《iso14000环境管理体系审核清单.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《iso14000环境管理体系审核清单.docx（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH004页码15-1组织概况Q)组织的位置；(2)组织的名称、地址、联络方式；(3)组织的规模、性质、隶属关系；(4)组织的人员构造，产品、活动或效劳工程；(5)组织环境部门负责人；组织的装备、设施；组织环境治理及环境审核的历史及现状。环境治理环境治理体系是否有一个形成文件的有效运行的环境治理体系?ZK)环境治理体系是否包括了所需的组织构造、筹划活动、职责、惯例、 程序、过程和资源？是否有满足EMS运行所需的环境治理体系文件并阐述其构成及内容？能够对组织现在或将要开展的活动、产品或效劳进展分析和评 价，指出对环境产生的重要影响；能够对可能发生的事故或
2、紧急状况所产生的环境影响进展分析 和评价；能够遵守有关法律、法规的要求；能够建立有关环境目标；有利于依据治理评审的结果开展筹划、把握、监视、订正措施及 环境治理审核等工作。以确保环境方针的有效贯彻；写明环境方针、环境目标和指标及其对环境的承诺；供给法律、法规和其他方面的要求登记； 供给重大环境因素登记;描述环境治理体系要素间的相互关系;一描述环境治理体系关键的职能和职责以及职能间的合作即 主管部门、协作部门不同的职责范围和内容；给出引用文件及其相关支持性文件或治理条款的索引或摘 要； 给出二级通用程序文件的名目；规定手册审批、修改、换版、保管、把握的要求。d.环境手册及相关文件是否描述了如何处
3、理以下状况，如： 正常运行；非正常运行； 突发大事；偶发事故； 紧急状况；过去、现在和打算中的经营行为。e.环境手册及相关是否包含了应急打算的内容： 处理各种状况所需的环境信息和作业指导书；对应急措施有效性的检阅手段可行时。程序文件a.是否依据环境手册的总体要求建立了其次层程序文件（约1030 个）来对有关要素的实施进展把握？文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH00415-10b.程序文件是否规定了实施该程序的职责、活动和权限?并具可操作 性。规定谁做？做什么?什么时候做?怎么做？c.程序文件的构造是否统一？支持性文件a.是否制定了足以支持第一、其次层文件要求的具体描述执行作业 过程
4、的第三层支持性文件？b.这些支持性文件应具有很强的可操作性。按工作挨次具体描述工 作过程，并辅以记录、表格和检查清单，可作为工作的“工具”, 个人工作的根底。文件的治理a.文件资料的把握范围。一般包括：一与环境有关的治理文件和资料（环境手册、环境程序文件、EMS 程序支持性文件）；技术文件和资料；外部文件（国家的法律、法规、国际标准、国家标准等）。b.文件资料媒体形式的种类？c.是否建立了文件名目？d.文件是否统一编号并按标准的格式编制？e.在文件公布前和修订后，是否由其指定的人员进展审批？f.对环境体系运行有重要作用的各个场所是否都得到了相应文件的 有效版本？文件名电子文件编码HJSH004
5、页码15-11g.是否准时从文件的发放和使用场所收回了作废文件？h.对需要保存的失效文件有明确的标识？i.是否规定了文件的保管、归档、发放、更改、留存要求?(8)运行把握把握a.是否依据组织的环境方针目标和指标，并针对过程的特点，确定了 与重要环境因素有关的职能、活动与运行？b.是否对这些职能、活动与运行建立了把握程序，确保它们处于受控 状态下？c.对以下职能、运行与活动是否制定书面程序对环境有直接影响的：如科研、生产、开发；对环境有间接影响的：如选购、供方、承包方、原材料贮运；关心职能：财务、人事、行政治理。d.假设没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施的，是否编 制了相应的程序文件和
6、作业指导书？e.对选购和签订合同的活动是否制定了程序并予以通报，以确保供方 和承包方执行环境方针的要求？f.是否对有特别环境影响的过程进展了特别监视和把握(如废物排放 和处理过程？g.运行把握的程序和作业指导书是否与环境手册相协调包括引用手 册的内容？h .在运行把握实施前是否对其筹划的过程和设备进展了审批？文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH00415-12i.是否以书面形式规定了运行业绩要求？验证、测量和试验环境治理体系审核清单 HJSH004 15-12a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序？b.规定要求包括环境打算、环境目标、手册和作业指导书中的有关 内容。c.对验
7、证结果是否记录并保存？d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织 是否做到了：明确并记录需要验证的信息（形成文件）；规定验证结果所需到达的周密度和准确性要求；规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；制定并保持形成文件的验证质量的把握程序包括校准要求 和记录；制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；制定形成文件的接收准那么，以及对不良后果的补救措施；当觉察验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的 检验、测量和试验的结果的有效性进展评定，并形成文件；加强对检验、测量和试验设备的维护治理，包括搬运和贮存 规定以及适宜工作的环境；制止未经授权的擅自调整，以 保证供验证、测
8、量和试验的设备的准确度和适用性；对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH004页码15-13不合格的订正措施当发生不符合EMS要求和环境业绩有关规定时：a.组织是否制定了调查不合格缘由和实行订正措施的职责和权限?b.组织是否建立和保持了实行订正措施的程序？订正措施程序应包括：调查不合格产生的缘由，并记录调查结果；消退不合格的订正措施打算；依据不合格的性质制定预防措施；实施把握，检查订正、预防措施的有效性；记录全部因订正、预防措施实施而导致的程序更改，以及将实 行措施的信息提交治理评审。环境治理记录组织是否建立了一套证明组织是否符合环境治理体系要求
9、的文件档 案治理机制？这些记录能否证明环境目标按打算完成的程序？是否制定了有关环境治理体系记录的标识、收集、编目、查阅、归 挡、保存、维护、处置的程序？记录是否合理分类？是否包括了：合同、选购记录、审核结果、检测 数据、治理评审和订正措施、投诉及跟踪活动、标训、培训、监视 等环境治理体系实施的记录？记录是否清楚、牢靠，能与相关活动、产品和效劳相对应？记录是否易于查找并得到了妥当保管和维护？是否规定了书面的记录保存期限? (10)环境治理审核内审文件名文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH00415-14是否建立并实施了有关内部环境治理体系审核的书面程序？这种内审是否检查了：a.环境治理
10、行为是否符合环境治理手册、环境治理打算、环境治理 程序、作业指导书的要求，是否有效实施？b.环境治理休系是否适合环境方针的有效完成？是否制定了审核打算？打算是否实施？审核打算是否包括了以下内容：a.审核范围和对象包括活动和职能，组织构造，治理和作业程序, 作业范围区域，作业程序；b.每一区域或活动倍B门或要素）审核的频次（频次的依据是其对环境 产生直接或间接影响的程序以及以往审核的结论）；c.对每项活动或区域实施审核的责任人员。是否提前约一周）将审核打算通知了有关部门？审核议定书和程序是否包括：a.有关文件、报告和记录；b.环境业绩、环境工程；c.人员要求（独立性、所需专业学问、来自内部、外部
11、专家的支持， 确保客观性和公正性；d.实施审核的方法取决于被审核部门的性质，可使用问卷、检查 清单、面谈、测量、直接观看等方法）；e.审核结论的报告程序向最高治理者报告审核觉察，治理者针对 觉察的问题准时实行措施），在审核报告中应明确：文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH00415-15EMS符合或不符合规定的要求；EMS在实现环境目标和指标时的有效性；以往审核提出的订正措施的实施状况和效果；结论和建议。(11)环境治理评审最高治理者是否认期对EMS的持续适用性和有效性进展了评审和评 价？有无书面规定？有关治理评审的频次、组织形式、参与人员等是如何规定的？评审的范围和内容？环境治理评
12、审的结论是否记录并形成文件？治理评审是否考虑了依据变化了的外部条件而对组织的环境方针和 目标及承诺作相立的调整？依据评审结论制定的订正措施是否落实到了责任人？评审会议有无记录，是否保存？文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH004页码15-2建立有关的环境目标;能够适应将来的进展，依据环境的变化而相应凋整。(2)环境方针环境方针是否被批谁、签署要以书面形式公布？此方针是否指出了组织的经营活动、产品或效劳对环境影响的保护体 系？环境方针是否传到达组织内部全体员工，并被理解和遵照执行？环境方针是否适宜可行？环境方针是针对环境目标和指标的建立和评审而提出的吗？它是否包括对有关环境义务的陈述和
13、承诺。如：为全社会环境保护做奉献；一在事业活动的全过程减轻环境负荷；开发有利于保护环境、省能、省资源的原材料和机器设备；削减铺张和资源的消耗电、燃料和材料；削减或消退向四周环境中排放污染物质；产品削的原那么应遵循尽量削减产品使用和用后处置所 造成的不利环境影响；尽量承受环保材料、技术、把握与原材料有关的不利环境影响；尽量削减由于的开发工程由战略筹划带来的所造成的不利 的环境影响；满足或高于法律要求；文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH00415-3努力获得持续改进，不断改进环境工程和进展污染预防。(3)组织构造与职责权限职责权限和资源a.组织的组织机构和职责权限是如何确立的？对于从事
14、与环境影响有关的治理、执行验证工作的人员的职 责、权限、义务及相应关系是否有明确规定并形成了文件？b.治理者是否明确规定了上述人员及各级人员以有效地实施环境治 理体系和环境行为共同担当的责任和义务(引出“部门环境责任 制”和“岗位环境责任制”)?他们是否履行了以下的职权和义务？为实施环境治理体系供给足够的资源和适宜的人员；一确保环境方针实施；推测、确定和记录发生的环境问题；通过指定的渠道对上述环境问题提出解决方案；验证这些解决方案的实施效果；实行补救措施，使环境领域中的缺陷、弊端得以订正；一在紧急状况下能实行应急措施。验证的资源和人员a.为了验证EMS的有效性而实施的内部把握，组织是否规定了验
15、证的 方法与程序？并已形成文件了吗？b.为实施内部把握供给了充分的资源吗？文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH00415-4c.为实施验证活动供给了合格的人员吗？治理者代表治理者代表是否由最高治理者授权批准，并是最高治理层的一 员？治理者代表是否除了本职工作外还赐予了依据标准建立、保持 和实施EMS的相应职责和权限？人员、沟通和培训a.组织是否制定了书面程序以确保各层次的人员都知道并理解：为什么要实施EMS及其相关的环境方针、目标和准那么?一本部门、本岗位所从事的活动对环境所产生的实际的和潜在 的影响？提高环境业绩所需实行的措施？一在贯彻环境方针、目标中他们的作用、职责和权限。取设违
16、反规定的程序可能造成的后果即环境影响。b.是否建立、保持并实施了有关培训要求的书面程序？c.培训程序中是否规定了培训的内容以及实施和保持的方法？特别 是对方从事对环境有显著影响的人员应有上岗要求并保存培tJII 记录。d.法律、法规或内部规章对人员有资格要求时，是否有通过培训的 资格证书和相应的工作阅历？e.是有关连续教育的培训记录吗？合同方分供方文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH004页码15-5a.组织如何评价和选择符合环境要求的分供方? 选择准那么应供给评价方法及b.组织B否制定、实施用患形成文件的程序，以确保其合同方了解 并同意执行环境治理体系中的有关要求？c.组织是否对其
17、合同方能否持续地符合有关要求进展了有效监视把 握？一必要时应签定环境保证协议；应建立合格分供方名册及档案。环境影响对于来自内、外部利益相关方对于环境影响和环境治理的反映和看 法有没有制定接收和答复的形成文件的程序？这些程序实施了吗？这些程序的制定和实施是不是为检查和评价组织的环境行为的？重要的环境影响是否予以记录？如：原材料及其他资源的耗损和铺张；对工作环境造成化学的、物理的或潜在的影响及对人心理活动 的影响；外部环境影响；事故、泄漏、爆炸、火灾等可能性及后果等。是否针对以下事项制定了适用的程序：-受控和非受控偶然地向大气污染排放（如燃煤、废气、粉尘、恶臭等）；汽车基地:/ qcbase 受控
18、和非受控地向水体（海洋、地表水、地下水）的污染排放（如 污染物、有毒污染物等）;文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH004页码15-6固体废料及其他废料的排放（如工业固体废料、城市生活垃圾、 有机物废料、无机物废料、人造废料、危急废物等）;对土壤与地下水污染；对自源，如士t也、水、燃料、能源及其他资源的用; 对噪音、臭气、灰尘、震惊和视觉的影响；对某些环境和生态系统的特别影响森林、草原、野生生物、 自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区等。在制定把握环境影响的程序时，考虑了下述方面对环境的影响了吗?正常的作业条件；一$别的作业条件，包括停车和启动的程序和条件；事故、偶然大事及潜在
19、的紧急状况；全部过去、现在和打算中的活动。在制定的程序中，是否把全部与环境活动有关的环境法规、规章、 环境政策及组织的指令、惯例、标准都进展了登记？程序中是否规定了记录环境影响及相关利益方的观点？相关的利益方包括：顾客;员工；一权威部门（政府主管部门）；文件名文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH00415-7邻近组织或个人；股东和投资者；分供方；一银行；保险公司。(5)环境目标和指标组织是否建立了程序，以规定组织各层次的具体并可测量的目标和指 标？环境目标是否具有可操作性可测量性？目标必需是定量的；以对环境业绩的持续改进作出承诺；目标之间没有冲突；目标应依据要求优先排序，并能随时依据
20、法规要求重排序；应规定到达目标的期限，并能对目标的完成状况进展评价。环境目标是否包括了：环境法规及标准的要求；组织在财务、作业和经营方面的要求；主要利益方的观点。(6)环境治理方案为实现组织的环境目标，组织是否制定并实施了一套环境治理方案？这套方案是否包括了：实现组织环境目标和指标的时间表、资源和职责；依据优先次序确定的具体措施；文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH004页码15-8全部责任方参与筹划的过程；定期评审和监视、修订环境治理方案和程序。对以下状况假设会对环境产生不同影响是否制定了更为具体的环 境方案？开发或设计的工程；产品或改进的产品；效劳或改进的效劳；过程或改进的过程。对于工程或改进工程的环境方案是否包括从筹划、设计、生产、安装 运行、停顿以及可能的报废处置全过程？其环境打算是否规定了以下内容：一要到达的环境日标；实现这些目标的方法、途径；各职能部门和各个层次上都指定了负责实施环境目标的人员;处理工程实施中的更改或改进的程序；针对订正措施是否规定了如何实施、如何评价其适应性的方法。(7)环境治理体系文件环境手册a.组织是否拟制了一部能掩盖并描述整个环境治理体系构造和主要 内容的环境手册？b.环境手册是否被正式批准并公布？c.环境手册是否包括了如下内容：文件名环境治理体系审核清单电子文件编码HJSH004页码15-9