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1、年-产业经济学-课件1.1.第一产业、第二产业和第三产业；第一产业、第二产业和第三产业；2.2.制造（产）业；制造（产）业；3.3.冶金（产）业。冶金（产）业。定定义：产业是是具具有有某某种种同同类属属性性的的企企业经济活活动的集合的集合第一节第一节 一、产业的涵义一、产业的涵义正确理解产业的含义，必须把握以下正确理解产业的含义，必须把握以下6 6点：点：1 1、产业是社会分工的产物、产业是社会分工的产物2 2、产业是社会生产力不断发展的必然结果、产业是社会生产力不断发展的必然结果3 3、产业是具有某种同类属性的企业经济活、产业是具有某种同类属性的企业经济活动的集合动的集合 4 4、产业是介于
2、宏观经济与微观经济之、产业是介于宏观经济与微观经济之间的中观经济间的中观经济5 5、产业的含义具有多层次性、产业的含义具有多层次性6 6、随着社会生产力水平的不断提高、随着社会生产力水平的不断提高,产业的内涵不断充实产业的内涵不断充实,外延不断扩展外延不断扩展（一）关联方式分类法（一）关联方式分类法1.1.技术关联分类法：技术关联分类法：技术关联分类法就是按照一些比较密技术关联分类法就是按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业的经济活动。切的技术关联关系，划分企业的经济活动。二、产业的一般分类方法二、产业的一般分类方法2.2.原料关联分类法：原料关联分类法：原料关联分类法就是按照具有相同或类似
3、的原料关联分类法就是按照具有相同或类似的原材料，性能相似的投入物或活动对象相类似原材料，性能相似的投入物或活动对象相类似为依据对企业经济活动进行归类的一种划分方为依据对企业经济活动进行归类的一种划分方法。法。3.3.用途关联分类法：用途关联分类法：产品具有相同或相似的用途产品具有相同或相似的用途4.4.方向关联分类法：方向关联分类法：方向关联分类法是以产业间的关联方方向关联分类法是以产业间的关联方向为标准对产业进行分类的一种分类方法。向为标准对产业进行分类的一种分类方法。单向关联：前向关联、后向关联、侧向关联单向关联：前向关联、后向关联、侧向关联 双向关联：纵向关联、横向关联双向关联：纵向关联
4、、横向关联 环向关联：单环关联、双环关联、多环关联环向关联：单环关联、双环关联、多环关联5.5.战略关联分类法：战略关联分类法：主导产业：依靠科技进步或创新获得新的生产主导产业：依靠科技进步或创新获得新的生产函数、持续较高的增长率、较强的扩散效应。函数、持续较高的增长率、较强的扩散效应。先导产业：对其他产业具有引导作用，但未必先导产业：对其他产业具有引导作用，但未必对国民经济有支撑作用。对国民经济有支撑作用。支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产业规模在国民经济中占有较大的份额，地位，产业规模在国民经济中占有较大的份额，并起着支撑作用。并起着支
5、撑作用。支柱产业形成：先导产业发展壮大，达到较大产业规模以后就成为了支柱产业或先成为对其他产业既起引导作用又对国民经济起支撑作用的主导产业，然后再发展成为不再起引导作用而只对国民经济起支撑作用的支柱产业。v重点产业：在国民经济规划中需要重点发展重点产业：在国民经济规划中需要重点发展的产业。的产业。v先行产业：先行产业：狭义的包括：瓶颈产业和基础产业狭义的包括：瓶颈产业和基础产业 广义的包括狭义的先行产业和先导产业广义的包括狭义的先行产业和先导产业（二）三次产业分类法（二）三次产业分类法 新西兰经济学家费歇尔首先创立新西兰经济学家费歇尔首先创立初级生产阶段，人类的主要生产活动是农业初级生产阶段，
6、人类的主要生产活动是农业和畜牧业和畜牧业第二阶段始于英国工业革命，以机器大工业第二阶段始于英国工业革命，以机器大工业的迅速发展为标志，纺织、钢铁及机器等制造的迅速发展为标志，纺织、钢铁及机器等制造业迅速崛起和发展。业迅速崛起和发展。第三阶段始于第三阶段始于2020世纪初，大量的资本和劳动世纪初，大量的资本和劳动力流入非物资部门，包括商业、运输、贸易、力流入非物资部门，包括商业、运输、贸易、娱乐、教育、科研、保健和政府的活动中。娱乐、教育、科研、保健和政府的活动中。v第一产业是指直接从自然界获取产第一产业是指直接从自然界获取产品的物质生产部门品的物质生产部门v第二产业是指加工取自自然界的物第二产
7、业是指加工取自自然界的物质生产部门质生产部门v第三产业是从第一次、二次产业物第三产业是从第一次、二次产业物质生产活动中衍生出来的非物质部质生产活动中衍生出来的非物质部门门（三）国家标准分类法（三）国家标准分类法v 一国政府为了统一该国产业经济研究的统计一国政府为了统一该国产业经济研究的统计和分析口径，以便科学的制定产业政策和对和分析口径，以便科学的制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，根据该国的实际而国民经济进行宏观管理，根据该国的实际而编制和颁布的划分产业的一种国家标准。编制和颁布的划分产业的一种国家标准。v特征：特征：第一，具有整体性、广泛性和权威性第一，具有整体性、广泛性和权威性的特征；
8、第二，在运用上具有强制性和代表的特征；第二，在运用上具有强制性和代表性；第三，它具有明确的目的性；第四，具性；第三，它具有明确的目的性；第四，具有特殊性；第五，具有较高的科学性。有特殊性；第五，具有较高的科学性。（四）国际标准分类法（四）国际标准分类法v国国际际标标准准产产业业分分类类法法是是联联合合国国为为了了统统一一世世界界各各国国的的产产业业分分类类于于19711971年年编编制制和和颁颁布布的的全全部部经经济济活活动动的的国国际际标标准准产产业业分分类类索索引引，将将全全部部经经济济活活动动分分为为大大、中中、小小、细细四四个个层层次。次。（五）两大部类分类法（五）两大部类分类法v此种
9、方法的缺陷此种方法的缺陷：（1 1）不能涵盖所有产业、不利于对产业经不能涵盖所有产业、不利于对产业经济的全面分析；济的全面分析；（2 2）许多产品难以归类，给产业经济的研）许多产品难以归类，给产业经济的研究工作带来困难；究工作带来困难；（3 3）分类不够细化、不能深入地分析产业）分类不够细化、不能深入地分析产业结构变化对经济增长的影响；结构变化对经济增长的影响；（4 4）与其他方法相差甚远，分析口径不一，）与其他方法相差甚远，分析口径不一，而且不够细化，其分析结果很难进行比较。而且不够细化，其分析结果很难进行比较。（六）农轻重产业分类法（六）农轻重产业分类法缺陷：缺陷：（1 1）没有涵盖非物质
10、生产部门、不）没有涵盖非物质生产部门、不利于对产业经济问题进行比较全面系统的研利于对产业经济问题进行比较全面系统的研究；究；（2 2）农轻重界限模糊，相当多的产业特别是）农轻重界限模糊，相当多的产业特别是新兴产业难于归类到哪一部门；新兴产业难于归类到哪一部门；（3 3）农轻重分类法也不够细分，一方面很难）农轻重分类法也不够细分，一方面很难从深层次揭示农轻重结构变化对经济发展的从深层次揭示农轻重结构变化对经济发展的影响，另一方面也难于对统计结果进行比较，影响，另一方面也难于对统计结果进行比较，这都给产业经济的分析和研究工作带来困难。这都给产业经济的分析和研究工作带来困难。（七）生产要素分类法（七
11、）生产要素分类法v生生产产要要素素分分析析法法能能比比较较客客观观地地反反映映一一国国的的经经济济发展水平发展水平v反反映映了了产产业业结结构构的的高高度度化化趋趋势势，这这有有利利于于一一国国根根据据产产业业结结构构变变化化的的这这种种趋趋势势制制定定相相应应的的产产业业发展政策。发展政策。v局局限限性性：它它的的划划分分界界限限比比较较模模糊糊，也也比比较较容容易易受受主主观观因因素素影影响响。另另外外，资资源源的的密密集集程程度度是是相相对的，也是动态变化的。对的，也是动态变化的。（一）四次产业分类法（一）四次产业分类法v美国经济学家马克美国经济学家马克波拉特的四次产业分类波拉特的四次产
12、业分类法：农业、工业、服务业和信息业。法：农业、工业、服务业和信息业。v我国学者王树林的四次产业分类法：第三我国学者王树林的四次产业分类法：第三产业属于物质产品再生产总过程的领域，产业属于物质产品再生产总过程的领域，第四产业属于精神产品再生产总过程的领第四产业属于精神产品再生产总过程的领域。域。三、产业的其他分类方法三、产业的其他分类方法（二）产业发展阶段分类法（二）产业发展阶段分类法v产业发展阶段分类法是指按照产业发展产业发展阶段分类法是指按照产业发展所处的不同阶段进行产业分类的一种方法。所处的不同阶段进行产业分类的一种方法。由于划分产业发展阶段的标准有很多，所由于划分产业发展阶段的标准有很
13、多，所以处于不同发展阶段的产业的界限并不是以处于不同发展阶段的产业的界限并不是很明确，只能是大概的划分。很明确，只能是大概的划分。v按照这种分类法划分的常见产业有幼小按照这种分类法划分的常见产业有幼小产业、新兴产业、朝阳产业、衰退产业、产业、新兴产业、朝阳产业、衰退产业、夕阳产业、淘汰产业。夕阳产业、淘汰产业。（三）生产流程分类法（三）生产流程分类法v生产流程分类法是指根据工艺技术生产流程生产流程分类法是指根据工艺技术生产流程的先后顺序划分产业的一种方法。的先后顺序划分产业的一种方法。v按生产流程可以划分为上游产业、中游产业、按生产流程可以划分为上游产业、中游产业、下游产业。下游产业。v（四）
14、霍夫曼分类法（四）霍夫曼分类法v德国经济学家霍夫曼研究工业化发展阶段时将德国经济学家霍夫曼研究工业化发展阶段时将产业分为：消费资料工业、资本资料工业和其产业分为：消费资料工业、资本资料工业和其他工业。将产品用途有他工业。将产品用途有75%75%以上属资本资料的产以上属资本资料的产业划分为资本资料工业，难以用以上标准划分业划分为资本资料工业，难以用以上标准划分的产业则被列入其他工业。这一划分界线在实的产业则被列入其他工业。这一划分界线在实际工作中难以划分和量度，因而这一方法在特际工作中难以划分和量度，因而这一方法在特定条件下才有实际应用价值。定条件下才有实际应用价值。v霍夫曼比例：消费资料工业净
15、产值与资本资料霍夫曼比例：消费资料工业净产值与资本资料工业净产值的比例。工业净产值的比例。（五）钱纳里（五）钱纳里泰勒分类法泰勒分类法v钱纳里钱纳里泰勒分类法是指美国经济学家钱纳泰勒分类法是指美国经济学家钱纳里和泰勒在考察生产规模较大和经济比较发里和泰勒在考察生产规模较大和经济比较发达的国家的制造业内部结构的转换和原因时，达的国家的制造业内部结构的转换和原因时，为了研究的需要，将不同经济发展时期对经为了研究的需要，将不同经济发展时期对经济发展起主要作用的制造业部门划分为初期济发展起主要作用的制造业部门划分为初期产业、中期产业和后期产业的一种分类方法。产业、中期产业和后期产业的一种分类方法。第二
16、节第二节一、什么是产业经济学一、什么是产业经济学v产业经济学是研究具有某些相产业经济学是研究具有某些相同特征的经济组织集团的发展规同特征的经济组织集团的发展规律及其相互作用规律的学科。律及其相互作用规律的学科。二、产业经济学的研究对象二、产业经济学的研究对象 1 1、欧美产业经济学的研究对象和内容、欧美产业经济学的研究对象和内容在欧美，经济学界将产业经济学等同于在欧美，经济学界将产业经济学等同于产业组织理论。产业组织理论。2 2、日本产业经济学的研究对象及学科内容、日本产业经济学的研究对象及学科内容三、欧美产业经济学不同学派的研究三、欧美产业经济学不同学派的研究对象及内容对象及内容1、哈佛学派
17、、哈佛学派 2、新、新产业组织理理论3、芝加哥学派、芝加哥学派 4、新制度学派、新制度学派新制度学派的研究对象的重点为企业产权结构新制度学派的研究对象的重点为企业产权结构和组织结构。和组织结构。5、新奥地利学派、新奥地利学派新奥学派的研究对象为个体行为，对其进行逻新奥学派的研究对象为个体行为，对其进行逻辑分析。在理解市场时着重过程分析，而不是辑分析。在理解市场时着重过程分析，而不是新古典主义的均衡分析，其研究目标是从个人新古典主义的均衡分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递，而不是效用和行为到价格的非线性因果传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定。为人熟知的新古典
18、主义数学函数的相互决定。四、我国四、我国产业经济学的研究学的研究对象象1 1、将产业经济学等同于产业组织理论，、将产业经济学等同于产业组织理论，持这一意见的学者往往受欧美影响较大，持这一意见的学者往往受欧美影响较大，强调产业经济学的定位要与国际接轨。强调产业经济学的定位要与国际接轨。2 2、将产业结构、产业关联（也有将此并、将产业结构、产业关联（也有将此并入产业结构的）、产业组织和产业政策入产业结构的）、产业组织和产业政策作为产业经济学的研究对象作为产业经济学的研究对象 3 3、将产业组织理论、产业结构理论、产、将产业组织理论、产业结构理论、产业关联理论、产业布局理论等纳入产业业关联理论、产业
19、布局理论等纳入产业经济学的学科内容体系中，研究内容较经济学的学科内容体系中，研究内容较广。广。五、五、产业经济学理学理论在中国的在中国的发展展涉及到的学科涉及到的学科领域域 产业组织理论产业组织理论产业结构理论产业结构理论产业关联理论产业关联理论产业布局理论产业布局理论产业发展理论产业发展理论产业政策研究产业政策研究 第三节第三节 产业经济学与其他相关经济学科的联系产业经济学与其他相关经济学科的联系一、产业经济学与微观经济学一、产业经济学与微观经济学产业经济学是从微观经济学中分化发展出来产业经济学是从微观经济学中分化发展出来的一门相对独立的经济学科，微观经济学的一门相对独立的经济学科，微观经济
20、学是产业经济学的理论基础。两相比较，微是产业经济学的理论基础。两相比较，微观经济学相对侧重基本经济理论，而产业观经济学相对侧重基本经济理论，而产业经济学则侧重实际应用。经济学则侧重实际应用。二、产业经济学与宏观经济学二、产业经济学与宏观经济学产业经济学与宏观经济学的内容较接近产业经济学与宏观经济学的内容较接近的是产业结构理论、产业关联理论和产的是产业结构理论、产业关联理论和产业布局理论。但与宏观经济学将国民经业布局理论。但与宏观经济学将国民经济作为一个整体分析不同，产业经济学济作为一个整体分析不同，产业经济学更注重国民经济总量的结构分析、部门更注重国民经济总量的结构分析、部门分析和空间分布分析
21、。分析和空间分布分析。三、产业经济学与发展经济学三、产业经济学与发展经济学四、产业经济学的学科地位四、产业经济学的学科地位1 1、产业经济学属于应用经济学、产业经济学属于应用经济学2 2、产业经济学有独立于其他经济学科的、产业经济学有独立于其他经济学科的研究对象研究对象3 3、有完善的学科体系、有完善的学科体系第五节第五节 研究产业经济学的意义研究产业经济学的意义一、有利于我们全面掌握产业经济发展规律一、有利于我们全面掌握产业经济发展规律二、有利于我们运用科学理论分析产业经济现象二、有利于我们运用科学理论分析产业经济现象三、有利于我们制定正确的产业发展规划和政策三、有利于我们制定正确的产业发展
22、规划和政策四、有利于我们从产业组织角度思考企业战略问四、有利于我们从产业组织角度思考企业战略问题题第二章第二章第一第一节 产业组织的内涵与理的内涵与理论渊源渊源 第二第二节 产业组织理理论的形成的形成第三第三节 产业组织理理论的的发展展第四第四节 我国我国产业组织理理论的新的新发展展第一第一节 产业组织的内涵与理的内涵与理论渊源渊源一、一、产业组织的定的定义关于关于组织：第一，指按照一定的目的、任第一，指按照一定的目的、任务和形式和形式予以予以编制制第二，指形成的形式第二，指形成的形式第三，指第三，指组成部分之成部分之间的关系的关系Industrial Organization产业组织指同一指
23、同一产业内企内企业间的的组织或者市或者市场关系。关系。对产业组织研究主要是以研究主要是以竞争和争和垄断及断及规模模经济的关系和矛盾的关系和矛盾为基本基本线索，索，对企企业之之间的的这种种现实市市场关系关系进行具体描述和行具体描述和说明。明。二、二、产业组织理理论的渊源的渊源1、竞争机制与市争机制与市场秩序秩序竞争是商品生争是商品生产者者(交交换者者)之之间进行行经济实力力较量和利益争量和利益争夺的一种关系，它使的一种关系，它使市市场经济规律的内在律的内在强制成制成为对商品生商品生产者的外在者的外在强制而得到制而得到贯彻。2 2、规模模经济、垄断与断与“马歇歇尔冲突冲突”“马歇歇尔冲突冲突”：大
24、：大规模生模生产能能为企企业带来来规模模经济性，使性，使这些企些企业的的产品品单位成本不断位成本不断下降、市下降、市场占有率不断提高，其占有率不断提高，其结果必然果必然导致市致市场结构中的构中的垄断因素不断增断因素不断增强，而，而垄断断的形成又必然阻碍的形成又必然阻碍竞争机制在争机制在资源合理配置源合理配置中所中所发挥的作用，使的作用，使经济丧失活力，从而扼失活力，从而扼杀自由自由竞争。争。3、斯拉法的不完全斯拉法的不完全竞争理争理论大企大企业内部生内部生产力的力的扩展具有无限性。展具有无限性。这种种无限性的无限性的扩张具有具有对市市场进行行垄断的断的趋势。大企大企业是在收益是在收益递增的条件
25、下增的条件下经营的。企的。企业的生的生产规模越大，模越大，产品的品的单位生位生产成本越低。成本越低。如果价格不如果价格不变，企，企业则可能无限的可能无限的扩大其大其产量，甚至占量，甚至占领整个市整个市场。现实的市的市场存在着种种影响存在着种种影响纯粹粹竞争的障碍，争的障碍，这些障碍都能使企些障碍都能使企业增加其增加其垄断断实力。力。4、张伯伯伦和和罗宾逊夫人的夫人的垄断断竞争理争理论该理理论否定了以往要么否定了以往要么垄断、要么断、要么竞争争这样极端和互相极端和互相对立的立的观点，点，认为在人在人们生生存的存的现实世界中，通常是各种形式的不同世界中，通常是各种形式的不同程度的程度的垄断和不同程
26、度的断和不同程度的竞争交争交织并存。并存。第二第二节 产业组织理理论的形成的形成一、一、产业组织理理论体系的建立体系的建立1 1、贝利和米恩斯利和米恩斯对经济力集中的力集中的实证研究研究对股份制的股份制的发展更易于使展更易于使资金集中到大企金集中到大企业从而造成从而造成经济力集中、扼力集中、扼杀竞争、价格争、价格刚性的性的问题进行了行了较具体的具体的实证研究，研究，为以后以后产业组织理理论体系的形成提供了体系的形成提供了许多多有重要参考价有重要参考价值的研究。的研究。2 2、勒、勒纳等等对垄断指断指标的研究的研究勒勒纳于于19341934年在年在经济研究研究评论杂志志上上发表的一篇表的一篇论文
27、中，比文中，比较深入探深入探讨了了垄断力的断力的测量方法及指量方法及指标。贝恩正是在恩正是在他他们研究的基研究的基础上，提出以利上，提出以利润率率测量量垄断度，使断度，使垄断度成断度成为推推测市市场结构和构和市市场行行为的主要因素。的主要因素。3 3、克拉克有效、克拉克有效竞争概念的提出争概念的提出克拉克克拉克认为，在不完全，在不完全竞争中，最主要的争中，最主要的问题是短期均衡和是短期均衡和长期均衡的期均衡的实现条件不相条件不相协调，这种不种不协调反映了市反映了市场竞争与争与实现规模模经济的矛盾。的矛盾。因此探索有效因此探索有效竞争条件的出争条件的出发点就在于以点就在于以现实中中产生的条件生的
28、条件为基基础，寻找找缩小企小企业背离背离程度（程度（这种不种不协调）的方法和手段）的方法和手段。所所谓有效有效竞争，就是既有利争，就是既有利维护竞争又争又有利于有利于发挥规模模经济作用的作用的竞争格局。争格局。其中，政府的公共政策将成其中，政府的公共政策将成为协调两者两者关系的主要方法和手段。关系的主要方法和手段。4 4、梅森有效、梅森有效竞争的内涵和度量争的内涵和度量标准的研究准的研究梅森将以往有关有效梅森将以往有关有效竞争的定争的定义和和实现有有效效竞争的条件争的条件归纳为两两类基本的有效基本的有效竞争争标准：准：一是将能一是将能够维护有效有效竞争的市争的市场结构的形构的形成条件成条件归纳
29、为市市场结构构标准；准；二是将从市二是将从市场绩效角度来判断效角度来判断竞争有效性争有效性的的标准准归纳为市市场绩效效标准。准。5 5、贝恩理恩理论标志着志着现代代产业组织理理论的基本形成的基本形成明确明确阐述了述了产业组织研究的目的和方法；研究的目的和方法；提出了提出了现代代产业组织理理论的三个基本范畴：的三个基本范畴：市市场结构、市构、市场行行为和市和市场绩效，并把效，并把这三三个范畴和国家在个范畴和国家在这个个问题上的公共政策上的公共政策联系系起来，起来，规范了范了产业组织理理论的理的理论体系。体系。继贝恩之后，恩之后，谢勒勒进一步一步总结了有关市了有关市场行行为，从而弥，从而弥补了了贝
30、恩恩产业组织一一书中中对市市场行行为论述的不足。述的不足。他在他在19701970年出版了年出版了产业市市场结构和市构和市场绩效效，在，在贝恩的基恩的基础上上对SCPSCP分析框架分析框架进行了行了完整系完整系统的的阐述，并指出了所述，并指出了所谓的的产业基本基本条件条件对市市场结构和市构和市场行行为的影响，同的影响，同时进一步揭示了市一步揭示了市场行行为对市市场结构和构和产业基本基本条件的反条件的反馈效效应。市场结构市场结构（Structure）市场行为市场行为（Conduct）市场绩效市场绩效（Performance）因果关系因果关系二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCP分析框架分析框架1 1
31、、哈佛学派、哈佛学派产业组织理理论的基本的基本观点点为了了获得理想的市得理想的市场绩效，最重要的是要效，最重要的是要通通过公共政策（公共政策（产业组织政策）来政策）来调整整和直接改善不合理的市和直接改善不合理的市场结构。构。v市市场结构：构：对市市场内内竞争程度及价格形成争程度及价格形成等等产生生战略性影响的市略性影响的市场组织的特征。的特征。v决定市决定市场结构的因素：市构的因素：市场集中度、集中度、产品品差异化程度和差异化程度和进入壁入壁垒的高低。的高低。v贝恩恩对进入壁入壁垒的定的定义是，和潜在的是，和潜在的进入入者相比，者相比，现存厂商所享有的有利条件，存厂商所享有的有利条件，这些条件
32、是通些条件是通过现存厂商可以持久地存厂商可以持久地维持高持高于于竞争水平的价格而没有争水平的价格而没有导致新厂商的致新厂商的进入反映出来的。如入反映出来的。如规模模经济、资本需求量本需求量和和产品差异等品差异等v市市场行行为：企：企业在充分考在充分考虑市市场的供求条件的供求条件和与其他企和与其他企业的关系的基的关系的基础上，所采取的各上，所采取的各种决策行种决策行为。v市市场绩效：在一定的市效：在一定的市场结构和市构和市场行行为条条件下市件下市场运行的最运行的最终经济效果。效果。v产业组织政策：政策：为了促了促进资源在源在产业内企内企业间的合理配置以的合理配置以获得理想的市得理想的市场绩效，由
33、政效，由政府制定用以引府制定用以引导和干和干预市市场结构和企构和企业市市场行行为的政策。的政策。2 2、哈佛学派的、哈佛学派的产业组织政策主政策主张 v“集中度集中度利利润率率”假假说：在具有寡占或：在具有寡占或垄断市断市场结构的构的产业中，由于存在着少中，由于存在着少数企数企业间的共的共谋、协调行行为以及通以及通过市市场进入壁入壁垒限制限制竞争的行争的行为，削弱了市，削弱了市场的的竞争性，其争性，其结果往往是果往往是产生超生超额利利润，破坏，破坏资源配置效率。源配置效率。3 3、哈佛学派的、哈佛学派的产业组织理理论的衰退的衰退 美国美国传统一些一些优势产业受到日本和受到日本和亚洲洲一些国家冲
34、一些国家冲击,国国际竞争力不断下降争力不断下降大型反托拉斯案件大型反托拉斯案件带来了巨来了巨额的的诉讼费用用芝加哥学派芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判哈佛学派展开了有力批判三、三、对SCP范式的批判范式的批判1 1、SCPSCP范式是建立在跨部范式是建立在跨部门的的实证研究上研究上得出的得出的经验式式结论，其核心思想是在根本，其核心思想是在根本上上强调市市场结构构对市市场行行为的决定作用，的决定作用，进而而对市市场绩效效产生决定性的影响。生决定性的影响。2、“集中度集中度利利润率率”假假说直接揭示了以集中直接揭示了以集中度与度与进入壁入壁垒为主要衡量指主要衡量指标的市的市场结构与构与市市场绩
35、效效间的的经验性关性关联。但是，芝加哥学派的代表人物斯蒂格勒但是，芝加哥学派的代表人物斯蒂格勒则对进入壁入壁垒重新重新进行了定行了定义，认为进入壁入壁垒是是一种由新一种由新进入企入企业承担而承担而现有企有企业无无须承担承担的的额外成本，只要和外成本，只要和现有的企有的企业相比，新企相比，新企业不遭受成本上的不利，那么不遭受成本上的不利，那么进入就是自由入就是自由的。的。3 3、SCPSCP范式无法提供范式无法提供对现实经济中广泛存在中广泛存在的不完全的不完全竞争市争市场普遍适用的分析框架。普遍适用的分析框架。在不完全在不完全竞争市争市场下，厂商面下，厂商面临着不完全信着不完全信息，息，这为企企
36、业间的策略性相互性影响提供了的策略性相互性影响提供了市市场条件。条件。而而SCPSCP范式范式则通通过对市市场结构的判断来考察企构的判断来考察企业的市的市场行行为，这对于寡于寡头竞争等不完全争等不完全竞争市争市场的分析是的分析是远远不不够的甚至是无能的甚至是无能为力力的。的。第三第三节 产业组织理理论的的发展展一、芝加哥学派的一、芝加哥学派的产业组织分析理分析理论主要代表人物有：斯蒂格勒、德姆塞茨、主要代表人物有：斯蒂格勒、德姆塞茨、布布罗曾、波斯曾、波斯纳等等 1、芝派、芝派产业组织理理论的基本的基本观点点即使市即使市场中存在着某些中存在着某些垄断断势力或不完全力或不完全竞争，只要不存在政府
37、的争，只要不存在政府的进入入规制，制，这种种不均衡状不均衡状态在在现实中只是中只是暂时的。的。高集中度市高集中度市场中的大企中的大企业必然具有高效率，必然具有高效率，而而产生生这种高效率主要在于大种高效率主要在于大规模生模生产的的规模模经济性、先性、先进的技的技术和生和生产设备、优越的越的产品品质量和完善的企量和完善的企业组织和管理等和管理等因素。因素。正是由于一些企正是由于一些企业在在剧烈的市烈的市场竞争中能取争中能取得更高的生得更高的生产效率，所以它效率，所以它们才能才能获得高得高额利利润，并，并进而促而促进了企了企业规模的模的扩大和市大和市场集中度的提高，形成以大企集中度的提高，形成以大
38、企业和高集中度和高集中度为特征的市特征的市场结构。构。施蒂格勒把施蒂格勒把进入壁入壁垒定定义为新新进入企入企业必必须负担而市担而市场中的中的现存企存企业不需不需负担的成担的成本，即新企本，即新企业比老企比老企业多承担的成本。多承担的成本。由于除了政府的由于除了政府的进入入规制以外，真正的制以外，真正的进入壁入壁垒在在实际中几乎不存在，因此市中几乎不存在，因此市场中中的的现存企存企业都面都面临着潜在着潜在进入者的入者的竞争争压力力2、芝加哥学派的、芝加哥学派的产业组织政策主政策主张 一个政府一个政府对其合意的市其合意的市场绩效所能效所能够做的事情，就做的事情，就是不参与，要是不参与，要让市市场力
39、量自力量自动起起调节作用。作用。他他们对政府在众多政府在众多领域的市域的市场干干预政策的必要性持政策的必要性持怀疑疑态度，度，认为应尽可能的减少政府尽可能的减少政府对产业活活动的的干干预，以，以扩大企大企业和私人的自由和私人的自由经济活活动的范的范围。他他们断言，在断言，在现实经济生活中并不存在哈佛学派所生活中并不存在哈佛学派所认为的那的那样严重的重的垄断断问题；生；生产日益集中在大企日益集中在大企业手里，有利于提高手里，有利于提高规模模经济效益和生效益和生产效率；大效率；大公司的高利公司的高利润完全可能是完全可能是经营活活动高效率的高效率的结果，果，而与市而与市场垄断断势力无关。力无关。除个
40、除个别部部门外，芝加哥学派在原外，芝加哥学派在原则上反上反对政府以各种形式政府以各种形式对市市场结构构进行干行干预，反，反对哈佛学派所主哈佛学派所主张的的对长期存在的期存在的过度集度集中的大企中的大企业采取分割政策和采取分割政策和实行行严格的兼格的兼并控制的做法。并控制的做法。他他们认为，大企，大企业的形成和生的形成和生产的集中是的集中是通通过企企业内部或外部增内部或外部增长来来实现的。他的。他们认为，大企，大企业的形成和生的形成和生产的集中是通的集中是通过企企业内部或外部增内部或外部增长来来实现的。的。二、可二、可竞争市争市场理理论19821982年，年，鲍莫莫尔以及帕恩以及帕恩查和和伟利格
41、利格3 3人人在芝加哥学派在芝加哥学派产业组织理理论的基的基础上合上合著并出版了著并出版了可可竞争市争市场与与产业结构理构理论一一书，标志着可志着可竞争市争市场理理论的形的形成。成。良好的市良好的市场效率和技效率和技术效率等市效率等市场绩效，效，在在传统哈佛学派的理想的市哈佛学派的理想的市场结构以外仍构以外仍然是可以然是可以实现的，而无需众多的，而无需众多竞争企争企业的的存在。存在。1、可、可竞争市争市场理理论的主要的主要观点点可可竞争市争市场理理论是以完全可是以完全可竞争市争市场及及沉没成本等概念的分析沉没成本等概念的分析为中心，来推中心，来推导可持可持续的有效率的的有效率的产业组织的基本的
42、基本态势及其内生的形成及其内生的形成过程。程。完全可完全可竞争市争市场，是指市，是指市场内的企内的企业当其从当其从该市市场退出退出时完全不用完全不用负担不可回收的沉没担不可回收的沉没成本，从而能成本，从而能够进入和退出完全自由的市入和退出完全自由的市场。沉没成本：企沉没成本：企业进入市入市场所投入的所投入的资本，当本，当企企业退出退出该市市场时不能收回的部分。不能收回的部分。一个完全可一个完全可竞争市争市场的重要的重要标志是志是对快速快速进入缺乏阻止力。因此，完全可入缺乏阻止力。因此，完全可竞争市争市场条件条件下理想的下理想的竞争，可以作用于所有的市争，可以作用于所有的市场结构构形形态。市市场
43、是否是完全可是否是完全可竞争的，争的，仅仅取决于是否取决于是否存在沉没成本，而与存在沉没成本，而与产业内企内企业数量的多少数量的多少无关。无关。在完全可在完全可竞争市争市场中，由于沉没成本中，由于沉没成本为零，因零，因此潜在的此潜在的进入者入者为了追求利了追求利润会迅速地会迅速地进入任入任何一个具有高何一个具有高额利利润的部的部门，并能，并能够在在现存企存企业对进入作出反入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗并不因此耗费特特别的成本。的成本。这种种进入形式通常入形式通常被称被称为“打了就跑打了就跑”策略策略(Hit and run entry)(Hit and r
44、un entry)。鲍莫莫尔：即便倏忽易逝的盈利机会也不会被潜在的新即便倏忽易逝的盈利机会也不会被潜在的新进入者所忽入者所忽视，因，因为他能在价格他能在价格发生生变动之之前前进入市入市场取得收益，然后在气候取得收益，然后在气候变得得恶劣劣时不付任何代价地离开市不付任何代价地离开市场。潜在潜在竞争争压力的存在迫使力的存在迫使现存企存企业无无论处在在何种市何种市场结构形构形态中都只能遵循可中都只能遵循可维持定价持定价原原则，而完全可，而完全可竞争市争市场的均衡，就是在的均衡，就是在现存企存企业的价格和市的价格和市场地位的可持地位的可持续(Sustainable)(Sustainable)条件下达到
45、的。条件下达到的。这时，有效，有效率的率的产业组织成成为一种内生的一种内生的结果。果。2、可、可竞争市争市场理理论的政策主的政策主张 按照可按照可竞争市争市场理理论，在近似完全的可，在近似完全的可竞争市争市场中，自由放任政策比通常的反中，自由放任政策比通常的反托拉斯政策和政府托拉斯政策和政府规制政策更制政策更为有效。有效。在在鲍莫莫尔等人看来，政府的等人看来，政府的竞争政策与争政策与其其说重重视市市场结构，倒不如构，倒不如说重重视是否是否存在充分的潜在存在充分的潜在竞争争压力，而确保潜在力，而确保潜在竞争争压力存在的关力存在的关键是要尽可能地降低是要尽可能地降低沉没成本。沉没成本。三、三、产业
46、组织理理论的新奥地利学派的新奥地利学派v代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔塔诺、罗斯巴德斯巴德新奥地利学派新奥地利学派对传统的哈佛学派的反的哈佛学派的反垄断政断政策基本持批判策基本持批判态度，和芝加哥学派一度，和芝加哥学派一样也信也信奉自由主奉自由主义，赞赏市市场有秩序的有秩序的结构，但在构，但在理解理解这种种结构构实际是怎是怎样取得取得时，又按照自，又按照自己独自的方法己独自的方法论对市市场过程程进行剖析的。行剖析的。新奥地利学派在理解市新奥地利学派在理解市场时强调正在正在进行的行的经济过程，而不是新古典主程，而不是新古典主义的均的均衡分析。他衡分析。他
47、们认为现代的代的竞争均衡所假争均衡所假设存在的情况，其存在的情况，其实应该是是竞争争过程的程的结果。果。在新奥地利学派看来，完全在新奥地利学派看来，完全竞争理争理论从从各种假各种假设案件出案件出发是本末倒置，没有是本末倒置，没有对竞争争过程作出任何有用的解程作出任何有用的解释。哈耶克指出，完全哈耶克指出，完全竞争概念的争概念的问题在于在于它描述了一个均衡的状它描述了一个均衡的状态，却不，却不谈导致致均衡的均衡的竞争争过程。程。这一概念本身是有一概念本身是有竞争之名而无争之名而无竞争之争之实。v新奥地利学派新奥地利学派认为，社会福利的提高源，社会福利的提高源于生于生产效率而非哈佛学派效率而非哈佛
48、学派强调的配置效的配置效率，只要不是依率，只要不是依赖行政干行政干预，垄断企断企业实际上是生存下来的最有效率的企上是生存下来的最有效率的企业，这导致新奥地利学派致新奥地利学派对大大规模的企模的企业组织持持宽容的容的态度，度，认为市市场竞争争过程本程本来就是淘汰低效率企来就是淘汰低效率企业的的过程。程。四、博弈四、博弈论在在产业组织理理论中的中的应用用博弈博弈论方法是方法是20世世纪70年代以后年代以后产业经济学的重要研究方法，可以学的重要研究方法，可以说，产业组织经济学学过去几年来在理去几年来在理论方面的重大方面的重大进展很大程度上是由于博弈展很大程度上是由于博弈论的广泛的广泛应用而取得的用而
49、取得的经典教材是法国学者泰勒典教材是法国学者泰勒尔的的产业组织理理论第三章第三章 企企业第一第一节 现代企代企业理理论1937年，科斯年，科斯发表的表的企企业的性的性质被被认为现代企代企业理理论的开山之作。的开山之作。从从20世世纪70年代开始，科斯开年代开始，科斯开创的的现代代企企业理理论主要沿着两个分支主要沿着两个分支发展，一是展，一是交易成本理交易成本理论，着眼点在于企，着眼点在于企业与市与市场的关系；二是代理理的关系；二是代理理论，侧重于分析企重于分析企业内部内部组织结构及企构及企业成成员之之间的代理的代理关系。关系。一、交易一、交易费用理用理论该理理论的主要代表人物有科斯、威廉姆的主
50、要代表人物有科斯、威廉姆森、森、张五常等。五常等。1 1、交易、交易费用与交易用与交易费用理用理论交易交易费用是指用是指经济活活动中的所有中的所有费用，用，是是经济行行为主体利用主体利用经济制度制度进行交易行交易的一切的一切费用，分用，分为事前交易事前交易费用和事后用和事后交易交易费用。用。事前交易事前交易费用主要指交易用主要指交易发生前生前对一一项协议的起草、的起草、谈判以及判以及维护等所等所产生的生的成本；成本；事后交易事后交易费用主要指一用主要指一项交易达成后交易达成后发生的交易偏离、生的交易偏离、纠偏、偏、监督以及抵押等督以及抵押等现象所象所产生的成本。生的成本。v市场和企业是执行相同