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1、版次 日期 审核 改版原因批准新能源风能企业标准文件编号第三篇通用篇供应商管理制度编写：/日期目录1 目的和范围3402 参考文件3403 术语和定义3404 职责分工3405 潜在供应商管理3416 合格供应商管理3427 合同供应商管理342即新能源风能China Resources New Energy （NanTong） Windpower Co.,Ltd供应商管理制度1目的和范围为规范工程公司活动中对供应商的资格审查、管理与评价，保证其公正性、科学 性和实用性，保障风电建设工程的安全、质量、效益、进度目标的实现，特制定供应商 管理方法。供应商管理工作应遵循实事求是、科学合理和公平、公
2、正原那么。本制度适用于工程公司范围内风电工程所采购设备、物资（包括风力发电机组、塔 筒、电气设备、电缆、塔材、检修设备、工器具、备品备件等）的供应商的管理工作。2参考文件公司招投标管理规定、合同管理规定、新能源供应商管理方法-第二版。3术语和定义3.1 供应商是指在不同管理阶段，对潜在供应商、合格供应商及合同供应商的简称 或统称。3.2 2潜在供应商是指面向全社会的，所有可能提供设备、物资的法人或其他组织。3.3 合格供应商是指经分公司评选，并上报建设部审核合格后报请公司领导批准同 意、注册登记的潜在供应商。3.4 合同供应商是指通过分公司及公司招标或非招标方式，由评标委员会或谈判工 作组推荐
3、并经招标领导组或公司领导审批后，与公司建立了合同关系的合格供应商。4职责分工4.1 工程公司受分公司领导负责工程公司供应商管理，根据管控界面开展相关工作, 主要职责包括：1）接受潜在供应商入围申请，对拟推荐的合格供应商进行考察，形成考察推荐意 见，报分公司管理层复核审核。2）负责合同供应商日常履约管理工作，处理供应商履约中的问题。当合同供应商 发生安全、质量、造价、进度和诚信等方面的重大问题时，及时向分公司管理 层通报。3）对合同供应商进行年度履约评价，形本钱单位的供应商年度评价意见报分公司 管理层审核。4）负责工程公司合同供应商的履约管理工作，汇总各供应商的履约信息。5）处理当合同供应商发生
4、安全、质量、造价、进度和诚信等方面的合同履行过程340即新能源风能China Resources New Energy （NanTong） Windpower Co.,Ltd的重大问题，提出处理意见并上报分公司管理层。4.2 分公司管理层负责工程公司供应商管理的领导工作，审核工程公司供应商管理 评价，对供应商管理工作进行协调、指导和监督检查，审核合格供应商，协调处理 供应商履约中的重大问题。包括：1）指导和检查工程公司的供应商管理工作。2）审核工程公司推荐的合格供应商推荐报告。3）当合同供应商发生安全、质量、造价、进度和诚信等方面的重大问题时，审核 工程公司出具的处理意见。4）审核工程公司汇总
5、的合同供应商年度履约评价意见。5潜在供应商管理潜在供应商入围基本原那么：供应商原那么上以制造商为主，因条件限制无法选择制造 商的，可在严格审查的基础上优选适量代理商或贸易商。5.1根据国家相关规定，潜在供应商应该具备以下基本条件及须提供的入围申请资 料（格式见附件二）：1）具备法人资格，持有工商营业执照、税务登记证；2）具备国家、部门、行业规定资质和资质证书（经销商需提供授权书）；3）具有质量管理体系和职业安全卫生与环境管理体系认证和认证证书（授权经销 商需提供厂家的体系认证证书）；4）具有固定营业场所和相应的生产设备、仪器、人员；5）具有经营范围内同类型的业绩，己投运的设备，证明设备运行可靠
6、和质量的验 收报告；提供企业近三年合同业绩证明文件；6）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；7）在最近三年经营活动中没有重大违法记录；8）法律、行政法规规定的其他资格条件；5. 2工程公司接受潜在供应商的业务咨询，邀请或受理潜在供应商的报名登记。5.3工程公司组织对潜在供应商提交的申请资料进行审核，组织进行考察，形成初 步意见，报分公司管理层审核。1）现场考察目的：核实潜在供应商提供的文件资料的准确性，根据申请入围的设 备产品对潜在供应商是否实质性满足要求进行实际调查并得出考察结论。2）考察时间：潜在供应商根据附件二提供的资料经初步审查合格后，方进行现场341即新能
7、源风能China Resources New Energy （NanTong） Windpower Co.,Ltd3）考察工作程序：组建考察小组、入厂前准备、实地考查、文件审查、随机座谈、 总结评分、结论报告；4）组建现场考察小组：工程商务、技术各1人，运营技术人员1人组成现场考 察3人小组；5）考察的主要内容：工厂现场、质量文件及过程、采购文件、仓库包装、人员情 况、生产管理等；6）考察方式：独立座谈、工厂巡视、文件查阅；7）考察记录：图像资料、座谈记录、供应商提供的其他资料、考察报告；6合格供应商管理6.1 工程公司负责合格供应商日常管理工作，定期对合格供应商进行调研、考察， 并上报分公司
8、领导层；6.2 对经总部批准由分公司自行组织招标的，工程公司负责邀请合格供应商参加招 标活动。7合同供应商管理7.1 供应商日常履约管理7.1.1 供应商日常履约管理的内容工程公司根据合同对供应商进行日常履约管理，管理内容主要如下：1）产品质量：质量是否到达合同要求，设备配供是否符合合同要求；2）售后服务：是否建立了健全的售后服务体系，售后服务是否及时有效；3）供货能力：是否有健全的生产计划和供货体系，是否能够满足供货要求；4）商业信誉：是否重合同守信誉，履约诚信；5）合同要求的其他内容。以上工作由工程公司定期或不定期进行检查，形成书面报告报分公司工程部，并将 合同履行过程中的重大事项记录在册
9、，以实现供应商履约过程的可控、在控，保证合同 目标实现。检查和纠偏结果作为供应商年度履约评价的依据。7.2 供应商年度履约评价7.3 2. 1评价程序合同供应商年度评价工作由工程公司进行具体评价，分公司工程部汇总并综合评 价，报分公司管理层审核的方式进行，保证评价信息客观全面。评价程序如下：342即新能源风能China Resources New Energy （NanTong） Windpower Co.,Ltd1）每年12月份，工程公司依据分公司下发的开展本年度供应商履约评价的通知， 对本工程的合同供应商进行考评评分，分公司工程部汇总并综合评价。2）分公司工程部将合同供应商综合评价结果上报
10、分公司管理层审核。7. 2. 2评价方法7. 2, 2. 1以合同供应商合同履约情况作为评价的基础。由工程部按照附件供应商年度 履约评价表进行量化评价。结论分为四级：A优秀、B良好、C合格、D不合格。7. 2. 2. 2如合同供应商出现严重的安全、质量、进度、诚信方面的问题，那么该合同供应 商年度评价直接认定在该工程为不合格。7. 2. 2. 3当合同供应商在承当的工程中有两个及以上工程被评定为不合格时，由工程部 进行复核，无特殊原因的，其综合评价认定为不合格。7. 2. 3评价标准见附件五供应商年度履约评价表。7. 3奖惩7. 3.1合同供应商有以下行为的，取消合格供应商资格，并在12个月内
11、限制其参与公 司范围内的投标活动：1）违反国家法律、法规要求的；2）在招投标过程中弄虚作假、串标、围标等不正当手段谋取中标的，扰乱建筑市 场正常秩序的行为的；3）由于供应商责任的工程质量问题引起的工程建设事故、风电场运行事故，给公 司造成经济损失和恶劣社会影响，情节特别严重的；4）不具备法律、行政法规规定的其他资格条件；7. 3.2经查实有行贿行为的供应商，取消其合格供应商资格；7.3.3 在评价过程中被认定为不合格并取消合格供应商资格的供应商，自取消合格供应 商资格之日起一年，方可重新申请，程序按照潜在供应商管理进行。7.3.4 合同供应商的年度评价意见有效期为自发布之日起一年。合同供应商的年度履 约评价意见可作为招标评审的重要参考依据。343