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1、SRP0201出口食品通用评审记录出口食品生产企业备案注册通用评审记录（2006年版）企业名称备案注册类别备案注册编号3500/评审时正在 生产的产品评审检查日期评审类别口备案对外注册（国家或者地区：）用 途口初次评审 口推荐对外注册评审 新增产品评审 监督检查 口换证复查 口对外注册复查 口车间改扩新建审查 口重新评审本次备案注册评审是否包含HACCP食品安全管理体系验证？ 口否 口是 被评审企业是否获得第三方HACCP食品安全管理体系认证？ 否 口是请评审组长按照评审记录内容或者编号简要说明评审组分组、分工情况：评审组声明本评审组根据： 出口食品生产企业卫生要求 出口（）生产企业注册卫生规
2、范 SN/T1443.1食品安全管理体系要求对该企业进行了文件审核与现场评审，并声明对评审记录、附加评审记录、评审不符 合项及跟踪报告与评审结论负责。如主管部门对此次评审提出异议，评审组将提供相应的 补充说明。评审构成员：评审组长：（签名）（签名）年 月 日年 月 日福建出入境检验检疫局印制核查项目客观描述B6.1原料基地或者供应商：名录、验收记录、 备案情况（必要时）B6.2原料、辅料：卫生合格证明、检验检疫合 格证、验收标准、进厂验收及记录、抽样检验 报告或者记录、保质期操纵、农兽药残留或者 其他有害物质的操纵B6.3食品添加剂：名录、卫生合格证明、国内 外有关规定的符合性B6.4要紧原料
3、为成品或者半成品的操纵：原料来源的操纵B6.5进口原料的操纵：输出国主管机构的卫生 证书与原产地证书、CIQ进境检验检疫证书、 属CNCA进口注册范围内的进口原料来自经 CNCA注册的国外生产企业B6.6养蜂基地：CIQ基地备案、蜂农档案、培 训、管理与技术人员、养蜂日志、巡回指导与 监督、蜂农放蜂路线、违规处理、标识及可追 溯性、有关记录（适用于对蜂产品生产企.业的 评审）B6.7蜂药：蜂药管理制度、采收期间蜂病防治 与用药记录或者未使用药物承诺书、购买与发 放核销台帐（适用于对蜂产品生产企业的评审）7水与冰核查项目客观描述B7.1供水：供水网络图、出水口编号与管道区 分标记、潜在交叉污染隐
4、患、防虹吸或者防回 流装置B7.2水（冰）的操纵：来源、贮存设施、消毒 方式方法、检测情况，安全卫生保障措施、定 期卫生检测报告、余氯检测记录（必要时）8有毒有害物品操纵核查项目客观描述B8.1有毒有害物品：购买、领用、配制、污染 操纵、使用记录B8.2有毒有害物品的存放：存放方法、管理、 标识B8.3有毒有害物品的验收：成分、来源、批准 证明B8.4有毒有害物品的使用：人员培训、现场操 作、记录、对食品与食品接触面及食品包装物 料的污染操纵B8.5实验室有毒有害物品使用：购买、验收、 领用、存放、配制、污染操纵、使用记录9实验室核查项目客观描述B9.1实验室：与检验能力的习惯程度、规章制 度
5、、资质证明（适用时）、检验标准资料、检验 项目、检验设施、设备、仪器B9.2实验室检验人员：数量与检验项目的习惯 程度、培训状况、资质与操作，参加比对或者 盲样检测情况（适用时）B9.3检验设施、仪器设备的计量检定：定期检 定校准记录、标识B9.4检验操作：抽样计划、样品交接、留样、 检测记录、检验合格单B9.5检验结果：原料、半成品、成品及过程监 控所涉及的实验室检验结果与现场检查的符合 性，阳性检验结果原因分析及其相应的处置措 施B9.6外部委托实验室：资质、检测项目与计划、 满足企业日常检测需要的情况、委托合同（或 者协议）10质量管理核查项目客观描述B10J备案注册申请书：企业基本情况
6、的符合性B10.2卫生质量体系：体系文件规定与现场运行 的符合性与效果B10.3 HACCP食品安全管理体系：体系文件规 定与现场运行的符合性与效果（适用于需验证 HACCP体系的评审）B10.4卫生质量体系文件及HACCP食品安全 管理体系文件所要求的记录：完整性、准确性、 真实性B10.5企业生产卫生条件不符合要求或者出现 不合格品时的处置：原因分析、纠正措施与处 理措施B10.8管理评审：管理评审的有效性B10.9安全卫生质量检验工作的追溯：出现过的 重大事件及其后续处理情况B10.I0出口产品的安全卫生质量情况：出口产 品检验检疫不合格、出口退货及被国外主管当 局通报的情况11其他需要
7、说明的问题现场评审结论现场评审合格；存在严重不符合项，现场评审不合格；口存在不符合项，见评审不符合项及跟踪报告（SR-P08）,企业务必在 天内完成整改，经跟踪评审合格方后予以推荐。 评审构成员：评审组长：（签名）（签名）年 月 日年 月 日注3：当规定现场评审需要评审附加项目内容时，此现场评审结论为完成附加项目内容评审后综合判定作出的结论。出口食品生产企业评审及监督检查不符合项及跟踪评审报告企业名称 及地址评审或者 检查类型用踪结论符合不符不符合项描述：整改及纠正普施跟踪情况记录（企业整改报告另附）：企业负责人：评审组长：年 月 日跟踪检查组：年 月 日注本报告正本交双踪依当鱼贵人.故评审企
8、业、分支局（处）饴案注册湃理部门与业务JS门各用存一份更卬件,归档储存；盘踪评申报告应实事求是,表达具体整改措施与取得的效果: 被讦审企业如对评审组报告的不符介项有疑义，可在评审总结会结束前当场向评审组提出，还可保留意见向福建出入境检验检疫局认证监管处提出。福建检验检疫局备案注册与质量许可工作廉政声明/反馈单要求：评审、监督检查组组长应先填写廉政反馈单，在召开见面会时将本单交企业负责人，并作廉政声明。 被评审/检查企业收到此反馈单后，需在签到表上签字确认，并按要求寄送，不得交由评审组带回。下列内容由检验检疫部门人员填写工作 性质备案注册/质量许可评审对外注册评审 监督检查评审或者检查组构成职务
9、姓名所在单位评审员级别企业名 称及其 编号组长组员评审/检查日期辖区CIQ代表廉政声明内容一、评审构成员如与被评审企业存在可能对评审公正性有影响关系的（包含亲属、商业往来、咨询 等），务必按照有关规定回避。二、评审活动中需住宿、用餐的，不准超过规定的标准，不准同意可能对公正评审有影响的宴请。三、严禁索要与同意被评审企业的礼品、礼金与有价证券。四、严禁向被评审企业报销应由个人支付的费用。五、不准参与由被评审企业支付费用的娱乐、健身与旅游活动。六、不准非公务使用企业车辆，不准占用或者借用工作对象的交通、通讯工具及电脑等设备。七、不准通过工作对象为个人与亲友谋取私利，不得通过非市场渠道或者变相低价购
10、买其产品。八、评审工作结束后，务必按照评审规定，当场宣布本次评审结果。九、不得有其它违反评审公正性的活动。企业反映意见途径及内容贵企业对我局（处）评审或者监督检查组在廉政、公正性及其他方面如需口头反映意见的，可致电 我局有关部门（24小时值班电话：0591-87065000）；如需书面反映意见的，可直接填写本反馈单或者另 写书面材料，投寄下列地址：福州市湖东路312号，邮编350001,福建出入境检验检疫局，具体部门为: 纪检监察室（负责廉政方面）、认证监管处（负责公正性及其他方面）。反馈内容：（盖公章）联系人签字/日期：联系电话:评审记录填写要求一、请用黑色或者蓝黑色墨水填写，书写文字需工整
11、、清晰；也可用电子版本打印填写，但务必同时 打印出纸质文本，并签署评审人员姓名。二、评审组对企业的评审，应按下列程序进行：1 .文件审核2 .召开见面会，并确认如下情况：（1）介绍评审的目的、根据与范围；（2）确认评审的程序与方法；（3）确认企业正处于正常生产加工状态（未正常生产加工的，不予评审）；（4）确认企业保证不对评审组隐瞒情况、不拒绝检查；保证评审人员不受到人身安全威胁；核实备 案注册申请书中适用的企业基本情况： 建厂时间、建厂以来设施改造情况、最近一次改造时间；厂区面积、车间分类、生产线数量、员工人数、工作班次、工作时间； 产品种类、年生产量、急冻或者冷藏能力；出口国家（或者地区）、
12、出口产品种类、年出口量； 近两年出口产品被退货或者被国内外主管当局通报的情况。3 .现场评审4 .评审组内部会议5 .总结会（1）对企业的合作与协助、配合，表示感谢；（2）确信被检查企业在安全卫生质量管理上的优点；（3）简要通报发现的要紧问题，宣读不符合项报告；关于未出现严重不符合项的企业，确认企业整 改完成时间。三、出口食品生产企业的备案注册评审使用通用评审记录。罐头（Z01）、水产品（Z02）、肉及肉 制品（Z03）、果蔬汁（ZU）等类出口食品生产企业的备案注册评审有产品特殊要求的，使用通用评审 记录与相应的附加评审记录；进口国有附加要求的应参照进口国的附加要求。四、评审组应在本表选择性栏
13、目的“口”中，根据情况选择打“ J”。在评审记录表“客观描述”栏中，记录观察到的具体情况或者存在问题，若评审员未发现某核查项目 存在问题且该核查项目的“客观描述”栏中无具体要说明的情况或者不适用，该核查项目的“客观描述” 可不填写，只需在其相应的栏中打“X”，或者注明“不适用二五、评审人员应能够熟练掌握出口食品生产企业卫生要求、各类出口食品生产企业注册卫生规 范、SN/T1443.1食品安全管理体系要求，能够将评审中发现的问题依照要求、规范、标准相对应的条 款号与客观事实充分反映在出口食品生产企业备案注册评审不符合项与跟踪报告中。六、本评审记录作为备案注册评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏
14、项、漏填。本评审记录由直 属出入境检验检疫局备案注册管理部门归档储存。评审或者监督检查活动通用签到表评审日期：年 月 日至 年 月 日1.评审组或者检查构成员签到注1:见面会上，评审构成员及检骏检疫有关人员先签到后，评审组长将该表及书面廉政声明一起交企业。职务姓名工作单位及部门评审员证号组长组员（不应多于3人）2.企业到会人员签到（1）企业负责人签到处，并确认下列内容（如未收到书面廉政声明，请在（2）或者（3）处签到）本企业已经收到评审组提交的SR-T27备案注册工作廉政声明。企业负责人（签名）：职务：日期：（2）见面会签到处（3）总结会签到处姓名部门/岗位职务姓名部门/岗位职务3.辖区检验检
15、疫代表及见习人员签到姓名工作单位及部门姓名工作单位及部门A部分文件审核记录文件审核内容客观描述A1.1企业卫生质量体系文 件：是否符合出口食品生 产企业卫生要求及有关备 案注册规范的要求A1.2HACCP食品安全管理 体系文件：是否符合 SN/T1443.1食品安全管 理体系要求（适用于需验 证HACCP体系的评审）A1.3申请书随附资料：备案 注册申请书随附的其它图 纸、图片等资料是否符合要 求A 1.4认证情况：企业获得的 质量管理体系认证、环境管 理体系认证、食品质量安全 管理体系认证（HACCP、 IS022000等），原料、产品 获得的各类食品认证与农 产品认证情况文件审核结论口符合
16、要求；口不符合要求，要求企业在30日内补正。评审组长（签名）：日期：年 月 日文件审核跟踪口上述文件存在的问题已于30日内补正，现已符合要求；口上述文件存在的问题在30日内未补正或者补正无效，视为自动撤回申请。评审组长（签名）：日期：年 月 日B部分现场评审记录1厂区设计与环境卫生核查项目客观描述Bl.l厂区周围环境有碍食品安全卫生的因素： 如化工厂、水泥厂、医院、养殖场、污水池塘 或者污染河流、相邻的居民生活区、餐厅厨房 等B1.2厂区布局：厂区平面图的核实，生产区与 生活区的隔离，厂区内兼营、生产与存放有碍 食品卫生的其他产品情况B1.3厂区卫生：路面、地面、厂区卫生间、鼠、 虫滋生地及防
17、鼠、防虫设施与布点，生产中的 废水（污水）废料的排放或者处理，原料、辅 料、化学物品、包装物料储存的辅助设施，废 物、垃圾暂存设施，无害化处理2车间更衣室、卫生间及人员洗手、鞋靴消毒核查项目客观描述B2.1更衣室、卫生间与淋浴室：更衣室的设置， 与更衣室相连的卫生间与淋浴室的设置，清洁 卫生的保持，设施与布局对车间造成潜在污染 的风险，淋浴器能否正常使用B2.2更衣室：私人物品与工作服的分开存放B2.3卫生间：门、窗朝向，洗手、消毒、干手 设施，排气通风设施，防蝇虫设施，有无遗留 大小便B2.4生产人员个人卫生：更衣、穿戴、洗手、 消毒、干手、鞋靴消毒B2.5工作服、帽：清洗、消毒、发放、更换
18、。不一致卫生要求的生产区域或者工种、岗位人 员的区分：穿戴的不一致颜色或者标志B2.6洗手设施：位置、数量，清洁消毒与十手 设备或者用品，洗手水龙头的非手动开关B2.7鞋靴消毒设施：结构、功能B2.8消毒剂：配置、使用、保管3生产车间核查项目客观描述B3.1车间布局：面积与生产能力匹配，防止人 流、物流、水流、气流交叉的设计与设施，排 水与通风系统的设计与设施，车间进出口及与 外界相连的排水、通风处的防鼠、防蝇、防虫 设施B3.2地面：材料、污渍、杂物、积水、破旧、 坡度B3.3墙面：材料、污渍、积尘、破旧、墙角、 地角、顶角B3.4门窗：材料、结构、内窗台斜度B3.5天花板：材料、残渣、污渍
19、、冷凝水、霉 变、破旧、封闭B3.6车间通道：材料、污渍、杂物、积水、破 旧，防止人流、物流交叉的措施B3.7生产线上方管道及设备设施：清洁卫生状 况、锈蚀、渗漏、滴漏B3.8冷凝水：天花板、生产线上方、墙、冷热 交换区B3.9排水：通畅性、水流方向、排水沟清洁状 况B3.10通风：通畅性、不良气味、蒸汽滞留、防 尘装置B3.ll照明：设施、照度、防爆装置、死角、被 加工物的本色B3.12温度：温度操纵设施、环境温度、产品温 度、温度测量显示装置、温度自动记录装置B3.13电、气供给：供给设施、供给能力、运行 状态、维修保养B3.14设备、设施与工器具的食品接触面:材料、 清洁卫生、缝隙、背面
20、B3.15生产设备：布局合理性、清洁程度、运行 状态、维修保养B3.16工器具与容器清洗消毒场所：清洗方法、 消毒剂使用、水温、整洁程度、上、下水的位 置、工器具清洗后存放的情况B3.17班前班后卫生清洁工作：清洁程序、执行 状况、专人检查、检查记录B3.18容器：盛放食品容器的放置，可食与不可 食容器的标识与区分，废弃物容器的防水、防 腐蚀、防渗漏及其清洗消毒B3.19操作台及加工设备中的废水排放：对加工 产品造成污染的风险B3.20原料、辅料、半成品、成品与生、熟品的 存放：存放区域的分开、受污染的风险B3.21生产人员：健康检查、个人清洁、穿戴、 洗手、消毒、化妆、手套管理、生产操作、伤
21、 病、工作服帽鞋的定期消毒、培训、考核B3.22现场检验点：设置的合理性、检验程序、 检验操作、检验记录与现场的符合情况B3.23现场质量管理与检验人员：配置的合理 性、资质、应知应会B3.24质量管理与检验人员的现场工作质量：取 样与检验操作的效果B3.25影响食品安全卫生的关键工序：设置、监 控、纠偏、记录、操作人员B3.26热杀菌产品：杀菌设备热分布与热穿透测 试、热杀菌工艺规程验证、温度显示及自动记 录装置、压力表、计最检定与校准（适用于含 热杀菌产品的评审）B3.27CCP：设置.、醒目标识、标识内容的清晰 完整程度（适用于需验证HACCP体系的评审）B3.28危害分析与操纵措施：合
22、理性与充分性（适用于需验证HACCP体系的评审）B3.29HACCP计划：合理性与充分性（适用于 需验证HACCP体系的评审）B3.3OHACCP计划的实施：有效性（适用于需 验证HACCP体系的评审）B3.31 HACCP计划实施的记录：监控、纠偏及 验证记录的完整性与准确性（适用于需验证 HACCP体系的评审）B3.32落地产品、不合格品：收集、处理、标识、 隔离、存放、B3.33务必按照传统工艺或者宗教习俗生产加工的产品：保证食品安全卫生的措施4包装核查项目客观描述B4.1内、外包装物料：隔离存放、清洁卫生、 材料的安全性、防尘防鼠防霉措施、验收记录、 卫生许可证或者出厂合格证、使用前的
23、消毒处 理B4.2内、外包装车间：隔离、温湿度、干燥通 风、受污染风险B4.3标识、标码：当日打印、专厂专号专用B4.4金属探测器：运行状态、灵敏度、记录5储存库与运输工具核查项目客观描述B5.1原辅料、半成品、成品储存：生熟品的分 别存放、污染与串味的操纵、卫生清洁、通风、 堆垛、标识、过期变质产品的处理、温度湿度 显示装置及其计量标识（产品有温度、湿度特 定要求）、物品与墙壁与地面的距离、有碍卫生 物品的操纵、防霉防鼠设施B5.2预冷库、速冻库、冷藏库等仓库：温度、 湿度要求、温、湿度显示装置.、自动温度记录 装置及其运行校准记录、制冷设施的清洁、消 毒、除霜方法、防霉防鼠设施B5.3产品运输工具：清洁卫生状况、清洗消毒 的操纵、冷藏或者保温设施及性能（有温度要 求的运输工具）、密闭情况6原辅料操纵