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1、知识产权内部审核控制程序1目的编制本程序的目的是明确质量、环境、安全、知识产权管理体系 内部审核的时机、频次和要求，以使内部审核工作顺利进行，保证公 司各管理体系持续有效运行，保证公司产品符合使用要求。2适用范围本程序适用于公司内部各管理体系审核活动的控制。3职责3.1管理者代表1、负责组织制定年度审核方案、知识产权管理体系内部审核计 划和实施；2、负责审核和批准知识产权管理体系内部审核报告；3、确定审核组长及审核员，组织、协调内审活动的展开。3.2 内审组长编制知识产权管理体系内部审核计划、知识产权管理体系内 部审核报告，准备审核所需的文件、记录表格等必备资源，并统筹 指导、安排、协调内审员
2、的内审工作，讨论和解决审核过程的问题, 使内审工作顺利进行。3.3 内审员负责进行现场审核，并提出审核意见，形成知识产权管理体系 内部审核检查表，并跟踪验证内审不符合项的整改情况。内审员原 那么上不能审核自己部门工作。3.4 各部门支持配合内审工作，及时整改本部门内审中的不符合项。4总那么4.1 内审员资格与素质公司的内审员应具备：1、经培训、考核并由公司总经理聘任；2、熟悉和理解GB/T29490:2013标准以及公司各管理体系文件及 要求；3、正直、老实、有判断能力、分析能力；4、掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5、具有对其承当的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且 不能审核自
3、己的工作。4.2 年度审核工作原那么、范围、审核时机、频次和审核方案1、原那么管理者代表根据顾客和公司要求，按以下原那么确定年度内部审核 的频次、部门和过程：1）能准确评价质量、环境、安全、知识产权管理体系的有效性和 符合性。2）有利于质量、环境、安全、知识产权管理体系的自我完善；3）每年应覆盖公司的所有部门和过程。2、范围根据需要，内审覆盖的范围可以是所有部门，也可以专门针对某 几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部 条款和部门。3、审核时机与频次管理者代表根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，负责组织筹划各部门全年审核方案，经总经理批准。每年内审至
4、少一次，时间间隔不得超过12月。另外出现以下情 况时由管理者代表及时组织进行内部 1）组织机构、管理体系发生重大变化；2）出现重大质量事、环境、安全、知识产权事故或顾客重大投诉 或屡次连续投诉；3）法律、法规及其他外部要求的变更。4、审核方案包括以下主要内容：1）审核计划；2）审核的目的；3）审核的具体内容（或工程）及要求；4）审核的范围或受审核部门或过程；5）审核的准那么（采用标准、文件、适用的法律法规和顾客要求）；6）审核的时间和日程安排；7）审核组长和审核组成员。4.3不符合项报告不符合项报告包括如下内容：1、审核日期；2、不符合项发生的时间和地点；3、审核准那么及其条款和要求；4、不符
5、合项事实的描述；5、不符合项的严重程度；6、审核员、审核组长签字。4.4审核报告审核报告应包括至少以下内容：1、审核目的、范围、方法和依据；2、审核组成员、受审核方代表签名；3、审核计划实施情况总结；4、不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度；5、存在的主要问题分析；6、对企业管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。5内部管理体系审核流程审核准备审核首次会（签到）现场审核开具不符合 项审核末次会（签到）出具审核报告不符合项整改 跟踪验证6内部审核程序6.1审核准备1、管理者代表根据审核工作的安排，组织编制审核方案，审核 组长准备审核所需的文件、记录表格等必备资源。2、审核组长编制知识
6、产权管理体系内部审核计划，召集审核 员，成立审核组，并于内审前一周将内审计划通知受审部门，如被审 核部门对内审如有异议，应在内审前三天通知内审组长。3、审核组长根据审核方案明确审核员的审核任务，提出对审核 员的要求。4、审核员根据承当的审核任务和审核准那么，准备审核检查表。6.2 审核首次会议审核组长召开首次会议，参加人员有高层管理者、管理者代表、审核组成员、被审核部门负责人和有关职能部门代表，并进行首次会 议签到。审核组长向大家介绍审核组成员、审核目的、审核准那么、审 核范围、审核方法及要求，并澄清有关问题。6.3 现场审核1、审核员根据审核方案和审核检查表，对受审核部门进行审核。2、审核员
7、记录审核证据，提出审核意见和审核发现，并与被审 核部门进行交流。3、审核组长召开知识产权审核组会议，进行现场审核的信息交 流，并根据记录的审核证据、分析、研究、提出审核发现和审核结论。4、审核员编制知识产权体系内部审核不符合项报告。6.4 审核末次会议审核组长主持召开审核末次会议，参加人员有高层管理者、管理 者代表、审核组成员、被审核部门负责人和有关职能部门代表，并进 行末次会议签到。审核组长在末次会议上重申审核目的、审核准那么、 审核范围，介绍审核提出的不符合项（应请受审核部门代表确认）， 发出知识产权体系内部审核不符合项报告，对体系运行的有效性 和符合性进行评价，作出审核结论。6.5 内部审核报告审核组根据审核发现形成知识产权管理体系内部审核报告， 至少应包括知识产权管理体系内部审核情况、知识产权过管理体系运 行状况评价等信息，由管理者代表或总经理对报告进行审批。6.6 不符合项整改对审核中发现的不符合项，其责任部门依据不符合的事实和公司 体系文件要求制定、实施纠正和预防措施。6.7 跟踪验证内审员及内审组长对受审核部门的纠正预防措施进行跟踪检查, 并对其有效性进行验证，作出验证结论（原那么上不能验证自己的工作）, 形成知识产权管理体系内部审核纠正预防措施记录。