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1、第八章 工程变更与索赔一、工程变更1、工程变更的概念和内容在施工过程中，监理工程师根据工程需要，下达指令对招标文件中的原设计或经监理工程师批准的施工方案进行任一方面的改变，统称为工程变更。部颁条款和FIDIC条款对工程变更的内容作了如下规定：第八章 工程变更与索赔(1)增加或减少合同中任何一项工作内容。(2)增加或减少合同中任一项目的工程量超过合同规定的百分比，其值一般在15 25范围内；FIDIC条款规定要同时满足三个条件，即工程量变化超过10、变化的金额 超过合同价的0.01和工程量变化使单价变化超过1。(3)改变合同中任一项工作的标准或性质。第八章 工程变更与索赔(4)取消合同中任一项工
2、作。(5)改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸。(6)改变合同中任一项工程的完工日期或已批准的施工进度计划。(7)追加为完成工程所需的任何额外工作。2、工程变更的程序(1)工程变更的提出第八章 工程变更与索赔无论是业主单位、监理单位、设计单位、还是承包商，认为原设计图纸或技术规范不 适应工程实际情况时，均可向监理工程师提出变更要求或建议，提交书面变更建议书。(2)工程变更建议的审查监理工程师负责对工程变更建议书进行审查，监理工程师在工程变更审查中，应充分与业主、设计单位、承包商进行协商，对变更项目的单价和总价进行估算，分析因此而第八章 工程变更与索赔引起的该项工程费用增加或减少的数额。
3、(3)工程变更的批准与设计如该项工程变更属于监理工程师权力范围之内，监理工程师可作出决定。对于不属于监理工程师权限范围之内的工程变更，则应提交业主在规定的时间内给予审批。(4)工程变更估价监理工程师审核工程变更设计文件和图纸后，要求承包商就工程变更进行估价，由第八章 工程变更与索赔承包商提出工程变更的单价或价格，报监理工程师审查，业主核批。(5)工程变更令发布与实施业主批准了确定的单价或价格以后，由监理工程师向承包商下达工程变更指令，承包 商据此组织工程变更的实施，工程变更指令应包括两部分内容，即变更的文件和图纸以及变更的价格。第八章 工程变更与索赔(6)工程变更计量与支付承包商在完成工程变更
4、的内容后，按月支付的要求申请进行工程计量与支付。3、工程变更的价格调整工程变更引起的价格调整有两种情况(1)工程变更引起本项目和其他项单价或合价的调整。这种情况下按以下原则进行价格调整：第八章 工程变更与索赔变更的项目与工程量清单中某一项目施工条件相同时，则采用该项目的单价。如工程量清单中无相同的项目，则可选用类似项目的单价作为基础，修改合适后采用。如既无相同项目，也无类似项目，则应由监理工程师、业主和承包商进行协商确定新的单价或价格。如协商不成，可由监理工程师确定合适的价格。第八章 工程变更与索赔(2)工程变更总值超过合同规定值引起的合同价格的调整。在竣工结算时，如发现所有合同变更的总金额和
5、支付工程量与清单中工程量之差引起的金额之和超过了合同价格(不包含暂定金)的15时，除了上述单价或合价的调整外，还应对合同价格进行调整。第八章 工程变更与索赔调整的原则是：当变更值为增加时，业主在支付时应减少一笔金额；当变更值为减少时，则支付中应增加一笔金额。这种调整金额仅考虑超过合同价格(不包括暂定金)15的部分。同意同意同意同意施工监理主要工作程序框图施工监理主要工作程序框图1、设计单位、监理机构、承包人、发包人单独或共同提出工程变更建议书、设计单位、监理机构、承包人、发包人单独或共同提出工程变更建议书3、按原计划施工、按原计划施工5、设计单位进行变更设计、设计单位进行变更设计6、监监理理机
6、机构构核核查查签签发发变变更更设设计计图图7、承包人施工、承包人施工8、监理机构通知承包人就工程变更报价、监理机构通知承包人就工程变更报价9、承包人报价、承包人报价10、监理机构审核承包人报价，报发包人、监理机构审核承包人报价，报发包人12、承包人、发包人协商价格、承包人、发包人协商价格14、进行变更支付、进行变更支付15、监理机构暂定合适价格、监理机构暂定合适价格16、进行争议解决程序、进行争议解决程序2、监理机构审核建议书、监理机构审核建议书13、一致、一致4、发包人审批、发包人审批11、发包人、承包人是否接受、发包人、承包人是否接受变更监理工作程序图变更监理工作程序图不同意不同意不同意不
7、同意否否是是是是否否CB23 变变更更申申请请报报告告 JL13 变变更更指指示示 CB24 施施工工进进度度计计划划调调整整申申报报表表 CB26 变变更更项项目目价价格格申申报报表表 JL14 变变更更项项目目价价格格审审核核表表 JL15 变变更更项项目目价价格格签签认认单单 JL16 变变更更通通知知 第八章 工程变更与索赔二、索赔的概念1、索赔的概念一般说，索赔是指在合同实施过程中，当事人一方不履行或未正确履行其义务，而使另一方受到损失，受损失的一方向违约方提出的赔偿要求。在工程施工合同中，业主与承包商存在相互间索赔的可能性，承包商可向业主提出索赔，业主也可向承包商提出索赔。第八章
8、工程变更与索赔2、索赔是合同管理的一项正常业务索赔的发生是由于工程建设的复杂性所决定的。工程建设中出现索赔是很正常的，合同条款将索赔视为一种正常的业务，规定了索赔的程序，以及有关条款中涉及索赔事项的具体措施，使索赔成为合同双方维护自身权益、解决不可预见事项的途径，从而保证合同的顺利履行。第八章 工程变更与索赔3、索赔的种类索赔的分类方法很多。按索赔的目标不同可以分为：工期索赔、经济索赔和综合索赔三种。按索赔的根据的不同可以分为：合同规定的索赔，非合同规定的索赔和道义索赔三种。三、索赔的起因及根据1、索赔的原因(1)合同文件引起的索赔合同文件的组成问题引起索赔第八章 工程变更与索赔合同缺陷引起的
9、索赔(2)不可抗力和不可预见因素引起的索赔不可抗力的自然灾害不可抗力的社会因素不可预见的外界条件施工中遇到地下文物或构筑物(3)业主方原因引起的索赔拖延提供施工场地及通道 拖延支付工程款指定分包商违约第八章 工程变更与索赔业主提前占有部分永久工程业主要求加速施工业主提供的原始资料和数据有差错(4)监理工程师方原因引起的索赔延误提供图纸或拖延审批图纸其他承包商的干扰重新检验和检查工程质量要求过高对承包商的施工进行不合理干预暂停施工第八章 工程变更与索赔提供的测量基准有差错(5)价格调整引起的索赔(6)法规变化引起的索赔2、索赔的根据这是指承包商提出索赔所依据的合同条款。表81、表82、表83分别
10、列举了不同合同条件中承包商可向业主索赔的有关条款。第八章 工程变更与索赔第八章 工程变更与索赔第八章 工程变更与索赔四、索赔的程序1、索赔的提出(1)索赔意向书(2)索赔申请报告2、索赔的处理(1)监理工程师收到索赔意向书后，应及时核查承包商的当时记录，并可要求承包商提交全部记录的副本。此外，监理工程师还应及时调查收集事件有关情况。第八章 工程变更与索赔(2)监理工程师在收到索赔申请报告或最终申请报告后42天内，应进行审核报告，认真研究和核查承包商提供的记录和证据，必要时可向承包商质疑，要求答复。3、索赔的支付(14天内答复，列入当月支付）4、提交争议调解组进行评审若业主和承包商双方或其中的一
11、方不同意监理工程师的索赔处理决定，则可以提请争议调解组评审解决。第八章 工程变更与索赔五、工期索赔分析1、工程延期及工期索赔在合同条款中，工期的概念是：原合同所规定的竣工期加上工程延期。其中，工程延期是指：按合同有关规定，由于并非承包商自身的原因所造成的、经监理工程师书面批准的合同竣工期限的延长。第八章 工程变更与索赔导致工期延长的原因有：(1)任何形式的额外或附加工程。(2)合同条款所提到的任何延误理由，如：延期交图、工程暂停、延迟提供现场等。(3)异常恶劣的气候条件。(4)由业主造成的任何延误、干扰或阻碍。(5)非承包商的原因或责任的其他不可预见事件。第八章 工程变更与索赔2、工期索赔分析
12、几个问题(1)工期延误是指总工期的延误(2)工程延期的分类在工程施工索赔工作中，通常把工期延误分成两类：可原谅的延误不可原谅的延误(3)处理原则按照不同类型的延误处理第八章 工程变更与索赔关于工期延误的分类与处理原则，归纳于表8-4。第八章 工程变更与索赔第八章 工程变更与索赔共同延误的处理在共同延误的情况下，一般遵照以下的原则，即在共同延误的情况下，应该判别哪一种原因是最先发生的，即找出“初始延误”者，它对延误负责。在初始延误发生作用的期间，其他并发的延误不承担延误的责任。图8-2具体表示上述的共同延误的处理原则。图中第1列(1a)(1d)的共同延误，初始延误者是承包商C；第2列(2a)(2
13、d)的初始延误者是业主E；第3列(3a)(3d)的初始延误者是客观原因N。第八章 工程变更与索赔第八章 工程变更与索赔例1某水利工程施工中，发生了设备损坏、大雨、图纸供应延误等3个事件，都造成了工期延误，分别是6天(7月16日)、9天(7月412日)和7天(7月915日)。试分析其应延长的工期天数。设备损坏的延误：123456大雨的延误：456789101112图纸供应误期的延误：9101112131415第八章 工程变更与索赔责任分析：设备损坏是承包人的过失，属不可原谅的工期延误，后两事件分别为不可预见及项目法人承担的风险，属可原谅的工期延误，应予以工期赔偿。(1)1-3日为不可原谅延误，不
14、予赔偿。(2)4-6日为不可原谅延误与可原谅延误的重叠期，按不可原谅延误计，不予赔偿，即如果不下大雨，设备坏了也无法施工。第八章 工程变更与索赔(3)7-8日为可原谅延误，补偿2天。(4)9-12日为两个可原谅延误重叠，可予以赔偿，但只计一次，故补偿4天。(5)13-15日为可原谅延误，补偿3天。故总计应补偿9天，即延长竣工期9天。第八章 工程变更与索赔六、经济索赔分析1、索赔金额分析的原则在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则：(1)所有赔偿金额，都应该是承包商为履行合同所必须支出的费用。(2)按此金额赔偿后，应使承包商恢复到假如未发生事件的财务状况。即承包商不致因索赔事件而遭受任何损失，但也
15、不得因索赔事件而获得额外收益。第八章 工程变更与索赔2、可索赔费用的组成根据索赔金额分析原则，可索赔费用组成，如图85所示。3、一些不可索赔的费用部分与索赔事件有关的费用，按国际惯例是不可索赔的，它们包括：(1)承包商为进行索赔所支出的费用。(2)因事件影响而使承包商调整施工计划，或修改分包合同等而支出的费用。第八章 工程变更与索赔第八章 工程变更与索赔(3)因承包商的不适当行为或未能尽最大努力而扩大的部分损失。(4)除确有证据证明业主或监理工程师有意拖延处理时间外，索赔金额在索赔处理期间的利息。4、索赔计价方法在工程施工索赔中，索赔款额的计价方法很多，常用的有以下三种：实际费用法、总费用法、
16、修正的总费用法。第八章 工程变更与索赔七、索赔报告及其编写1、索赔报告的内容一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。(1)总论部分一般包括以下内容：序言。索赔事项概述。具体索赔要求。索赔报告编写及审核人员名单。第八章 工程变更与索赔(2)根据部分一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况。已递交索赔意向书的情况。索赔事件的处理过程。索赔要求的合同根据。所附的证据资料。(3)计算部分(4)证据部分第八章 工程变更与索赔八、业主的索赔1、业主索赔的内容(1)工程进度方面承包商原因拖延了工程完工日期，业主可索赔误期损失赔偿费。误期损失赔偿费的数额通常是按合同约定的每误期一天应赔偿的金额进行计
17、算；合同同时也约定误期损失赔偿费数额的上限，一般不超过合同价的10。工程拖期或承包商赶工，可索赔由此而增加的监理工程师的服务费用。第八章 工程变更与索赔(2)工程质量方面承包商不按监理工程师指令拆除不合格工程，更换不合格的材料和设备，在保修期内修补工程缺陷时，业主可另请公司完成此类工作，并向承包商提出完成此类工作的费用索赔。承包商的材料或设备不合格而要求重新检验的费用。工程不合格被拒绝接受，承包商修复后的重新检验费用。第八章 工程变更与索赔(3)其他方面承包商未按合同要求办理保险，业主去办理而支付的保险费及由此造成对业主的损害费用。承包商运送施工设备或材料时，未按合同要求采取合理措施，破坏了沿
18、途公路或桥梁等，由此造成的损失费用。承包商违背合同约定，无故不向指定分包商支付，业主可直接向指定分包商支付并向承包商索赔。第八章 工程变更与索赔承包商签订分包合同时，未按合同要求写入保护业主权益的条款，造成业主受到损害。所有工程变更的增加值超过了有效合同价的某一百分比(如15)时。工程需要紧急抢救，而承包商无能力或不愿立即进行时，业主可请另外人员去进行此项工作并可向承包商索赔所支出的费用。2、业主索赔的根据索赔根据是指合同条款。表86、表87、表88分别列举了不同的施工合同条款中业主进第八章 工程变更与索赔行索赔可引用为根据的条款。3、业主索赔的方式业主索赔一般都无须经过繁琐的索赔程序，其所受
19、损失可从需支付给承包商的价款中扣除，或从履约保函中兑取。但根据不同的索赔内容还分成扣款时需通知承包商和不需通知承包商直接扣款两种情况。第八章 工程变更与索赔第八章 工程变更与索赔九、监理工程师对索赔的处理1、索赔处理的原则在处理索赔问题时，一般应遵循以下原则。(1)预防为主的原则(2)公正合理的原则(3)协商的原则(4)授权的原则(5)及时处理的原则第八章 工程变更与索赔2、索赔处理的工作监理工程师应做好以下工作。(1)详细审阅索赔报告(2)测算索赔要求的合理程度(3)编写“索赔评审报告”、提出索赔处理建议(4)下达通知CB27 索索赔赔意意向向通通知知 CB28 索索赔赔申申请请报报告告 JL19 费费用用索索赔赔审审核核表表