选择理论的产生4.1.3 4.1.3 公共选择理论的理论前提公共选择理论的理论前提4.1.4 4.1.4 公共选择理论研究的方法论突破公共选择理论研究的方法论突破4.1 4.1 公共选择理论概述公共选择理论概述4.1.1 4.1.1 公共选择与公共选择理论的含义公共选择与公共选择理论的含义4.1.2 4.1.2 公共选择理论的产生公共
2、选择理论的产生4.1.3 4.1.3 公共选择理论的理论前提公共选择理论的理论前提4.1.4 4.1.4 公共选择理论研究的方法论突破公共选择理论研究的方法论突破4.1.1 公共选择与公共选择理论的含义公共选择（公共选择（公共选择（公共选择（Public ChoicePublic ChoicePublic ChoicePublic Choice）对非市场决策的经对非市场决策的经对非市场决策的经对非市场决策的经济研究，或对政治决策过程的经济分析。济研究，或对政治决策过程的经济分析。济研究，或对政治决策过程的经济分析。济研究，或对政治决策过程的经济分析。公共选择理论：以现代经济学的基本假设为前提，
3、公共选择理论：以现代经济学的基本假设为前提，公共选择理论：以现代经济学的基本假设为前提，公共选择理论：以现代经济学的基本假设为前提，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者关系的一种理论。关系的一种理论。关系的一种理论。关系的一种理论。突出特点：将政治过程看作某种特殊的突
4、出特点：将政治过程看作某种特殊的突出特点：将政治过程看作某种特殊的突出特点：将政治过程看作某种特殊的“经济活经济活经济活经济活动动动动”，在这个，在这个，在这个，在这个“经济活动经济活动经济活动经济活动”中，政府是中，政府是中，政府是中，政府是“生产者生产者生产者生产者”、选民是选民是选民是选民是“消费者消费者消费者消费者”、选票是、选票是、选票是、选票是“货币货币货币货币”，而选举制度则，而选举制度则，而选举制度则，而选举制度则可等同于可等同于可等同于可等同于“市场制度市场制度市场制度市场制度”。4.1.2 公共选择理论的产生4.1.2.14.1.2.1公共选择理论产生的历史背景公共选择理论
5、产生的历史背景公共选择理论产生的历史背景公共选择理论产生的历史背景l凯恩斯主义指导下国家干预的失败凯恩斯主义指导下国家干预的失败凯恩斯主义指导下国家干预的失败凯恩斯主义指导下国家干预的失败 l政府经济理论的缺乏政府经济理论的缺乏政府经济理论的缺乏政府经济理论的缺乏 l新福利经济学的影响新福利经济学的影响新福利经济学的影响新福利经济学的影响 4.1.2.24.1.2.2公共选择理论产生的过程公共选择理论产生的过程公共选择理论产生的过程公共选择理论产生的过程l发源阶段：发源阶段：发源阶段：发源阶段：2020世纪世纪世纪世纪5050年代年代年代年代 l逐渐形成阶段：逐渐形成阶段：逐渐形成阶段：逐渐形
6、成阶段：2020世纪世纪世纪世纪6060年代年代年代年代 l影响日益扩大的阶段：影响日益扩大的阶段：影响日益扩大的阶段：影响日益扩大的阶段：2020世纪世纪世纪世纪7070年代年代年代年代 l迅猛发展的阶段：迅猛发展的阶段：迅猛发展的阶段：迅猛发展的阶段：2020世纪的世纪的世纪的世纪的80809090年代年代年代年代 4.1.3 公共选择理论的理论前提4.1.3.14.1.3.1经济学与政治学的经济学与政治学的经济学与政治学的经济学与政治学的“交易交易交易交易”性质性质性质性质l l公公公公共共共共选选选选择择择择理理理理论论论论认认认认为为为为，经经经经济济济济学学学学中中中中的的的的基基
7、基基本本本本命命命命题题题题不不不不再再再再是是是是“选选选选择择择择”，而是交换，即不同经济个体之间的交换。，而是交换，即不同经济个体之间的交换。，而是交换，即不同经济个体之间的交换。，而是交换，即不同经济个体之间的交换。l l公公公公共共共共选选选选择择择择理理理理论论论论最最最最大大大大的的的的突突突突破破破破是是是是，它它它它认认认认为为为为，从从从从交交交交易易易易的的的的角角角角度度度度看看看看，经经经经济济济济学学学学和和和和政政政政治治治治学学学学并并并并没没没没有有有有什什什什么么么么不不不不同同同同，在在在在政政政政治治治治活活活活动动动动领领领领域域域域里里里里，重重重重
8、要要要要的的的的命命命命题题题题也也也也不不不不是是是是社社社社团团团团、党党党党派派派派和和和和国国国国家家家家等等等等基基基基本本本本行行行行为为为为主主主主体体体体，而而而而是是是是这这这这些些些些行行行行为为为为主主主主体体体体之之之之间间间间及及及及主主主主体体体体内内内内部部部部各各各各个个个个成成成成员员员员之之之之间间间间的的的的出出出出于于于于自自自自利利利利动动动动机而进行的一系列交易过程。机而进行的一系列交易过程。机而进行的一系列交易过程。机而进行的一系列交易过程。l l在在在在政政政政治治治治市市市市场场场场上上上上，投投投投票票票票人人人人和和和和政政政政治治治治家家
9、家家都都都都是是是是追追追追求求求求利利利利益益益益最最最最大大大大化化化化的的的的理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人，他他他他们们们们在在在在追追追追逐逐逐逐利利利利益益益益的的的的过过过过程程程程中中中中，行行行行为为为为的的的的本本本本质质质质也也也也只只只只不不不不过过过过是是是是一一一一种种种种交交交交易易易易。在在在在理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人本本本本性性性性的的的的驱驱驱驱使使使使下下下下，人人人人们们们们在在在在经经经经济济济济市市市市场场场场和和和和政政政政治治治治市市市市场场场场上上上上行行行行为为为为的的的的区区区区别别别别仅仅仅仅仅仅仅仅在在在在于于
10、于于，他他他他们们们们追追追追逐逐逐逐个个个个人人人人利利利利益时所选择的方法不同而已。益时所选择的方法不同而已。益时所选择的方法不同而已。益时所选择的方法不同而已。l l经经经经济济济济过过过过程程程程中中中中的的的的市市市市场场场场决决决决策策策策和和和和政政政政治治治治过过过过程程程程中中中中的的的的非非非非市市市市场场场场决决决决策策策策是是是是存存存存在在在在很大不同很大不同很大不同很大不同 4.1.3 公共选择理论的理论前提4.1.3.24.1.3.2政治规则完善论政治规则完善论政治规则完善论政治规则完善论 l l公公公公共共共共选选选选择择择择学学学学派派派派认认认认为为为为，为
11、为为为了了了了保保保保证证证证个个个个人人人人的的的的利利利利益益益益追追追追求求求求不不不不受受受受他他他他人人人人的的的的阻阻阻阻碍碍碍碍同同同同时时时时也也也也不不不不妨妨妨妨碍碍碍碍他他他他人人人人对对对对利利利利益益益益的的的的追追追追求求求求，政政政政治治治治过过过过程程程程中中中中理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人的的的的交交交交易易易易能能能能够够够够得得得得到到到到顺顺顺顺利利利利进进进进行行行行，一一一一个个个个社社社社会会会会必必必必须须须须制制制制定定定定合合合合理理理理的的的的政治行为规则。具体来说，有三个方面：政治行为规则。具体来说，有三个方面：政治行为规则。
12、具体来说，有三个方面：政治行为规则。具体来说，有三个方面：vv该该该该规规规规则则则则必必必必须须须须保保保保证证证证个个个个人人人人参参参参加加加加政政政政治治治治交交交交换换换换所所所所付付付付出出出出的的的的“成成成成本本本本”与与与与获获获获得得得得的的的的“收收收收益益益益”之之之之间间间间具具具具有有有有等等等等值值值值性性性性，即即即即个个个个人人人人对对对对于于于于通通通通过过过过纳税所获得的政治环境已经满意；纳税所获得的政治环境已经满意；纳税所获得的政治环境已经满意；纳税所获得的政治环境已经满意；vv在在在在该该该该政政政政治治治治规规规规则则则则的的的的作作作作用用用用下下
13、下下，良良良良好好好好的的的的社社社社会会会会秩秩秩秩序序序序能能能能够够够够得得得得到到到到保保保保障，即经济方面的繁荣和政治方面的稳定与平等；障，即经济方面的繁荣和政治方面的稳定与平等；障，即经济方面的繁荣和政治方面的稳定与平等；障，即经济方面的繁荣和政治方面的稳定与平等；vv规则必须具体化，不能过于笼统。规则必须具体化，不能过于笼统。规则必须具体化，不能过于笼统。规则必须具体化，不能过于笼统。4.1.3 公共选择理论的理论前提4.1.3.3“4.1.3.3“经济人经济人经济人经济人”假定假定假定假定 l l与与与与经经经经济济济济学学学学一一一一样样样样，公公公公共共共共选选选选择择择择
14、理理理理论论论论也也也也将将将将“经经经经济济济济人人人人”作作作作为为为为其其其其理理理理论论论论分分分分析析析析的的的的出出出出发发发发点点点点，即即即即以以以以人人人人的的的的“自自自自利利利利”为为为为出出出出发发发发点点点点来来来来解解解解释释释释人人人人类类类类行行行行为，特别是政治家的行为。为，特别是政治家的行为。为，特别是政治家的行为。为，特别是政治家的行为。l l对于对于对于对于“经济人经济人经济人经济人”假定的具体分析，布坎南是从两个方面来假定的具体分析，布坎南是从两个方面来假定的具体分析，布坎南是从两个方面来假定的具体分析，布坎南是从两个方面来论述的：一是论述的：一是论述
15、的：一是论述的：一是“个人的行为天生要使效用最大化，一直到个人的行为天生要使效用最大化，一直到个人的行为天生要使效用最大化，一直到个人的行为天生要使效用最大化，一直到受他们遇到抑制为止受他们遇到抑制为止受他们遇到抑制为止受他们遇到抑制为止”；二是；二是；二是；二是“只要有适当的法律与制度只要有适当的法律与制度只要有适当的法律与制度只要有适当的法律与制度构架，个人追逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有构架，个人追逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有构架，个人追逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有构架，个人追逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有利于整个利于整个利于整个利于整个 社会社会社会
16、社会 利益的结果利益的结果利益的结果利益的结果”。4.1.3 公共选择理论的理论前提4.1.3.44.1.3.4对公共选择理论中经济人的进一步分析对公共选择理论中经济人的进一步分析对公共选择理论中经济人的进一步分析对公共选择理论中经济人的进一步分析作为投票者的经济人作为投票者的经济人作为投票者的经济人作为投票者的经济人 在在在在政政政政治治治治市市市市场场场场上上上上，作作作作为为为为投投投投票票票票者者者者的的的的经经经经济济济济人人人人，其其其其个个个个人人人人决决决决策策策策是是是是在在在在给给给给定定定定的的的的选选选选举举举举规规规规则则则则和和和和程程程程序序序序下下下下，依依依依
17、据据据据自自自自己己己己利利利利益益益益最最最最大大大大化化化化的的的的追追追追求求求求，从从从从多多多多种种种种候候候候选选选选方方方方案案案案或或或或候候候候选选选选人人人人中中中中，选选选选出出出出能能能能给给给给自自自自己己己己带带带带来来来来最最最最大大大大满满满满足足足足预预预预期期期期的的的的对对对对象象象象来。投票经济人的选择行为可分为四个方面：来。投票经济人的选择行为可分为四个方面：来。投票经济人的选择行为可分为四个方面：来。投票经济人的选择行为可分为四个方面：目目目目标标标标。一一一一是是是是投投投投票票票票者者者者个个个个人人人人所所所所追追追追求求求求的的的的目目目目标
18、标标标，另另另另一一一一是是是是投投投投票票票票人人人人所所所所在在在在或或或或所所所所代代代代表表表表团体的利益团体的利益团体的利益团体的利益候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。选选选选举举举举规规规规则则则则和和和和程程程程序序序序。选选选选举举举举规规规规则则则则即即即即人人人人们们们们常常常常说说说说的的的的投投投投票票票票规规规规则则则则，如如如如一一一一致致致致同同同同意意意意规规规规则则
19、则则、多多多多数数数数同同同同意意意意规规规规则则则则等等等等等等等等。选选选选举举举举程程程程序序序序，有有有有直直直直接接接接选选选选举举举举和和和和代代代代表表表表代代代代为为为为选选选选举举举举的的的的间接选举两种主要形式。间接选举两种主要形式。间接选举两种主要形式。间接选举两种主要形式。约束选举人的外部条件。约束选举人的外部条件。约束选举人的外部条件。约束选举人的外部条件。4.1.3 公共选择理论的理论前提作为选民代表的经济人作为选民代表的经济人作为选民代表的经济人作为选民代表的经济人 选选选选民民民民代代代代表表表表也也也也是是是是追追追追求求求求利利利利益益益益最最最最大大大大化
20、化化化的的的的理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人，他他他他们们们们在在在在代代代代表表表表选选选选民民民民进进进进行行行行决决决决策策策策时时时时，有有有有着着着着什什什什么么么么样样样样的的的的行行行行为为为为特特特特点点点点，以以以以及及及及他他他他们们们们能能能能在在在在多多多多大大大大程程程程度度度度上上上上真真真真正正正正代代代代表表表表选选选选民民民民的的的的利利利利益益益益，都都都都是是是是一一一一个个个个值值值值得得得得研研研研究究究究的的的的问问问问题。题。题。题。政政政政治治治治市市市市场场场场的的的的复复复复杂杂杂杂性性性性，使使使使得得得得代代代代理理理理人人人人
21、与与与与委委委委托托托托人人人人之之之之间间间间的的的的利利利利益益益益约约约约束束束束也是复杂多样的。也是复杂多样的。也是复杂多样的。也是复杂多样的。代理人的权力和责任完全分离。代理人的权力和责任完全分离。代理人的权力和责任完全分离。代理人的权力和责任完全分离。现有的制度规范对代理人有着一定的制约作用。现有的制度规范对代理人有着一定的制约作用。现有的制度规范对代理人有着一定的制约作用。现有的制度规范对代理人有着一定的制约作用。代代代代理理理理人人人人的的的的利利利利益益益益与与与与选选选选民民民民的的的的利利利利益益益益密密密密切切切切联联联联系系系系。即即即即使使使使代代代代理理理理者者者
22、者与与与与选民共同分享他的选择所带来的利益和相应的成本。选民共同分享他的选择所带来的利益和相应的成本。选民共同分享他的选择所带来的利益和相应的成本。选民共同分享他的选择所带来的利益和相应的成本。4.1.3 公共选择理论的理论前提作为政治家的经济人作为政治家的经济人作为政治家的经济人作为政治家的经济人 作作作作为为为为理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人的的的的政政政政府府府府官官官官员员员员，可可可可以以以以分分分分为为为为两两两两类类类类：一一一一是是是是处处处处于于于于国国国国家家家家权权权权力力力力顶顶顶顶层层层层的的的的政政政政治治治治家家家家。拥拥拥拥有有有有很很很很大大大大的的
23、的的权权权权力力力力，甚甚甚甚至至至至代代代代表表表表着着着着一一一一国国国国的的的的形形形形象象象象，但但但但他他他他们们们们首首首首要要要要的的的的目目目目标标标标仍仍仍仍然然然然是是是是自自自自身身身身利利利利益益益益的的的的最最最最大大大大化化化化。二二二二是是是是处处处处于于于于权权权权力力力力中中中中层层层层和和和和基基基基层层层层的的的的官官官官员员员员。他他他他们们们们在在在在追追追追求求求求自自自自身身身身利利利利益益益益的的的的过过过过程中，同时受着上级和下级的制约和监督。程中，同时受着上级和下级的制约和监督。程中，同时受着上级和下级的制约和监督。程中，同时受着上级和下级的
24、制约和监督。政政政政治治治治家家家家的的的的经经经经济济济济人人人人，目目目目标标标标是是是是获获获获得得得得选选选选票票票票最最最最大大大大化化化化，选选选选票票票票最最最最大大大大化化化化可可可可以使他们执政或竞选连任，从而实现其自身利益最大化。以使他们执政或竞选连任，从而实现其自身利益最大化。以使他们执政或竞选连任，从而实现其自身利益最大化。以使他们执政或竞选连任，从而实现其自身利益最大化。政政政政府府府府官官官官员员员员的的的的经经经经济济济济人人人人，他他他他们们们们追追追追求求求求的的的的是是是是高高高高薪薪薪薪、特特特特权权权权、权权权权力力力力等等等等，而而而而这这这这些些些些
25、都都都都是是是是与与与与财财财财政政政政预预预预算算算算规规规规模模模模正正正正相相相相关关关关的的的的。所所所所以以以以，政政政政府府府府官官官官员员员员总总总总会千方百计地扩大预算，从而造成公共物品的生产过剩。会千方百计地扩大预算，从而造成公共物品的生产过剩。会千方百计地扩大预算，从而造成公共物品的生产过剩。会千方百计地扩大预算，从而造成公共物品的生产过剩。具具具具有有有有经经经经济济济济人人人人特特特特征征征征的的的的政政政政治治治治家家家家和和和和政政政政府府府府官官官官员员员员组组组组成成成成了了了了政政政政府府府府，政政政政府府府府决决决决策策策策和和和和政政政政府府府府行行行行为
26、为为为都都都都是是是是由由由由他他他他们们们们具具具具体体体体实实实实施施施施的的的的，而而而而他他他他们们们们的的的的动动动动机机机机又又又又支支支支配着政府行为和政策目标配着政府行为和政策目标配着政府行为和政策目标配着政府行为和政策目标 4.1.4 公共选择理论的方法论突破 4.1.4.14.1.4.1经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人这这这这一一一一概概概概念念念念，既既既既是是是是公公公公共共共共选选选选择择择择学学学学派派派派不不不不可可可可缺缺缺缺少少少少的的的的理理理理论论论论前前前前提提提提之
27、之之之一一一一，同同同同时时时时对对对对该该该该学学学学派派派派来来来来说说说说，又又又又是是是是方方方方法论上的一大突破。法论上的一大突破。法论上的一大突破。法论上的一大突破。公公公公共共共共选选选选择择择择学学学学派派派派创创创创建建建建以以以以来来来来，改改改改变变变变了了了了政政政政治治治治学学学学这这这这一一一一传传传传统统统统的的的的研研研研究究究究方方方方法法法法，首首首首次次次次把把把把经经经经济济济济人人人人假假假假设设设设应应应应用用用用于于于于政政政政府府府府和和和和政政政政治治治治过过过过程程程程的的的的研研研研究究究究，并并并并认认认认为为为为，政政政政府府府府及及及
28、及其其其其官官官官员员员员和和和和经经经经济济济济市市市市场场场场中中中中理理理理性性性性的的的的经经经经济济济济人人人人一一一一样样样样，他他他他们们们们的的的的所所所所作作作作所所所所为为为为都都都都是是是是利利利利己主义本性的表现。己主义本性的表现。己主义本性的表现。己主义本性的表现。4.1.4 公共选择理论的方法论突破 4.1.4.24.1.4.2个人主义的方法论个人主义的方法论个人主义的方法论个人主义的方法论 传传传传统统统统的的的的经经经经济济济济理理理理论论论论，所所所所坚坚坚坚持持持持的的的的研研研研究究究究方方方方法法法法是是是是个个个个人人人人主主主主义义义义的的的的方方方
29、方法法法法论论论论。与与与与之之之之相相相相比比比比，传传传传统统统统的的的的政政政政治治治治理理理理论论论论则则则则以以以以集集集集体体体体为为为为研研研研究究究究单单单单位位位位，个个个个人人人人只只只只不不不不过过过过是是是是有有有有机机机机整整整整体体体体的的的的一一一一个个个个组组组组成成成成部部部部分分分分，其其其其行行行行动动动动的的的的目目目目的的的的和和和和选选选选择择择择行行行行为也都受着集体的制约。为也都受着集体的制约。为也都受着集体的制约。为也都受着集体的制约。公公公公共共共共选选选选择择择择理理理理论论论论把把把把经经经经济济济济学学学学的的的的个个个个人人人人主主主
30、主义义义义方方方方法法法法论论论论应应应应用用用用到到到到了了了了政政政政治治治治学学学学的的的的分分分分析析析析过过过过程程程程中中中中，采采采采用用用用了了了了基基基基于于于于“谋谋谋谋求求求求最最最最大大大大发发发发展展展展自自自自我我我我利利利利益益益益”的的的的个人的逻辑演绎方法。个人的逻辑演绎方法。个人的逻辑演绎方法。个人的逻辑演绎方法。公公公公共共共共选选选选择择择择虽虽虽虽然然然然研研研研究究究究的的的的是是是是一一一一种种种种集集集集体体体体决决决决策策策策，但但但但在在在在其其其其政政政政治治治治分分分分析析析析过过过过程程程程中中中中，它它它它所所所所分分分分析析析析的的
31、的的仍仍仍仍然然然然是是是是个个个个人人人人的的的的偏偏偏偏好好好好。布布布布坎坎坎坎南南南南认认认认为为为为，政政政政府府府府只只只只不不不不过过过过是是是是个个个个人人人人集集集集体体体体活活活活动动动动的的的的过过过过程程程程，或或或或者者者者说说说说是是是是集集集集体体体体活活活活动动动动的的的的机机机机构构构构场所。场所。场所。场所。4.1.4 公共选择理论的方法论突破 4.1.4.34.1.4.3经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人这这这这一一一一概概概概念念念念，既既既既是是是是公公公公共共共共选
32、选选选择择择择学学学学派派派派不不不不可可可可缺缺缺缺少少少少的的的的理理理理论论论论前前前前提提提提之之之之一一一一，同同同同时时时时对对对对该该该该学学学学派派派派来来来来说说说说，又又又又是是是是方方方方法论上的一大突破。法论上的一大突破。法论上的一大突破。法论上的一大突破。公公公公共共共共选选选选择择择择学学学学派派派派创创创创建建建建以以以以来来来来，改改改改变变变变了了了了政政政政治治治治学学学学这这这这一一一一传传传传统统统统的的的的研研研研究究究究方方方方法法法法，首首首首次次次次把把把把经经经经济济济济人人人人假假假假设设设设应应应应用用用用于于于于政政政政府府府府和和和和政
33、政政政治治治治过过过过程程程程的的的的研研研研究究究究，并并并并认认认认为为为为，政政政政府府府府及及及及其其其其官官官官员员员员和和和和经经经经济济济济市市市市场场场场中中中中理理理理性性性性的的的的经经经经济济济济人人人人一一一一样样样样，他他他他们们们们的的的的所所所所作作作作所所所所为为为为都都都都是是是是利利利利己主义本性的表现。己主义本性的表现。己主义本性的表现。己主义本性的表现。4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则4.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易
34、4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好显示方法其他偏好显示方法4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则4.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好显示方法其他偏好显示方法4.2.1 一致同意规则 一一一一致致致致同同同同意意意意规规规规则则则则：又又又又称称称称为为为为全全全全体体体体一一一一致致致致投投投投票票票票规规规规则则则则，是是是是指指指
35、指一一一一项项项项集集集集体体体体行行行行动动动动方方方方案案案案，只只只只有有有有在在在在所所所所有有有有投投投投票票票票者者者者都都都都同同同同意意意意，或或或或者者者者至至至至少少少少没没没没有有有有任任任任何何何何一一一一个个个个人人人人反反反反对对对对的的的的前前前前提提提提下下下下才才才才能能能能通通通通过过过过的的的的一一一一种种种种表决方式。表决方式。表决方式。表决方式。一一一一致致致致同同同同意意意意规规规规则则则则实实实实行行行行的的的的是是是是一一一一票票票票否否否否决决决决制制制制，按按按按照照照照该该该该规规规规则则则则取取取取得得得得的的的的集集集集体体体体决决决决
36、策策策策能能能能够够够够满满满满足足足足全全全全部部部部投投投投票票票票人人人人的的的的偏偏偏偏好好好好，也也也也就就就就是是是是该该该该决决决决策策策策可可可可以以以以满满满满足足足足至至至至少少少少一一一一个个个个人人人人的的的的偏偏偏偏好好好好而而而而又又又又不不不不损损损损害害害害其其其其他他他他任何一个人的偏好。任何一个人的偏好。任何一个人的偏好。任何一个人的偏好。4.2.1 一致同意规则 一致同意规则的特点一致同意规则的特点uu选选选选择择择择结结结结果果果果是是是是一一一一种种种种帕帕帕帕累累累累托托托托最最最最优优优优状状状状态态态态。对对对对选选选选择择择择结结结结果果果果的
37、的的的任任任任何何何何改改改改动动动动，都都都都会会会会使使使使一一一一部部部部分分分分人人人人受受受受益益益益的的的的同同同同时时时时，损损损损害到至少某一个其他参与者的利益。害到至少某一个其他参与者的利益。害到至少某一个其他参与者的利益。害到至少某一个其他参与者的利益。uu所有投票人的权利都能平等地得到保障。所有投票人的权利都能平等地得到保障。所有投票人的权利都能平等地得到保障。所有投票人的权利都能平等地得到保障。uu可以有效地避免可以有效地避免可以有效地避免可以有效地避免“搭便车搭便车搭便车搭便车”行为的发生。行为的发生。行为的发生。行为的发生。uu需需需需要要要要全全全全体体体体参参参
38、参与与与与者者者者的的的的一一一一而而而而再再再再、再再再再而而而而三三三三地地地地协协协协商商商商与与与与讨讨讨讨价还价才能最终达成。价还价才能最终达成。价还价才能最终达成。价还价才能最终达成。4.2.1 一致同意规则 一致同意规则的缺陷一致同意规则的缺陷uu这种制度的交易成本很高。这种制度的交易成本很高。这种制度的交易成本很高。这种制度的交易成本很高。uu对对对对于于于于每每每每一一一一个个个个投投投投票票票票者者者者来来来来说说说说，最最最最后后后后一一一一个个个个投投投投票票票票者者者者的的的的否决权给予了他过大的讨价还价的能力否决权给予了他过大的讨价还价的能力否决权给予了他过大的讨价
39、还价的能力否决权给予了他过大的讨价还价的能力 uu该规则忽视了投票人的偏好显示难题该规则忽视了投票人的偏好显示难题该规则忽视了投票人的偏好显示难题该规则忽视了投票人的偏好显示难题 4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则4.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好显示方法其他偏好显示方法4.2.2 多数票规则 多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则：是是是是指指指指一一一一项项项项集集集集体
40、体体体行行行行动动动动方方方方案案案案必必必必须须须须经经经经至至至至少少少少一一一一半半半半以以以以上上上上投投投投票票票票人人人人同同同同意意意意才才才才能能能能通通通通过过过过和和和和被被被被采采采采纳纳纳纳的的的的一一一一种种种种投投投投票规则。票规则。票规则。票规则。多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则又又又又可可可可分分分分为为为为简简简简单单单单多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则和和和和比比比比例例例例多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则。按按按按简简简简单单单单多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则，只只只只要要要要赞赞赞赞成成成成票票票票超超超超过过过过半半半
41、半数数数数集集集集体体体体选选选选择择择择方方方方案案案案就就就就可可可可以以以以通通通通过过过过。按按按按比比比比例例例例多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则，赞赞赞赞成成成成票票票票高高高高于于于于半半半半数数数数以以以以上上上上的的的的比比比比例例例例（如如如如2 23 3，3 34 4等等等等），方案才能获得通过。方案才能获得通过。方案才能获得通过。方案才能获得通过。4.2.2 多数票规则 多数票规则的特点多数票规则的特点uu具具有有节节约约集集体体决决策策成成本本的的优优点点。因因为为，顾顾及及大大多多数数人人的的偏偏好好总总比比照照顾顾全全体体参参与与者者的的偏偏好好容容易易得
42、多。得多。uu会会导导致致“多多数数人人强强制制”。“多多数数人人强强制制”可可能能会会把把某某些些规规则则强强加加于于少少数数人人而而使使他他们们遭遭受受损损失失。布布坎坎南南和和塔塔洛洛克克把把这这种种损损失失即即集集体体决决策策结结果果与与个个人人愿愿望望不不一一致致时时对对个个人人的的损损失失称称之之为为决决策规则的策规则的“外部成本外部成本”。4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则4.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利
43、益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好显示方法其他偏好显示方法4.2.3 投票悖论 投投投投票票票票悖悖悖悖论论论论：多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则下下下下存存存存在在在在的的的的导导导导致致致致议议议议案案案案相相相相互互互互循循循循环环环环、最最最最终终终终结结结结果果果果不不不不存存存存在在在在的的的的现现现现象象象象。这这这这种种种种现现现现象象象象在在在在公公公公共共共共选选选选择择择择理理理理论论论论中中中中被被被被称称称称为为为为“周周周周期期期期多多多多数数数数现现现现象象象象”或或或或“投投投投票票票票悖悖悖悖论论论论现象现象现象现象”。它它它它表表表表明明明
44、明在在在在运运运运用用用用多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则进进进进行行行行集集集集体体体体选选选选择择择择时时时时，如如如如果果果果议议议议案案案案能能能能在在在在投投投投票票票票人人人人中中中中做做做做出出出出修修修修改改改改，将将将将会会会会出出出出现现现现投投投投票票票票的的的的结结结结果果果果随随随随投投投投票票票票次次次次序序序序的的的的不不不不同同同同而而而而变变变变化化化化，导导导导致致致致这这这这些些些些选选选选择择择择方方方方案案案案在分步骤的部分方案比较过程中都有机会当选。在分步骤的部分方案比较过程中都有机会当选。在分步骤的部分方案比较过程中都有机会当选。在分步骤的
45、部分方案比较过程中都有机会当选。4.2.3 投票悖论 阿阿阿阿罗罗罗罗不不不不可可可可能能能能定定定定理理理理：阿阿阿阿罗罗罗罗在在在在社社社社会会会会选选选选择择择择与与与与个个个个人人人人价价价价值值值值一一一一书书书书中中中中，提提提提出出出出了了了了有有有有关关关关社社社社会会会会选选选选择择择择普普普普遍遍遍遍认认认认可可可可的的的的公公公公理理理理，然然然然后后后后用用用用逻逻逻逻辑辑辑辑推推推推理理理理方方方方法法法法给给给给予予予予公公公公理理理理以以以以数数数数学学学学论论论论证证证证，以以以以寻寻寻寻求求求求满满满满足足足足这这这这些些些些公公公公理理理理的的的的规规规规则
46、则则则或或或或条条条条件件件件，最最最最后后后后却却却却证证证证明明明明一一一一个个个个相相相相反反反反的的的的结结结结果果果果：不不不不可可可可能能能能存存存存在在在在满满满满足足足足这这这这组组组组公公公公理理理理的的的的投投投投票票票票规规规规则。阿罗的证明被人们称为则。阿罗的证明被人们称为则。阿罗的证明被人们称为则。阿罗的证明被人们称为“阿罗不可能定理阿罗不可能定理阿罗不可能定理阿罗不可能定理”。4.2.3 投票悖论 阿罗提出的公理：阿罗提出的公理：阿罗提出的公理：阿罗提出的公理：uu公理公理公理公理 1 1：连贯性（完全性）：连贯性（完全性）：连贯性（完全性）：连贯性（完全性）在在在
47、在x x和和和和y y两项选择共存时，下面的某种情况将永两项选择共存时，下面的某种情况将永两项选择共存时，下面的某种情况将永两项选择共存时，下面的某种情况将永恒成立：恒成立：恒成立：恒成立：x x大于或等于大于或等于大于或等于大于或等于y y；y y大于或等于大于或等于大于或等于大于或等于x x。即在即在即在即在每两个选择中，总有一个比另一个更理想或两每两个选择中，总有一个比另一个更理想或两每两个选择中，总有一个比另一个更理想或两每两个选择中，总有一个比另一个更理想或两者没有差别。选民的选择的任何一种排序都是者没有差别。选民的选择的任何一种排序都是者没有差别。选民的选择的任何一种排序都是者没有
48、差别。选民的选择的任何一种排序都是允许的。允许的。允许的。允许的。uu公理公理公理公理 2 2：可递性：可递性：可递性：可递性在有在有在有在有x x、y y、x x三项选择时，若三项选择时，若三项选择时，若三项选择时，若x xy y；y yz z，则，则，则，则x xz z。4.2.3 投票悖论 阿阿阿阿罗罗罗罗认认认认为为为为，奠奠奠奠定定定定这这这这两两两两个个个个公公公公理理理理基基基基础础础础的的的的社社社社会会会会福福福福利利利利函函函函数数数数与与与与他他他他所所所所谓谓谓谓的的的的民民民民主主主主主主主主义义义义的的的的诸诸诸诸条条条条件件件件不不不不相相相相称称称称。民民民民主
49、主主主主主主主义义义义的诸条件包括：的诸条件包括：的诸条件包括：的诸条件包括：条件条件条件条件1 1：个人排列顺序的普遍容许区间：个人排列顺序的普遍容许区间：个人排列顺序的普遍容许区间：个人排列顺序的普遍容许区间作为个人来讲，对于如何选择自己的选择值序列问题作为个人来讲，对于如何选择自己的选择值序列问题作为个人来讲，对于如何选择自己的选择值序列问题作为个人来讲，对于如何选择自己的选择值序列问题是无关紧要的。允许个人按照自己意愿排列选择值顺序。是无关紧要的。允许个人按照自己意愿排列选择值顺序。是无关紧要的。允许个人按照自己意愿排列选择值顺序。是无关紧要的。允许个人按照自己意愿排列选择值顺序。条件
50、条件条件条件2 2：社会评价与个人评价的正态相关：社会评价与个人评价的正态相关：社会评价与个人评价的正态相关：社会评价与个人评价的正态相关假如有假如有假如有假如有5 5个人来选择个人来选择个人来选择个人来选择x x、y y，当其中当其中当其中当其中3 3人为人为人为人为x xy y，另外两另外两另外两另外两人为人为人为人为x xy y时，则时，则时，则时，则5 5人多数表决的结果必然是人多数表决的结果必然是人多数表决的结果必然是人多数表决的结果必然是x xy y，而且，而且，而且，而且，即使出现少数派中的一方改变主意也同意即使出现少数派中的一方改变主意也同意即使出现少数派中的一方改变主意也同意