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1、第三章现代国际贸易理论一、一、一、一、赫赫赫赫-俄理俄理俄理俄理论论论论二、二、二、二、里里里里昂剔夫昂剔夫昂剔夫昂剔夫之谜之谜之谜之谜三、三、三、三、新新新新贸易理贸易理贸易理贸易理论论论论四、四、四、四、经经经经济增长济增长济增长济增长与国际与国际与国际与国际贸易贸易贸易贸易五、五、五、五、对对对对外贸易外贸易外贸易外贸易乘数理乘数理乘数理乘数理论论论论bb教教教教学学学学目目目目的的的的和和和和教教教教学学学学要要要要求求求求：赫赫-俄俄理理论论是是现现代代国国际际贸贸易易理理论论的的主主线线，通通过过本本章章的的学学习习要要求求学学生生围围绕绕着着赫赫-俄俄理理论论这这一一主主线线，了
2、了解解里里昂昂惕惕夫夫反反论论及及其其解解释释，掌掌握握新新贸贸易易理理论论、产产品品生生命命周周期期理理论论的的基基本本概概念念和和内内涵涵，并并注注重重理理论论问问题题和和现现实实问题的结合。问题的结合。bb学学学学习习习习重重重重点点点点和和和和难难难难点点点点：赫赫-俄俄理理论论是是国国际际贸贸易易理理论论的的重重点点，也也是是本本章章要要求求学学生生重重点点掌掌握握的的内内容容。本本章章的的新新贸贸易易理理论论和和运运用用比比较较静静态态分分析析的的动动态态贸易理论是学习的难点。贸易理论是学习的难点。第一节第一节 赫赫-俄理论俄理论 国际贸易理论的三个发展阶段：第一个阶段：比较利益论
3、，19世纪(theclassicaltradetheory)。第二个阶段：赫-俄理论，20世纪40年代(theneo-classicalschooltheory,新古典学派）。第三个阶段：赫-俄理论的放大，新贸易理论，20世纪80年代至今。H-O模型的提出者Bertil Ohlin,1899-1979 1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经
4、济学奖。Eil Heckscher,1879-1952生产要素相对稀少定理生产要素相对稀少定理H-OH-O定理定理 要素禀赋的差要素禀赋的差要素价格的差异要素价格的差异商品价格的差异商品价格的差异比较利益比较利益国际贸易国际贸易一、基本假设条件一、基本假设条件 1.1.使用使用“222”222”模式。两个国家、两种商品、两种要素模式。两个国家、两种商品、两种要素。2.2.两国在生产中使用同种技术两国在生产中使用同种技术。造造成成K/LK/L比比例例不不同同的的原原因因有有两两个个，一一是是技技术术水水平平不不同同，二二是是要要素素价价格格不不同同或或资资源源禀禀赋赋不不同同，本本模模型型造造成
5、成K/LK/L不不同同的的原原因因是是要要素素价价格的差异。格的差异。也也就就是是说说，如如果果两两国国要要素素价价格格一一致致，则则两两国国生生产产者者在在每每一一种种商商品品生生产产中中使使用用相相同同数数量量的的劳劳动动和和资资本本。但但由由于于要要素素价价格格通通常常并并不不相相同同，因因此此，在在生生产产同同种种商商品品时时，每每个个国国家家所所使使用用的的资资本本和和劳劳动动数数量量并并不不相相同同，每每个个国国家家的的生生产产者者将将更更多多地地使使用用相相对对便便宜宜的的要要素以减少生产成本。素以减少生产成本。技术相同也说明两国的等产量线是相同的。技术相同也说明两国的等产量线是
6、相同的。3 3、商商品品X X是是劳劳动动密密集集型型(labor-intensivelabor-intensive），商商品品Y Y是是资资本本密密集集型型(capital-intensive)capital-intensive)。即即X X的的K/LK/L比比例例低低于于Y Y商品的资本劳动比率。商品的资本劳动比率。3 3K/12L2K/2LK/12LTK甲/TL甲,则乙国是资本丰富，甲国是劳动力丰富的国家。要素禀赋的价格定义法如果一国劳动力的价格（即工资率）为如果一国劳动力的价格（即工资率）为w w，资本的价格（即资本的价格（即利率）利率）r r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，
7、即：则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，即：w/rw/r;若若甲甲国的要素禀赋为国的要素禀赋为(w/rw/r)甲，甲，乙乙国的要素禀赋为国的要素禀赋为(w/rw/r)乙乙，且有：且有：(w/rw/r)甲甲(TKTK甲甲/TLTL甲，而同时甲，而同时(w/rw/r)甲甲(w/rw/r)乙乙时，以价格定义为准。时，以价格定义为准。（3）要素密集度(factor intensity)要素密集度要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例要素的比例;若若生生产产Y Y产产品品的的资资本本与与劳劳动动投投入入比比例例为为：(K/L)K/L)Y Y，生生产产X
8、X产产品品的的资资本本与与劳劳动动投投入入比比例例为为：(K/L)K/L)X X，且有：且有：(K/L)K/L)Y Y (K/L)(K/L)X X 则则Y Y就是资本密集型产品，就是资本密集型产品，X X是劳动密集型产品。是劳动密集型产品。要素密集度的图示K(W/r)1QY2(K/L)YK(W/r)2QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XLQY1QX2QX1(K/L)XL 图3-1-4 国商品X和Y的要素密集度图3-1-4 B国商品X和Y的要素密集度甲国劳动的相对价格为(w/r)1，乙国劳动的相对价格为(w/r)2，但是在两国均有：(K/L)Y(K/L)X，因此，不管在那国产品Y均为
9、资本密集型产品，产品X均为劳动密集型产品。要素禀赋和生产可能性曲线的形状乙国乙国的的PPC甲甲国的国的PPCYX 乙国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映甲国可以比B国生产相对更多的X，其原因为甲国是劳动丰裕度国家，且X又是劳动密集型产品。图3-1-5 要素禀赋与生产可能性曲线三、H-O定理The Factor-Proportions要素供给比例理论bb狭义的狭义的要素禀赋理论要素禀赋理论也称要素供给比例理论也称要素供给比例理论（The factor-proportions Theory-HOThe factor-proportions Theory-HO ）bb不同
10、的商品需要不同的生产要素比例，而不同不同的商品需要不同的生产要素比例，而不同的国家拥有的生产要素相对来说也是不同的。的国家拥有的生产要素相对来说也是不同的。因此，各国都生产那些能够较密集地利用其较因此，各国都生产那些能够较密集地利用其较充裕的生产要素的商品时，必然会有比较利益充裕的生产要素的商品时，必然会有比较利益产生。每个国家最终将出口密集地使用其相对产生。每个国家最终将出口密集地使用其相对丰饶和便宜的生产要素的商品，而进口那些密丰饶和便宜的生产要素的商品，而进口那些密集地使用其相对稀缺和昂贵的生产要素的商品。集地使用其相对稀缺和昂贵的生产要素的商品。bb甲国劳动力丰富，生产劳动密集型商品甲
11、国劳动力丰富，生产劳动密集型商品X X，乙乙国资本丰富，生产资本密集型商品国资本丰富，生产资本密集型商品Y Y。H-O定理模型YPaPaAAPb(Pb)12BCE=EBC2YX(a)(b)X图3-1-6YPaPaAAPb(Pb)12BCE=EBC2YX(a)(b)XYPaPaAAPb(Pb)12BCE=EBC2YX(a)(b)X H-O 定理的几何说明BA国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线上的点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为与C点重合的E点。由于E点和E点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国的福利水平都得到了提高。BAEEYXX
12、Y(PX/PY)ABAA A国国商品商品X的相的相对价格对价格B B国商品国商品X的相的相对价格对价格贸易后商品的国贸易后商品的国际均衡相对价格际均衡相对价格GF(PX/PY)B(PX/PY)*A图3-1-7 H-O模型的几何解释比较利益商品相对价格技术水平要素相对价格要素派生需求商品最后需求消费偏好收入要素供给或自然禀赋四、H-O定理的意义 1 1、它它把把各各国国之之间间相相对对要要素素的的差差异异或或要要素素禀禀赋赋独独立立出出来来，作作为为比比较较优优势势和和国国际际贸贸易易产产生生的的基基本本原原因因或或决决定定因因素素。俄俄林林认认为为：“在在一一种种不不太太精精确确的的意意义义上
13、上，我我们们可可以以说说生生产产要要素素配配置置的的差差异是贸易产生的原因异是贸易产生的原因。”靠山吃山，靠水吃水。靠山吃山，靠水吃水。2 2、H-OH-O定定理理说说明明了了国国际际贸贸易易的的流流向向，即即从从该该要要素丰富的国家输出到该要素稀缺的国家。素丰富的国家输出到该要素稀缺的国家。3 3、H-OH-O定定理理同同样样适适于于国国内内贸贸易易 ，特特别别象象中中国国这这样样一一个个幅幅员员辽辽阔阔的的国国家家，更更应应该该注注意意发发挥挥不不同区域的地区优势。同区域的地区优势。问题bb在一个民主国家中，一个对广大消费者有害，而有利于少数人的贸易法案是不会被通过的。bb你认为在中国和美
14、国谁是中国“入世”的支持者，谁是中国“入世”的反对者？五、要素价格均等化定理H-O-S定理(factor-price equalization theorem)19481948年，美国经济学家年，美国经济学家保罗保罗萨谬而森（萨谬而森（19761976年诺贝尔经济学奖获得年诺贝尔经济学奖获得者）在者）在H HO O定理的基础定理的基础上，得出了要素价格均上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进等化的命题，并对此进行了论证。由于它行了论证。由于它是是H HO O定理的引申，因此又被定理的引申，因此又被称为称为H-O-SH-O-SH-O-SH-O-S定理定理定理定理。Paul A.Samuelso
15、n,1915要素价格均等化定理H-O-S定理内容(factor-price equalization theorem)国际贸易国际贸易商品价格商品价格要素价格要素价格要素禀赋要素禀赋 国际贸易会使出口商品的行业中密集使用的生国际贸易会使出口商品的行业中密集使用的生产要素的价格提高，而使进口行业中密集使用产要素的价格提高，而使进口行业中密集使用的生产要素的价格降低，自由贸易不仅会使商的生产要素的价格降低，自由贸易不仅会使商品价格均等化，而且会使生产要素价格均等化。品价格均等化，而且会使生产要素价格均等化。因此，国际贸易是要素国际流动的替代物。因此，国际贸易是要素国际流动的替代物。W W乙乙 R
16、R甲甲 W W甲甲 R R乙乙 国家国家19591959197619761985198519931993日本日本意大利意大利法国法国英国英国西德西德一般平均一般平均美国美国1111232327272929292924241001002424424241413535565640401001005151626262625353848462621001001081081111111041049090128128108108100100表表3-1-1发达工业国家制造业的每小时工资与美国的比率（发达工业国家制造业的每小时工资与美国的比率（%）美DominickSalvatoreKyK*KxLyOyEOx
17、LxL*MRTS=w/r=MPL/MPK=K/LK*=Kx+KyL*=Lx+Ly省略了弧形契约线图3-1-8艾奇沃斯盒图形 (1)要素相对价格均衡的过程A国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致A国的w/r上升；B国分工生产Y，提高了资本的相对需求，导致B国的w/r下降。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。PX/PY(PX/PY)A(PX/PY)B(PX/PY)*ABEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*图3-1-9 要素相对价格均等化 要素相对价格均衡的埃奇沃斯框图YBOXOY|AOY|BXBXBYBXAX
18、AYAYAABBALKLKLKB 国A 国在两国的无贸易均衡点A（A国）和B（B国），A国生产两种商品的(K/L)均小于B国。由于A国的(w/r)较小,且X是劳动密集型的，A国将分工生产X直至达到A点。B国分工生产Y直至达到点B。在A和B点，两国的(K/L)和(w/r)均都是相同的。BOyb/AOya(w/r)B(w/r)A(w/r)*(w/r)*图3-1-10 要素相对价格均等化的证明（2）要素绝对价格的均等化 生产函数：为一阶齐次函数（即规模报酬不变），则根据欧拉定理有：(2.1)又由于产品市场和要素市场均为完全竞争市场，因此：(2.2)(2.3)由式2.1有：(2.4)续：式2.4可以变
19、形为：(2.5)因为在均衡时（如上图中的A和B点所示）有：(K/L)A=(K/L)B(2.6)(w/r)A=(w/r)B=(w/r)*(2.7)又因为两国平均劳动产量相同，生产均衡时，因此有：(2.8)根据式（2.5）-（2.8）可知：(2.9)由（2.2）和（2.9）可知两国实际工资相等，即：(2.10)两国商品的实际利息率r也相同六、要素价格均等化的意义 1 1、要素价格均等化使我们认识到，国际贸易的商品流、要素价格均等化使我们认识到，国际贸易的商品流动，可以在一定程度上代替生产要素在国际间的流动，动，可以在一定程度上代替生产要素在国际间的流动，从而弥补生产要素缺乏流动性的问题。从而弥补生
20、产要素缺乏流动性的问题。2 2、要素价格均等化只是一种趋势，由于各种假设条件、要素价格均等化只是一种趋势，由于各种假设条件不存在，因此，完全均等化，以致于贸易停止是不可不存在，因此，完全均等化，以致于贸易停止是不可能的。能的。3 3、要素价格均等化的最大意义是贸易对收入分配的影、要素价格均等化的最大意义是贸易对收入分配的影响。响。4 4、该定理只是预测了国际贸易会缩小或消除同质要素、该定理只是预测了国际贸易会缩小或消除同质要素收入的国际间差异，但并没有提及国际贸易是否会缩收入的国际间差异，但并没有提及国际贸易是否会缩小人均收入的差异。小人均收入的差异。贸易对一个国家整体是有益的，但对不同的利益
21、集团其影响是不一样的。bb在生产出口商品时，越是专门或集中使用某一在生产出口商品时，越是专门或集中使用某一生产要素，就越是能从贸易中获得利益。反之，生产要素，就越是能从贸易中获得利益。反之，在生产可进口商品时，越是集中使用某一生产在生产可进口商品时，越是集中使用某一生产要素，就越可能从贸易中受到损失。换言之，要素，就越可能从贸易中受到损失。换言之，从自由贸易中很可能获得更多利益的生产要素，从自由贸易中很可能获得更多利益的生产要素，是那些同可出口商品生产相联系的生产要素，是那些同可出口商品生产相联系的生产要素，而不是与进口竞争的生产相联系的生产要素。而不是与进口竞争的生产相联系的生产要素。bb贸
22、易的确会损害国内一些大集团的利益。利益贸易的确会损害国内一些大集团的利益。利益受到损害的大集团就成为贸易保护主义的支持受到损害的大集团就成为贸易保护主义的支持者。者。第二节 里昂剔夫之谜bb里昂剔夫之谜bb对里昂剔夫之谜的解释1 1、劳动生产率说、劳动生产率说2 2、人力资本说、人力资本说3 3、自然资源稀缺说、自然资源稀缺说4 4、贸易壁垒干扰说、贸易壁垒干扰说5 5、消费偏向说、消费偏向说6 6、要素密集度逆转说、要素密集度逆转说里昂剔夫小传 列昂惕夫美国著名经济学家列昂惕夫美国著名经济学家（WassilyWassily LeonitiefLeonitief，1906-1906-19991
23、999）（）（Harvard University Harvard University ambridgeambridge,MA,USA,MA,USA），），投入投入产产出经济学创始人。出经济学创始人。19531953年经济学年经济学家里昂惕夫家里昂惕夫(1973(1973年诺奖的年诺奖的主主)在在美国美国经济学与统计学杂志经济学与统计学杂志上上发表了一篇文章发表了一篇文章 ，利用美国，利用美国19471947年进出口行业所用资本存量与工年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验人人数的数据来检验H-OH-O模型，其模型，其结果引发了持续一代人富有成效结果引发了持续一代人富有成效的争论。的
24、争论。Wassily Leontief,1906-1999一、里昂剔夫之谜bb19531953年，美国经济学家瓦西里年，美国经济学家瓦西里里昂剔夫（里昂剔夫（WassilyWassily W WLeontiefLeontief）利用投入利用投入-产出方法，对产出方法，对19471947年美国年美国200200多个行业的出口货物和进口替代货物生产所需要的劳多个行业的出口货物和进口替代货物生产所需要的劳动量和资本量进行了比较，以验证动量和资本量进行了比较，以验证H-OH-O定理，验证的结定理，验证的结果却完全出乎意料，美国这个通常被认为是资本充裕果却完全出乎意料，美国这个通常被认为是资本充裕而劳动
25、力相对短缺的国家，向其他国家出口的是劳动而劳动力相对短缺的国家，向其他国家出口的是劳动密集型的产品，进口的却是资本密集型的产品。这一密集型的产品，进口的却是资本密集型的产品。这一验证的结果与验证的结果与H-OH-O理论的预言完全相反，这就是通常所理论的预言完全相反，这就是通常所说的说的“里昂剔夫之谜里昂剔夫之谜”或或“里昂剔夫反论里昂剔夫反论”。表3-2-1美国每百万元产品和进口替代产品资本和劳动需求资料来源：LeontiefSeetheselectedbibliographyattheendofchapter二、对里昂剔夫之谜的解释bb（一）劳动生产率说一）劳动生产率说bb（二）人力资本说（
26、二）人力资本说bb所谓所谓人力资本（人力资本（human capitalhuman capital）就是体现在劳动者身就是体现在劳动者身上的文化、技术程度与健康状况，它是靠增加人力投上的文化、技术程度与健康状况，它是靠增加人力投资来增加人力资本的。资来增加人力资本的。bb人力资本是和人身自由相联系的，具有隐蔽性。人力资本是和人身自由相联系的，具有隐蔽性。bb由由“看不见的看不见的手手”到到“看不见的头看不见的头”。bb知识是力量，知识是财富。知识是力量，知识是财富。bb工业革命，物质资本工业革命，物质资本(physical capitalphysical capitalphysical cap
27、italphysical capital)当家作主，当家作主，知识经济人力资本当家作主知识经济人力资本当家作主。bb物质资本使资本所有者必然成为企业经营者，人力资本使企业经营者必然成为企业的所有者。bbH-O定理仅考虑了物质资本而忽略了人力资本。bb物质资本+人力资本 劳动力人年（三）自然资源稀缺说bb美国进口的是资源密集型的产品，而自然资源与资本要素之间存在着相互替代关系，当资源不足时，要生产一定的自然资源密集型产品，就必须投入更多的资本要素。所以，美国的进口替代产品表现为资本密集型的产品。（四）贸易壁垒干扰说bb关税壁垒和非关税壁垒可能会扭曲贸易的格局。bb若美国进口商不受到限制的话，其进
28、口品中资本与劳动的比率将比实际情况要低5%。（五）消费偏向说bb恩格尔定律：随着收入水平的提高，食物支出在全部恩格尔定律：随着收入水平的提高，食物支出在全部支出中所占的比例是下降的，即恩格尔系数是递减的。支出中所占的比例是下降的，即恩格尔系数是递减的。bb推论：随着收入的提高，消费结构会发生变化，人们推论：随着收入的提高，消费结构会发生变化，人们会更多地消费资本密集型的商品，而减少劳动密集型会更多地消费资本密集型的商品，而减少劳动密集型产品的消费。产品的消费。bb恩格尔系数恩格尔系数=食物支出食物支出/总支出总支出bb恩格尔系数恩格尔系数=食物支出变动的百分比食物支出变动的百分比/全部支出变动
29、的全部支出变动的百分比百分比bb如果两国消费者偏好有很大不同，需求方面的影响甚如果两国消费者偏好有很大不同，需求方面的影响甚至超过了生产要素禀赋方面的差异，那么，国际贸易至超过了生产要素禀赋方面的差异，那么，国际贸易的流向将与的流向将与赫赫-俄理论的结论完全相反。俄理论的结论完全相反。bb消费结构相近的国家更容易形成贸易伙伴。消费结构相近的国家更容易形成贸易伙伴。需求偏好差异而产生的国际贸易 图3-2-1从上图可知，即使在资源禀赋完全相同的情况下，仅仅由于两国之间需求偏好的差异也可能产生贸易。XYEAABBYBYBYEXBXEXBXAYAYAXA从A国进口Y从B国进口XXYEAABBYBYBY
30、EXBXEXBXAYAYAXA从A国进口Y从B国进口XXYEAABBYBYBYEXBXEXBXAYAYAXA从A国进口Y从B国进口XXYEAABBYBYBYEXBXEXBXAYAYAXA从A国进口Y从B国进口XXYEAABBYBYBYEXBXEXBXAYAYAXA从A国进口Y从B国进口XYPwPwPaPbAB消费偏向说（要素需求逆转）图3-2-2封闭条件下，甲国X商品的价格Pa高于乙国的Pb,结果自由贸易后，甲国的生产点上移，乙国生产点下移到Pw。X（六）要素密集度逆转说要要要要素素素素密密密密集集集集度度度度逆逆逆逆转转转转（Factor Factor Factor Factor Inten
31、sity Intensity Intensity Intensity Reversal)Reversal)Reversal)Reversal)是是指指一一种种给给定定的的商商品品（如如X X）在在劳劳动动丰丰裕裕的的国国家家（甲甲国国）是是劳劳动动密密集集型型产产品品，而而在在资资本本丰丰裕裕的的国国家家（如如乙国）却是资本密集型产品。乙国）却是资本密集型产品。要要素素密密集集度度逆逆转转的的原原因因是是：X X产产品品的的生生产产要要素素替替代代弹弹性性小小于于Y Y，X X的的等等产产量量线线比比Y Y产产品品等等产产量量线线的的曲曲度度小。小。要素密集度的图解KLXY(w/r)A(w/r
32、)BXYLK(w/r)B(w/r)A图3-2-3商品要素密集度不变图3-2-4商品要素密集度逆转图2-10中不管是在A国（工资率与利率比为(w/r)A）还是在B国（工资率与利率比为(w/r)B）商品X始终是劳动密集型的，Y始终是资本密集型的，而在图2-11中X在A国是劳动密集的，而在B国是资本密集型的。第三节 新贸易理论(Rethinking International Trade)bb新贸易理论产生的背景：新贸易理论产生的背景：bb国际分工由原来的产业间、垂直型分工转化为产业内、国际分工由原来的产业间、垂直型分工转化为产业内、水平型分工；国际贸易也由产业间贸易向产业内贸易水平型分工；国际贸易
33、也由产业间贸易向产业内贸易转化，并且产业内贸易更多是在发达国家间进行的。转化，并且产业内贸易更多是在发达国家间进行的。bb传统的国际贸易理论无法接受要素禀赋相同的国家之传统的国际贸易理论无法接受要素禀赋相同的国家之间的贸易，需要新的贸易理论解释新的现象。间的贸易，需要新的贸易理论解释新的现象。bb主要代表：主要代表：bb保罗保罗克鲁格曼（克鲁格曼（Paul Paul KrugumanKruguman）、）、以色列经济学埃以色列经济学埃尔赫南尔赫南赫尔普曼（赫尔普曼（Elhanan HelpmanElhanan Helpman）、）、詹姆斯詹姆斯布布兰德（兰德（James Brander)Jam
34、es Brander)、兰卡斯特等兰卡斯特等 保罗克鲁格曼小传bb保罗保罗 克鲁格曼（克鲁格曼（Paul Paul KrugmanKrugman ）于于19531953年出生在纽约市，年出生在纽约市，19741974年在年在耶鲁大学获学士学位。他天资聪颖，耶鲁大学获学士学位。他天资聪颖，年仅年仅2424岁于岁于19771977年便在著名经济学年便在著名经济学家巴格瓦蒂的指导下，获得麻省理家巴格瓦蒂的指导下，获得麻省理工学院获得博士学位，现任麻省理工学院获得博士学位，现任麻省理工学院的经济学教授工学院的经济学教授。19831983年他与年他与麻省理工学院的访问学者赫尔普曼麻省理工学院的访问学者赫
35、尔普曼（以色列特拉维夫大学教授）合著（以色列特拉维夫大学教授）合著出版了出版了市场结构和对外贸易市场结构和对外贸易，该书比较完整的体现了克鲁格曼的该书比较完整的体现了克鲁格曼的国际贸易新理论，被理论界普遍认国际贸易新理论，被理论界普遍认为是产业组织应用于国际贸易理论为是产业组织应用于国际贸易理论的序曲。他是当今最具影响力的国的序曲。他是当今最具影响力的国际经济学家际经济学家其因新锐的学术观其因新锐的学术观点、流畅犀利的散文以及对点、流畅犀利的散文以及对19971997年年亚洲金融危机的准确预言在学术界亚洲金融危机的准确预言在学术界与社会建立了不同凡响的影响力。与社会建立了不同凡响的影响力。一、
36、规模经济与国际贸易 规模经济递增规模经济递增（increasing returns to scaleincreasing returns to scale）是是指：产出水平增加比例高于生产要素增长比例的生产指：产出水平增加比例高于生产要素增长比例的生产状况。状况。f(f(k.k.l)l)f(k,l)f(k,l)一国某种产品的价格优势或成本优势可以既不是因技一国某种产品的价格优势或成本优势可以既不是因技术水平差异所引起的，也不是因要素禀赋的不同所引术水平差异所引起的，也不是因要素禀赋的不同所引起的，而是由生产该产品的生产规模所造成的。因此，起的，而是由生产该产品的生产规模所造成的。因此，新贸易理
37、论认为，规模经济是现今国际贸易产生的一新贸易理论认为，规模经济是现今国际贸易产生的一个重要因素。个重要因素。规模经济与国际贸易：坎姆模型进口WTTmaxW1W2T1T2 E1进口出口出口IWmax E2IIPPT图3-3-1 基于规模经济的国际贸易如国一国专门生产W，另一国家专门生产T，在规模经济的作用下，W和T的生产成本都会下降，然后两国再进行交换，则双方的福利都会增加，在图中表现为贸易后的均衡点E2比没有分工和贸易前的均衡点E1所达到的效用水平更高。PT/PW进口WTTmaxW1W2T1T2 E1进口出口出口IWmax E2IIPPT结论：1 1、该理论将完全竞争假设和规模收益不变的假设条
38、件、该理论将完全竞争假设和规模收益不变的假设条件 扩大为垄断竞争假设和规模收益递增假设。扩大为垄断竞争假设和规模收益递增假设。2 2、该理论说明，、该理论说明，即使两国在要素禀赋和技术条件上相近，即使两国在要素禀赋和技术条件上相近，也可以实现国际分工和国际贸易，从而对也可以实现国际分工和国际贸易，从而对H-OH-O定理是一定理是一个重要的补充。个重要的补充。3 3、规模经济是现今国际贸易产生的一个重要因素。、规模经济是现今国际贸易产生的一个重要因素。4 4、由规模收益推动的国际分工和国际贸易具有不确定性。、由规模收益推动的国际分工和国际贸易具有不确定性。5 5、垄断竞争模型的基本思想是贸易能够
39、扩大市场规模，、垄断竞争模型的基本思想是贸易能够扩大市场规模，从而使规模经济与国际分工和国际贸易之间产生一种从而使规模经济与国际分工和国际贸易之间产生一种良性循环良性循环。二、基于产品差异的贸易 战后国际分工的最显著特点是从产业部门间的战后国际分工的最显著特点是从产业部门间的国际分工，迅速向产业部门内部的专业化生产国际分工，迅速向产业部门内部的专业化生产过渡，从而导致了二战后国际贸易中同行业内过渡，从而导致了二战后国际贸易中同行业内贸易的比重迅速增大。贸易的比重迅速增大。同行业生产专业化的主要形式：同行业生产专业化的主要形式：1 1、不同型号、不同规格产品的产业化。、不同型号、不同规格产品的产
40、业化。2 2、零部件生产的专业化。、零部件生产的专业化。“万国牌万国牌”产品产品。3 3、生产工艺过程的专业化、生产工艺过程的专业化。产业内贸易产业内贸易（Intra-Industry Trade)bb产业内贸易产业内贸易产业内贸易产业内贸易是是2020世纪世纪7070年代中期以来出现的一种新的年代中期以来出现的一种新的国际贸易模式，并在经济全球化的新格局下日渐发展国际贸易模式，并在经济全球化的新格局下日渐发展成为国际贸易的主导模式成为国际贸易的主导模式 。bb产业内贸易产业内贸易产业内贸易产业内贸易（Intra-Industry TradeIntra-Industry Trade，简写为简写
41、为IITIIT）是指一是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。因此，产业内贸易又称进口又出口的现象。因此，产业内贸易又称“双向贸双向贸双向贸双向贸易易易易”（Two-way TradeTwo-way Trade）或或“贸易重叠贸易重叠贸易重叠贸易重叠”（Trade Trade OverlapOverlap）。bb管理学的相关概念：外包，供应链和价值链，转包、管理学的相关概念：外包，供应链和价值链，转包、物流，网络，竞合关系、联盟，原始设备制造（物流，网络，竞合关系、联盟，原始设备制造（OEMOEM）等。等。产业内贸易的
42、分类1 1、根据贸易发生在不同生产阶段之间还是发生、根据贸易发生在不同生产阶段之间还是发生在同一生产过程的不同阶段之间，产业内贸易在同一生产过程的不同阶段之间，产业内贸易可以分为：可以分为：(1)(1)水平型产业内贸易水平型产业内贸易水平型产业内贸易水平型产业内贸易：不包括中间产品。：不包括中间产品。(2)(2)垂直型产业内贸易垂直型产业内贸易垂直型产业内贸易垂直型产业内贸易：包括中间产品的贸易。：包括中间产品的贸易。2 2、产业内贸易分为、产业内贸易分为：同质产品同质产品同质产品同质产品(Homogeneous Homogeneous Products)Products)的产业内贸易的产业内
43、贸易的产业内贸易的产业内贸易（如大宗原材料的国际（如大宗原材料的国际贸易、转口和在出口贸易）和贸易、转口和在出口贸易）和异质产品异质产品异质产品异质产品(Differentiated Products)Differentiated Products)的产业内贸易的产业内贸易的产业内贸易的产业内贸易异质产品的产业内贸易异质产品的产业内贸易又分为(1)(1)水平差异产业内贸易水平差异产业内贸易水平差异产业内贸易水平差异产业内贸易：即进行双向贸易的是质量相似：即进行双向贸易的是质量相似的物品，只是在特性或属性上不同的物品，只是在特性或属性上不同。(2)(2)垂直差异产业内贸易垂直差异产业内贸易垂直差
44、异产业内贸易垂直差异产业内贸易：不同质量的相似性物品同时出：不同质量的相似性物品同时出口和进口。口和进口。3 3、依据交易主体不同产业内贸易分为：、依据交易主体不同产业内贸易分为：公司内（公司内（公司内（公司内（intra-firm)intra-firm)产业贸易产业贸易产业贸易产业贸易和和公司间公司间公司间公司间（inter-firminter-firm）产业产业产业产业贸易贸易贸易贸易2020世纪世纪9090年，全球跨国公司内部贸易占世界贸易总额年，全球跨国公司内部贸易占世界贸易总额的的33%33%。母国公司内部出口贸易在其出口中的比例，。母国公司内部出口贸易在其出口中的比例，计算机行业为
45、计算机行业为91.3%91.3%，汽车业为，汽车业为62.4%62.4%，机械为，机械为52.6%52.6%，石油为石油为51%51%，电子为，电子为36.5%36.5%，医药，医药为为35%35%。产业内贸易的测定bb产业内贸易指数（产业内贸易指数（T T）（）（intra-industry trade index)intra-industry trade index)bbT=1-(T=1-(|X-M|)/(X+M)(0|X-M|)/(X+M)(0 T T 1)1)bbX=0,MX=0,M 0,0,或或X X 0,M=0 0,M=0时，时，T=0,T=0,不存在产业内贸易，不存在产业内贸易，
46、bb当当X=MX=M时，时，T=1,T=1,完全的产业内贸易完全的产业内贸易bb产业间贸易指数产业间贸易指数=1-=1-产业内贸易指数产业内贸易指数bb影响贸易指数大小的因素：影响贸易指数大小的因素：1.1.与某种部门的产品特性有关；与某种部门的产品特性有关；2.2.与该产业部门的成熟度有关与该产业部门的成熟度有关3.3.与产业部门的划分有关，划分得越细，产业内贸易的与产业部门的划分有关，划分得越细，产业内贸易的指数越小。指数越小。4.4.产业内贸易的发展水平一定程度上也反映了一个国家产业内贸易的发展水平一定程度上也反映了一个国家的发展水平。的发展水平。表表3-3-1 3-3-1 部分国家制造
47、业部门的部分国家制造业部门的ITT ITT（）（）工业化国家197019871999发展中国家197019871999美 国55.161.081.1印 度22.337.088.0日 本32.828.062.3巴 西19.145.578.8德 国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法 国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英 国64.380.091.9泰 国5.230.294.8意大利61.063.386.0韩 国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平
48、均56.865.385.5平 均22.344.382.5数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P161，上海人民出版社，2003。图3-3-2中国产业内贸易走势图中国产业内贸易现状和对策 中国产业内贸易现状中国产业内贸易现状1 1 1 1、我国仍以产业间贸易为主、我国仍以产业间贸易为主、我国仍以产业间贸易为主、我国仍以产业间贸易为主,19801980198019801997 1997 1997 1997 年的产业内贸年的产业内贸年的产业内贸年的产业内贸易综合指数均在易综合指数均在易综合指数均在易综合指数均在0.5 0.5 0.5 0.5 以下（若等于以下（若等于以下（若等于以下（若
49、等于1 1 1 1则是完全的产业内则是完全的产业内则是完全的产业内则是完全的产业内贸易）。但是产业内贸易的份额在不断上升。贸易）。但是产业内贸易的份额在不断上升。贸易）。但是产业内贸易的份额在不断上升。贸易）。但是产业内贸易的份额在不断上升。2 2 2 2、我国与发达国家进行的主要还是垂直型产业内贸易，、我国与发达国家进行的主要还是垂直型产业内贸易，、我国与发达国家进行的主要还是垂直型产业内贸易，、我国与发达国家进行的主要还是垂直型产业内贸易，水平性产业内贸易在总的产业内贸易中只占水平性产业内贸易在总的产业内贸易中只占水平性产业内贸易在总的产业内贸易中只占水平性产业内贸易在总的产业内贸易中只占
50、7-14%7-14%7-14%7-14%。3 3 3 3、垂直型的产业内贸易导致出口低质、低附加值商品，、垂直型的产业内贸易导致出口低质、低附加值商品，、垂直型的产业内贸易导致出口低质、低附加值商品，、垂直型的产业内贸易导致出口低质、低附加值商品，而进口高质、高附加值商品的产业内贸易的产生。而进口高质、高附加值商品的产业内贸易的产生。而进口高质、高附加值商品的产业内贸易的产生。而进口高质、高附加值商品的产业内贸易的产生。4 4 4 4、导致我国产业内贸易的原因主要不是规模经济，而是、导致我国产业内贸易的原因主要不是规模经济，而是、导致我国产业内贸易的原因主要不是规模经济，而是、导致我国产业内贸